服务自主创新的高校专利信息整合研究

[摘要]针对目前高校专利信息服务部门和专利信息资源分散、服务部门之间分工不清、服务不深入的状况，提出把各部门提供的专利信息整合在一个平台上的思路和构想，并设计高校专利信息共享平台，以期拓展高校专利信息服务项目和服务层次，加强部门之间的分工协调，充分满足高校用户的专利信息需求。

[关键词]专利信息　专利文献　高校　共享平台　图书馆

[分类号]G255

1449年，英国亨利六世授予彩色玻璃制造方法发明者以专利，此后经过500多年的发展，专利已成为当今世界技术创新的重要标志之一。专利文献中包含了大量的技术信息、经济信息、法律信息，几乎涉及了人类生产活动的全部技术领域，其量约占世界每年科技出版物的1／4。据世界知识产权组织(WIPO)的研究报告，全世界最新的发明创造信息，90％以上首先通过专利文献反映出来。专利作为自主技术创新的重要标志，体现了一个国家科技成果的核心和最富经济价值的部分，是技术创新的重要信息源。

高等学校是我国基础研究、高新技术研发的主力军，发挥着知识供给、创新和传播的核心作用，其整体科研水平高，是专利信息资源的主要使用用户。由于长期的学术积累和人才储备，高校知识产权创造能力不断提升，形成并拥有的自主知识产权总量不断增加，截至2008年底，我国高校共获授权专利7万多件，专利授权量年平均增长率为23.8％，对我国自主创新能力提升作出了重要贡献。

由于专利自身的特点，从社会需求、课题立项、文献调研、科技查新、课题跟踪到申请、转化实施、归档等各个环节，专利需要一系列信息服务。目前，我国高校专利信息服务较单一薄弱，服务部门分散，服务部门之间缺乏必要的沟通协调，跟不上高校日益增长的自主创新对专利信息的需求。本文提出整合高校专利信息的设想，把高校各个部门从事的专利信息服务整合在一个信息平台上，为用户提供一站式专利信息服务。

1　高校专利信息服务状况

1.1　专利信息服务在高校不同部门展开

高校专利信息服务由学校的科研管理部门(以下简称科研处)、图书馆、档案馆提供，一般而言，用户的专利文献检索、专利数据库使用培训等方面问题由图书馆提供服务，专利申请、转化等有关问题由科研处提供，科技档案管理由科研处或档案部门负责。图书馆开展的业务工作如科技查新、课题咨询部分涉及专利信息服务，专利使用培训、专利检索、专利网站链接是完全针对专利信息开展的服务，一般高校图书馆均不同程度地开展以上各项信息服务。科研处承担对本校师生专利申请及转化的相关工作，专利档案有的高校归科研处管理，有的高校归档案部门管理。综观我国高校专利信息服务，管理相对松散，部门之间缺乏必要的沟通和衔接，这种状况不利于专利信息服务工作的有效展开。

1.2　图书馆的专利信息服务没有得到教师重视

高校图书馆是学校教学科研的文献保障基地，是学生自学的第二课堂，它负责收集、整理加工和提供文献信息服务。随着高校自主创新对专利信息需求的增强，高校图书馆也日益重视专利信息服务，如购买专利数据库、整合专利网站并提供链接、提供专利查新、开展专利数据库使用培训等。但一项针对高校教师专利利用情况的调查显示，表示没有使用过图书馆专利数据库的教师占94.5％，认为图书馆没有必要开设专利数据库培训的教师占71％。这表明图书馆还要加强专利信息的宣传，提高教师对图书馆专利文献服务重要性的认识。

1.3　专利转化困难

申请专利不是最终目的，转化实施才能发挥经济效益。专利实施困难，不仅不能实现产业化并带来经济收益，甚至相当一部分连研发和实施成本也难以收回。对接企业的科研成果转化步履艰难，有数据表明，我国高校每年取得的科技成果在6 000项至8 000项之间，但真正实现成果转化与产业化的还不到十分之一，远低于发达国家60％-70％的转化水平。

2　高校专利信息整合的必要性

2.1　专利信息资源庞大，需要整合

提供专利信息服务的网站数量众多、资源庞大，需要链接、甄选、数据转换等一系列整合，才能方便用户使用。经过整合的专利信息资源，可为用户节省许多甄选资源、数据转换的工作，可提供一个标准化的查询准则，可将不同数据源中彼此联系的信息整合在一起，从而方便用户对信息资源的深层次挖掘，促进信息资源共享。

2.2　用户一站式检索的需求

目前高校专利信息服务部门分散、资源分散，不便于用户从企业需求、课题查新、数据库查询、申请、实施等方面获取专利信息。而自主创新活动要求专利信息服务以系统化、数字化的信息资源为基础，实现分布异构的网络资源、本地资源同一检索，用户希望获得综合化、系统化、集成化的知识信息，要求服务者能够针对他们的需求，量身定做提供全程性、全方位灵活多样的一揽子信息服务。

2.3　节约科研经费，避免无效劳动

专利文献技术覆盖范围广泛，几乎囊括了人类应用技术领域的一切发明，记录了科学技术从无到有、从低级到高级的发展历史，清晰直观地反映出技术发展的动向和趋势；在科研申报中，人们如果首先从调查专利文献人手，在前人已有技术基础上再进行新的创新，可避免重复劳动、提高科研起点、节约科研经费。据世界产权组织研究表明：全世界最新的发明创造信息有90％～95％是通过专利文献反映出来，在专利研发过程中充分利用专利文献信息可节约40％的开发时间和60％的研发经费。

2.4　便于用户了解地方企业需求信息，为专利实施提供便利

专利实施困难其中一个重要原因，是高校科研和地方需求、企业自主创新需求严重脱节，高校教师在课题立项时就缺乏了解地方企业需求，因而在课题结题申报专利时，导致专利实施困难。整合高校专利信息资源可以让高校用户方便了解地方企业需求，有针对性地开展科研工作，使科研成果直接转化为生产力，促进地方经济发展。

3　整合高校专利信息资源的总体思路

目前高校专利信息服务部门分散，导致资源分散，即提供专利信息服务的部门主要有科研处、图书馆、档案馆，它们按职能提供相应的服务，有时会重复服务，更多时候服务不到位，因而需整合才能有效开展服务。整合涉及多个部门的资源和服务，规划、协调、管理很重要，需要专门机构具体负责，笔者认为这个专门机构有图书馆来担当较合适：①图书馆本身就是高校文献信息保障基地，整合资源也是其保障资源工作的一部分；②“用户第一，服务之上”的理念在图书馆已深入人心，“用户服务是图书馆发展战略的核心，是重中之重”，鉴于发展的需要，图书馆对于用户信息资源需求的关注度、与用户的交流、反映用户使用特性等方面都优于其他部门；③图书馆是高校文献信息管理和服务中心，在长期的实践中，锻炼了一批熟悉信息服务、数据库资源建设和管理的专业人才，能承担起整合、建设和维护高校专利信息资源的责任。

具体的整合思路为：将图书馆、科研处、档案馆提

供的专利信息服务整合在一个平台上，实现信息流互通有无，服务分工清楚明了，用户使用一目了然。围绕专利数据库使用、文献提供等相关问题，图书馆负责专利数据库链接、使用培训、课题跟踪查新及参考咨询等；科研处负责相关政策信息、地方企业需求信息、项目制定、专利申请转化等服务；档案馆负责专利归档和加工宣传等相关事宜。各部门负责的信息随时维护，实时更新，在这个平台上，图书馆工作人员可以方便了解学校科研状况、科研难题，及时提供文献保障，用户可方便了解学校专利信息，获取专利文献，得到专利申请、实施帮助及使用指导等信息，如图1所示：

4　高校专利信息共享平台整合建设的内容

4.1　图书馆负责专利文献宣传、提供、培训等服务功能建设

图书馆负责的内容建设分两个层面：①数据资源层，提供与专利相关的信息资源，主要解决专利信息来源和专利信息组织问题，实现专利信息资源导航、专利数据库检索、专利说明书提取等服务功能；②知识服务层，满足用户个性化需求的信息服务功能，主要解决专利信息的利用问题，为用户提供数字参考咨询、在线培训、个人定制与信息推送、专利分析与跟踪等服务，如图2所示：

4.1.1　馆藏专利书目数据资源　整合本馆的专利相关信息，提供与专利相关的法律、专业方面的图书、期刊、专利说明书目录、专利公报、专利数据库资源目录，向师生揭示馆藏专利资源。

4.1.2　专利数据库集成检索系统

・专利数据库集成检索系统。专利数据库一般有两种类型：一种是各国(地区或组织)政府建立的官方数据库，如SIPO专利数据库、USPTO数据库、EPO数据库、JPO数据库、WIPO数据库等；另一种是商业性的专利数据库，如Delphion数据库、Derwent数据库、IN-PADOC数据库等。官方数据库一般是免费提供给用户使用，而商业性的数据库都是收费的，其检索系统较一般的官方数据库在功能上更强大，其检索结果也较一般的官方数据库更准确。高校图书馆要尽量多地收集免费专利数据库，制作成网页，提供详细的简介、使用说明，同时有条件的适当购买商业性的数据库，以方便不同层次用户的需求。图书馆把免费的专利数据库和购买的收费数据库整合为一个检索平台，以满足用户单库检索和跨库检索的不同需求。

・专利说明书全文获取系统。专利检索的结果是要获取专利说明书全文，这个系统包括免费下载系统、付费下载系统，并链接文献传递系统(如国家科技文献中心、中国科学院国家科学图书馆等)，为读者提供多途径的全文获取方式。

4.1.3　使用培训　相比其他科技文献，专利文献的格式统一而规范，对发明创造的揭示完整而详尽。但它也存在一些问题，如著录复杂、符号繁多、文献重复性大等，从而使得专利文献检索成为一项复杂的专业工作。一般用户对检索手段不熟悉，会造成通过网络检索专利信息的不充分，而图书馆服务人员具有专业的检索技能，可以帮助用户提高检索能力，因而图书馆要经常举行专利数据库使用培训，为广大师生使用专利数据库提供便利。根据不同院系需求，图书馆在培训页面定期公布举办专利数据库讲座培训通知，内容包括各种数据库使用、收录范围、说明书下载格式等，并把课件制作成在线培训，供用户自由下载学习。

4.1.4　参考咨询服务　专利信息集法律信息、技术信息、经济信息于一体，对专利信息的咨询，除了涉及专业知识、检索技巧外，更多涉及法律、市场等方面知识，对咨询人员的综合素质要求较高。图书馆应联合相关专业的教师进行合作咨询，或加入到高校虚拟参考咨询服务网，为用户进行虚拟培训和指导，帮助他们掌握查找和利用信息的方法、途径和技巧。

4.1.5　个人定制、信息推送服务　为用户提供个性化的服务，用户可根据研究需要或感兴趣的专题定制专利信息。

4.1.6　专利查新　这个页面设置查新简介、对象、范围、步骤等。查新需经授权才具有查新资质，不具查新资格的高校图书馆可联系有查新资格的图书馆为其查新，为本校师生专利申请、课题立项提供便利。

4.1.7　专利信息统计分析　专利分析是指对有关的专利文献进行筛选、统计、分析，使之转化成可利用信息的方法，即对专利说明书、专利公报中大量零碎的专利信息进行分析、加工、组合，并利用统计学方法和技巧，使这些信息转化为具有总揽全局及预测功能的竞争情报，从而为企业的技术、产品及服务开发中的决策提供参考。本页面介绍国内外相关专利分析软件的优缺点，整合一些重要主题的专利分析文档，将它们集成到平台中，帮助政府、用户开展专利情报研究及专利情报分析，实施正确的专利战略。

4.2　科研处负责相关政策信息、项目制定，搭建专利转化平台

科研处是高校科研活动的组织、管理和服务的职能部门，负责有关专利的政策信息、本校科研奖励方案、专利知识培训、专利项目申请与管理、推广转化等内容建设。

4.2.1　政策信息这个页面主要国家和本省等有关知识产权、专利方面的法律法规、政策信息等，如科技部、发展改革委、教育部、财政部《2004―2010年国家科技基础条件平台建设纲要》，科技部、教育部《关于充分发挥高等学校科技创新作用的若干意见》(国科发政字[2002]202号)，教育部、国家知识产权局《关于进一步加强高等学校知识产权工作的若干意见》(教技[2004]4号)，国务院关于《国家知识产权战略纲要》(国发[2008]18号)的通知等法律法规及政策信息，以及本省的专利发展情况、战略布局、本省市关于专利申请的相关扶持政策等，本校的专利管理实施细则、专利基金管理试行细则等。

4.2.2　科研规划　本校的学科重点建设内容、近期科研任务、中长期科研规划，本地区工农业特点、特色，存在那些待解决的问题等。

4.2.3　有关专利的基础知识　主要包括专利的基本概念，申请专利的重要性，专利种类及特性，专利申请的途径和原则，专利审批程序，专利纠纷、假冒及处理，专利侵权及其法律责任，专利职务发明和非职务发明的区别。

4.2.4　专利知识讲座　这个页面主要讲座信息，整理讲座课件，以满足师生的不同需求。科研处应经常邀请一些知识产权方面的专业人士、专利人、专利奖评审专家等，请他们为本校师生举办讲座，例如关于学校专利侵权案例及其对专利申请的启示，关于知识产权及其主要内容，知识产权的重要性(和国内外形势)，知识产权战略的运用等。如2010年6月，中山大学科学技术处举办学术报告会，题为“专利侵权案例及其对专利申请的启示”，2011年5月又有题为“美国药物专利的实践和操作指导”的报告会；2010年6月，广东石油化工学院举办学术讲座，主题为“创新――将全世界联系在一起(知识产权专题讲座)”。这些讲座增强了学校师生员工的知识产权保护意识，增强了他们的知识产权运用能力，促进了学校自主创新的良好氛围。

4.2.5　搭建产学研合作平台　高校具有丰富的人力资源和技术资源，是科技成果的主要发源地，但不是科技成果的吸收者，而企业既是高校科研的投资者，又是科技成果的吸收者。科技处要搭建高校与企业合作平台，以设立产学研合作办公室、合作基金、联合研发机构等多种形式，积极与地方政府及企业紧密合作，收集企业需求信息，组织专家、教授研究企业难题，提出解决方案。同时，及时提供学校和国内外最新科技成果信息，让企业了解本校的科研情况，加强双方合作，建立科研院所、高校和企业之间长期稳定的产学研用合作关系，指导高校教师在进行科研时多考虑市场因素，针对企业需要进行技术、产品开发，以科研成果的产业化为目标，在科研项目选题、申报及项目研究过程中密切高校与企业的合作关系，提高科研成果的转化率。

4.3　档案馆

专利档案是科技档案的一部分，而专利档案管理属于知识产权战略中的“科学管理”范畴。要想在竞争中处于有利地位，高校必须发挥自己的科研优势，合理使用和保护本单位、本行业的尖端技术和科研成果。

4.3.1　及时将专利归档　专利一般是科技人员在完成某一科研项目之后，又据此进行更深入的研究，将科技成果再度扩展、修改、完善后而申报专利，这就使得申请专利后形成的这部分文件材料，如果不重视管理，容易游离于已归档的科研成果材料之外。档案管理人员要重视这部分科技档案的管理，及时归档，方便本校师生查询。

4.3.2　加工专利档案信息，促进专利转化　将归档后的专利文件加工、宣传，让专利技术、专利产品进入市场，使科学技术转化为生产力，促进高校形成自主知识产权。

5　平台整合建设中的几个问题

5.1　平台的管理中心应设在图书馆

图书馆是高校文献信息管理和服务中心，又是专利信息资源整合的协调管理机构，平台的管理中心应设在图书馆，由图书馆统一维护和管理，其他部门按各自的分工与职能，分担建设、更新和维护工作。

5.2　平台的整合应遵循统一标准规范，体现先进性和易用性

平台建设应使用有利于长远发展的标准规范，尽量采用通过认证的软件平台和系统，在数据格式上应以国际和国内标准为依据，遵照数据交换协议和数据加工整理所采用的标准规则。平台还应严格控制数据质量，不同类型和不同层面的应用系统遵循统一标准规范，采用相同的加工规则来建设符合数据质量要求的资源，使其具有兼容和互操作性，用户界面友好易用，确保读者能够准确、完整、迅速地检索到所需信息资源。

5.3　平台应提供尽可能多的检索功能

平台的一大优点是集成了数量众多的专利数据库，因而需要建立一个友好的用户界面，实现跨库检索功能，免除用户一个一个数据库检索的繁琐。与此同时，平台也要保留单库检索功能，因为跨库检索的实现必须以牺牲单个数据库的某些检索功能为代价，使得跨库检索的结果往往不尽如人意――事实上，仅有部分免费专利数据库可以实现跨库检索。因此，平台建设应保留单库检索功能，为用户提供尽可能多的检索便利，同时链接文献传递系统，以方便用户获取全文。

5.4　知识产权问题

在平台的建设、维护、使用过程中，要始终关注知识产权问题。在链接、整合数字资源时，要注意合理使用免费资源，遵循有关知识产权的法规、条例、指南，如我国于2006年7月颁布的《信息网络传播权保护条例》，2010年10的《数字图书馆资源建设和服务中的知识产权保护政策指南》，对于为科研教学服务使用信息资源给予了一些“合理使用”条款，要充分学习理解，以规避和防范侵权风险。同时，也要注意保护自主知识产权，因为在资源建设服务过程中，如果在数字化、数据库开发、网页制作等过程中，在内容、结构、编排等方面有独创性，就会产生自主知识产权的作品，对这样的作品要及时申请专利、商标及域名保护，通过版权声明、相关技术等措施保护自主知识产权。