浅析政府采购中询价报价的有效条件

摘 要：目前，相关法规制度对政府采购询价方式的报价有效性未作出详细的规定，给实践操作带来困惑。文章通过政府采购的立法原则与其他采购方式、国际采购制度的比较、询价本身特性等几个方面进行分析，认为询价报价的有效条件应是三个以上的有效报价。

关键词：政府采购 询价 报价有效性 竞争性

中图分类号：F812.2 文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2011）07-037-02

询价方式由于程序简易、效率高等优点，在政府采购活动中得到越来越广泛的使用，但目前国内在法律法规层面上，对询价采购的相关规定不够细化，存在一定的空白点，给实践操作带来困惑，不利于政府采购内控制度的完善和风险的控制。目前《政府采购法》对询价中的有效报价问题，仅规定了询价应向三个以上供应商进行。这造成的问题是：实际操作时，难以明确究竟是要有三个以上的有效报价，还是只要有三个以上报价（不论是否有效）即可呢？

法律规定的不明确，给实际执行留下了较大的操作空间。从目前询价的一种重要形式――网上竞价来看，从中央到各地方作法不一。中央国家机关政府采购中心的《中央国家机关政府集中采购网上竞价流程》规定提交有效报价或对采购需求实质响应的供应商不足三家，询价即为无效。很明显，该中心对询价有效的要求是三家以上的有效报价。较为宽松的，是上海市的作法。《上海市政府采购网上竞价采购暂行办法》仅规定报价供应商少于三个即无效，未对有效报价供应商数量作出详细要求。与此规定相似的还包括内蒙古、浙江等。福建省对于询价报价的要求则更为宽松，《福建省财政厅关于省级政府集中采购部分项目实行网上竞价采购的通知》规定，在符合功（性）能需求、供货期、售后服务等采购需求且报价有效的前提下，若只有一家供应商参与竞价的，该供应商中标。2004年全国政府采购中，采用询价采购方式进行采购的规模分别达281.2亿元和122.8亿元，占采购总规模的13.2%。从理论和实践来看，解决询价有效的报价条件问题，对于规范询价采购操作、完善政府采购内控制度、防范政府采购中的腐败行为、促进询价方式的健康发展，都具有重要意义。现就询价报价的有效条件分析如下：

一、从政府采购立法原则进行的探讨

一般认为，政府采购的几个基本原则是：竞争性原则、公开性原则、公平性原则、保护民族经济、提高国民经济竞争力原则、扩大政府采购的范围和规模原则、逐步国际化的原则；其中，竞争性原则是政府采购中的重要原则。因为，“政府采购的主要目标是通过供应商、承包商或服务提供者之间最大程度的竞争来实现的”。如《政府采购法》第3条规定：“政府采购应当遵循公开透明原则、公平竞争原则、公正原则和诚实信用原则。”第5条规定：“任何单位和个人不得采用任何方式，阻挠和限制供应商自由进入本地区和本行业的政府采购市场。”这些条款都体现了政府采购立法的竞争性原则。我国法律法规规定的五种采购方式中，公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价为竞争性采购方式，单一来源采购方式为非竞争性采购方式。要保证竞争性，参与供应商数量是重要的条件。从目前各国的立法看，普遍以三家以上供应商作为标准。只有一定数量的供应商（三家以上），才能保证竞争性。但是，从竞争的实质和达成的结果来看，参与一定数量的供应商并不是构成实际存在竞争的充分条件。假设以下情形：某一询价采购项目共有三家供应商参与报价，但经确认，其中一家供应商报价为无效报价，有效报价供应商数量则为两家，则实际形成竞争关系的仅为提交有效报价的两家供应商；更加极端的情况，其中两家供应商报价均为无效报价，有效报价供应商仅有一家，则实际参与的供应商为一家，不存在竞争。因此，要真正体现竞争性原则，关键在于参与的供应商之间能否形成切实有效的竞争关系；也就必然要求提交有效报价供应商的数量要达到一定标准，最少应在三家以上。

二、与其他政府采购方式的比较

现有政府采购法中，与询价类似的采购方式有招标和竞争性谈判。对于招标采购方式，《中华人民共和国政府采购法》第36条第（一）款明确规定了对招标文件作实质响应的供应商不足三家的，应予废标；同时，《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部第18号令，2004年8月）第43条规定，投标截止时间结束后参加投标的供应商不足三家，及评标期间出现符合专业条件的供应商或者对招标文件作出实质响应的供应商不足三家的，视情况改用其他采购方式或废标后重新招标。可以看出，招标报价的有效条件是明确的，即有效投标（广义的报价）数量应在三家以上。对于竞争性谈判采购，《中华人民共和国政府采购法》第37条第（三）款规定，谈判小组应从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商参加谈判，并向其提供谈判文件；第（五）款规定，谈判结束后，谈判小组应当要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。财政部《政府采购管理暂行办法》第20条规定，竞争性谈判采购，是指采购机关直接邀请三家以上的供应商就采购事宜进行谈判的采购方式。可以看出，对于竞争性谈判采购方式，现有的法律法规仅要求邀请的供应商数量不少于三家，至于最终提交报价供应商的数量及有效报价的数量，未有明确要求。对于同属竞争性采购方式的招标、竞争性谈判和询价采购方式，其报价有效条件应该具有一致性，更应趋向于明确的条件，即三个以上的有效报价。

三、询价有效条件的国际比较

作为国际间政府采购重要文件之一，联合国《货物工程服务采购示范法》第50条规定，采购实体应在可行范围内向尽可能的供应商或承包商邀请报价，在可能的情况下至少应有三个。另一个国际政府采购重要文件《国际复兴开发银行和国际开发协会信贷采购指南》3.5条款规定，询价采购是对几个供货人（通常至少三家）提供的报价进行比较，以确保价格具有竞争性的一种采购方式。美国政府采购方式中，与询价采购类似的为小额采购中公开竞价采购方式。采用该采购方式时，从供应商目录中随机抽取三至五家企业，一起进行竞价，根据竞价结果确定供应商。从国际上看，对于询价报价数量没有强制要求，但一般要求达到三家以上。同时，国际组织及发达国家的政府采购法律法规、协议等对采购中的竞争性非常重视。如《货物工程服务采购示范法》在询价方式中，特别强调了要充分保证竞争的程度和质量。要保证充分竞争，一定数量的有效报价供应商是必不可少的。

四、从询价定义及询价特性分析

对于询价，《政府采购法》并没有给出明确的定义，只是分别在第32条、第40条分别规定了询价的适用条件和操作程序。其中，《政府采购法》第40条规定：询价小组根据采购需求，从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商，并向其发出询价通知书让其报价。单从上述规定看，未明确说明是否要求供应商提交的报价符合要求，似乎只要有三家供应商提交报价即可。但在财政部颁布的《政府采购管理暂行办法》第20条规定：“询价采购，是指对三家以上的供应商提供的报价进行比较，以确保价格具有竞争性的采购方式。”分析该条款，前半部分只提到对三家以上的供应商报价进行比较，未对报价的有效性作出规定；但在后半部分，提出了询价方式必须确保价格具有竞争性的要求。而要确保最终价格的竞争性，报价的有效性自然是必要条件。因此，《政府采购管理暂行办法》中实际上规定了询价方式应有三个以上有效报价的要求。

五、结论

询价作为政府采购中采购小额、标准化对象所采用的一种重要采购方式，在政府采购中占有一定地位，为真正实现政府采购“公开、公平、公正”的三公原则，提高政府采购效益、促进询价采购方式健康发展，应对询价采购中询价报价的有效条件加以明确。结合各方面的分析，这一条件应该是：满足采购人需求的有效报价达到三个或以上，询价方才有效。

参考文献：

1.杨灿明，李景友主持编写.政府采购问题研究.财政部财政改革与发展重大问题研究课题丛书.北京：经济科学出版社，2004

2.中华人民共和国政府采购法

3.联合国.货物工程服务采购示范法

4.国际复兴开发银行和国际开发协会信贷采购指南

（作者单位：中国人民银行福州中心支行 福建福州 350003）

（责编：吕尚）