技术标准的专利权问题研究

专利权代表了最新的生产力，在技术标准中注入专利权，并将该标准推广使用，必然会在市场竞争中取得优势地位。技术标准与专利的捆绑影响的不再是几个企业的利益而是整个行业的利益，专利技术标准的制定和出现也是顺应经济时展的结果。

一、概说。技术标准，指对技术活动中需要统一协调的技术事项所制定的标准，是企业进行生产技术活动的基本依据。国际化标准组织认为，“所谓技术标准，是指一种或一系列具有一定强制性要求或指导，内容含有细节性技术要求和有关技术方案的文件，其目的是让相关的产品或服务达到一定的安全要求或市场进入的要求。”[1]技术标准按照使用范围可以分为：国际标准、国家标准、行业标准、企业标准；按照技术标准的约束性分为强制性标准和推荐性标准；[2]按照来源分：一是法定技术标准，政府标准化组织或政府授权的标准化组织依法制定的标准；二是事实技术标准，由非政府组织建立的标准。法定技术标准具有法定性，事实技术标准往往是一些企业利用其技术先进性和垄断地位使其技术成为标准，“其实质是企业标准利用市场优势或有目的的标准化工作逐渐发展为行业标准和国际标准。[3]”技术标准的专利权即专利技术标准，学界没有统一的界定，笔者认为其是指技术标准中的某些技术的专利权的集合。专利技术标准的形成是标准吸收了专利技术，是专利在技术标准中的一种高级表现形式，专利进入到技术标准中是一种事实状态，也是一种法律进展的表现形式。专利权在不违背标准制定和推广规则与权利限制的前提下，合理延伸到标准领域，是专利实现最大效用的途径之一。专利权具有私权性质，技术标准具有公共性或者“准公共性”的特征，所以技术标准的专利权既有公共性也有私权性。

二、专利技术标准易衍生的问题。技术标准与专利权结合给予相关权利人一定的独占权，也对专利权的行使进行限制；在技术标准方面实施专利权保护可以起到协调社会资源合理配置的作用，但也衍生一系列问题。（一）垄断问题。专利法是保障专利权人的垄断利益，这是一种私权利。对专利技术标准保护会给专利权人带来经济利益还可能使标准制定企业得以操纵标准从而占据垄断地位。对专利技术标准保护势必产生垄断？美国《知识产权许可的反托拉斯指南》（1995年）规定拥有知识产权本身并不必然形成市场支配力，关键在于知识产权人对知识产权的运用行为是否为了谋求市场的垄断或具有形成垄断的威胁，或已经形成垄断。在实施专利技术标准保护时，笔者认为首先要区分是什么类型的技术标准。法定技术标准基于公共和社会福利产生的，所以其产生垄断的机率和危害性小且具有可控性。事实技术标准更易造成垄断，因为能够事实制定技术标准的企业往往在市场上具有垄断地位、实力强大，其制定的技术标准决定了行业的技术路线或者发展方向。第二，这类企业多是跨国公司，锁定核心技术，控制尖端技术扩散。第三，跨国公司背后的发达国家会形成技术战略性技术联盟。发达国家之间的国际技术流动也集中于美国、欧盟和日本[4]。如美国与欧盟的交流占其总量的52%，与日本的交流占其总量的18%。世界日益被分解成以发达国家为核心的技术圈。[5]（二）专利权滥用问题。技术标准的专利权滥用是指权利人超越法律法规的规定，为了追求利益最大化，利用自身权利优势，阻碍专利技术标准的形成和实施，或者不正当使用专利技术标准，损害他人和社会公共利益或者限制竞争的行为。专利权本身也具有极强公益性，专利权人的专利信息不完全披露、拒绝许可、利用专利联营限制竞争等行为阻碍了专利技术标准的制定和实施，都将视为专利技术标准滥用，专利权人不正当使用合法垄断权，利用专利技术标准获得不当利益，具有非法目的，是一种违法行为。一些专利权人利用自身的专利权利，通过不正当手段影响标准的制定和推广；也不乏一部分制定和管理标准的主体利用专利技术标准滥用市场支配地位，达到限制竞争的不法目的。

三、关于专利技术标准的法律规制。对于专利技术标准产生的知识产权问题，虽目前没有明确的国际法规定，但可引用国际公约和条约中关于专利权的进行规制。如《巴黎公约》第5条a款许可制度的规定，再如ＴＲＩＰｓ协议第八条第二款关于垄断的规定。另外，标准制定组织要求权利人对标准实施人进行合理无歧视的原则（也称为公平无歧视原则，RAND）。在信息通信产业，信息通讯产业（TCT）组织要求实施公平无歧视原则，还提出了“开放标准”的概念。有学者认为欧盟委员会试图为“合理无歧视”要求许可建立“客观”的法律标准，并不局限于实施标准。[6]标准组织会要求每个标准体系成员应尽可能及时通知技术标准管理委员会有关的可能构成“必要专利”的情况，无论是自己的或是他人的。[7]通过垄断法规制专利技术标准的垄断行为。反垄断法对于知识产权垄断的规定很抽象，缺乏操作性和完整性，对专利技术标准化的垄断行为更无涉及。笔者认为，应当在反垄断审查之前对该标准企业的市场支配力、实行标准化目的、标准设定和认可程序的公正性等进行评价，然后再就其中的专利联营、独占市场支配地位、许可价格歧视等行为进行审查和规制。专利法上也没有技术标准专利权垄断和滥用的规定，但可引用合理使用和限制许可等制度的规定，例如专利法第６３条和４８条。笔者认为，判断是否是合理使用，是否超出合理使用的范围以及是否违背限制许可的规定，也是对技术标准专利权垄断和滥用行为规制的依据之一。另外，除了专利法和反垄断法，我们也可以参考其他法律进行规制。如《民法通则》第四条诚信原则；《合同法》第五十二条、第三百二十五条；《反不正当竞争法》第十二条；《对外贸易法》第二十九条。

作者单位：中央民族大学法学院