简析轨道交通信号系统安全评估与认证体系研究

[摘 要]轨道交通是每个国家重要的交通结构载体，安全评估是其重要的管理内容。一些欧美发达国家，他们已经提出信号系统定性和定量的接收标准及安全评估体系，最大程度上保障信号系统的各种性能。比如安全性、可靠性、可维护性和可操作性。从运营组织上讲，这些国家使用同一类型的认证机构，都是采用授权的第三方机构论证和评估，比如像英国劳氏、TUV等，他们都是专业的安全评估企业，对轨道交通信号系统安全，起到十分重要的保障作用。就我国现状看，我们对安全评估的研究和实践还处于初级阶段，到目前为止，没有一套完整的安全评估理论，而对独立安全评估思维的能力也没有形成，本文针对轨道交通信号系统的相关内容进行探讨和研究，促进我国轨道交通信号系统发展。

[关键词]轨道交通 信号系统 安全评估 认证体系 研究

中图分类号：TP393.08 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2015）46-0303-01

在铁路运输中，人们对于安全系统的研究相对一致，就是主要集中研究铁路信号控制系统。信号系统的主要作用在于，它的运营技术可以保障行车安全，提高运营效率。轨道交通信号包括几部分，分别是车站信号控制系统、区间信号控制系统和机车信号控制。虽然，这些信号系统成本相对较低，但它发挥的作用却很重要，它是成千上万乘客生命和财产的保障。因此，需要注意在系统故障的情况下，还有在操作人员错误操作的情况下，也能保障系统正常运行。目前轨道交通信号系统在国内外遇到的问题都是相同的，它遇到的问题是缺乏权威机构认证，而国际法通行中，对安全认证都有标准。因此轨道交通信号系统必须要有安全评估和认证体系。

一、交通轨道信号

（一）产品认证

产品认证顾名思义，就是指由认证机构证明产品符合相关规定，如产品的技术规范、强制性的技术规范要或标准等，这些因素合格评定活动，国际组织ISO对产品界进行界定，规定由充分信任的第三方证实，某一鉴定产品符合特定的标准，或是其他技术规范的活动。因此，产品认证是一种产品市场准入制度，它是建立在合格评定程序基础之上的。

（二）欧盟信号管理

为了确保铁路运输安全，很多国家都采用产品准入这种管理模式，其中欧盟国家起步最早，其原因在于其成员国众多，运营兼容急需解决，因此欧盟建立起横跨欧洲地区的铁路认证，且得到欧盟各国认可的认证新秩序。

IEC61508是国际委员会制定的标准，是各国轨道交通需要参考的标准，它规定了相关任务和目标，完善安全需求规范的办法。

欧洲国家在宣传国际标准的同时，在准则的基础上，吸收精髓，制定行业标准，欧洲国家制定的，用计算机控制的信号系统作为对象的铁道信号标准。

（三）我国信号管理

我国铁路信号管理系统起步较晚，它起步于2003年，并且是借鉴欧盟国家管理模式，在国家认监委框架下，其框架包含“统一管理，共同实施”的原则，在此基础上原铁道部成立管理机构。

二、我国轨道认证管理

借鉴国外方法，我国建立自主轨道交通信号系统安全评估和认证体系意义重大，这不仅可以缩小国际差距，还可以使我国的轨道交通信号系统走向规范化，保障运行安全。

对比欧盟与我国，从铁路管理信号产品认证管理看出，他们在观念上有共同点，即都遵循同一个质量方式进行管理，这个方式为生产质量保证、产品型式检查两方面；但是他们同时存在差异性，我国的着重点在于，以最终实现设备产品功能及安全性，这两个方面为监控对象。欧盟则在此基础上，更注重信号产品和整个信号系统，关注它们在生命周期内的安全风险控制。

三、安全认证结构

轨道交通安全认证机构，是需要政府部门审核批准，而安全认证机构是需要负责相关安全系统，保证对轨道交通进行安全认证及安全评估。

轨道交通信号系统，对于行车安全有极其重要的影响，因此在每一个轨道交通安全认证项目设置经理，负责协调各个单位，包括安全认证机构、被认证单位和管理认证项目等工作。安全认证下属部门有质量评估认证，开发过程评估，还有技术评估部门。他们的职责主要是负责安全标准的相关内容，包含安全标准的解释、执行，功能质量认证以及文件存档；开发过程和技术评估部门，要对被认证项目的开发过程和最终产品进行评估。在评估报告出来之后，运营单位要根据评估意见，制定相应的改进措施，以便达到运用条件的要求，并持续改进。

四、安全评估体系

欧美国家作为世界发达地区，是最早开展轨道交通信号系统的安全，到目前为止，他们已经形成相对完善的安全评估体系。比如英国CASS安全评估，德国TUV等等，他们以EN铁路标准为准则，依靠第三方评估，对已有路线的信号系统，还有正在建设中的信号系统，对他们进行安全性论证。

（一）CASS安全评估框架

CASS是英国两大部门共同制定的，它们分别是工商部和健康安全部门，CASS是一个安全评估认证框架项目，两大部门还建立专门的CASS策划公司，为的就是基于国际标准的安全相关系统，进行开发标准框架。

在CASS框架中，评估员由权威部门认证考核，并要求其独立，与运营商和系统制造商分割；评估员要对权威部门负责，而权威部门要对客户负责。政府监督部门，主要是由安全认证经验专家组成。CASS也有自己的技术员，负责技术发展。而其相关标准规范，会根据国际标准进行修订。在英国，UKAS是唯一授权的论证机构，所有的CASS框架都必须经过它的授权，CASS公司对审核员要考核，监督其评估过程。

（二）评估原则方法

目前，英国在铁路安全管理中，大部分运用的原则是ALARP，将相关安全风险分为三类：第一类是足够大的风险，不能接受；第二类足够小的风险，可以忽略；第三类是两者之间的风险，必须要采取适当方法，将其降低到可以接受的范围。

（三）安全评估过程

安全评估过程可以分成两个部分：安全审核和安全认证

安全审核是指，在检查工程时，其安全管理是否到位，和计划是否保持一致。评估员的职责是，负责检查安全计划力说明的标准和步骤是否被准确执行，还有查看工程行为和安全计划，这两者是否具有继承性。安全审核最终需要通过报告的形式，包括的内容有：项目和安全计划一致性的评价，安全计划可行性的评价，这两方面是否与计划相符或是有所改进的意见。

安全认证是指，它是判断和系统相关风险扩大或减小到一定等级的过程。系统的安全要求，就是安全认证的核心。评估员在评估过程中，需要根据产品制造商提供的安全事例回顾安全需求规范，来评价它对控制系统风险是否已经足够，还有系统是否满足安全需求规范。进行安全认证的目的，就是收集足够多的信息，

结语

轨道交通信号系统对于轨道正常运营有着十分重要的影响。因此，它的安全评估和认证体系不容忽视，对于我国而言，在这一方面的建设相对比较薄弱，其正处于起步阶段，而国外发达国家的安全评估和认证体系相对比较完善，因而，我国可以借鉴国外的先进评估体系，为我国的轨道交通信号系统所应用，随着我国轨道交通建设速度越来越快，更需要相对完善的安全评估与认证系统，使之更具有科学性和系统性，还有更强的执行性。我国需要建立信号系统安全评估的流程与规范，并开展工程实践。在此基础上，建立第三方轨道交通信号安全评估机构，并严格按照程序和流程进行评估，确保我国轨道交通信号系统能够安全运行。

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