对协调成本降低研发型合作企业利润的分析

摘要：本文将RJV的成本分成共担研发成本和协调成本两部分，以非RJV为对比研究对象，运用博弈模型分析了协调成本对RJV产出、利润等方面的影响，并得出这样的结论：尽管RJV企业从协议中获得完全的信息共享和分享指导研发的成本分摊效应，RJV企业还是会因为有协调成本的存在而降低成员的期望利润。只有在协调成本较低的情况下，RJV企业才能获得更高的利润。

关键词：协调成本；RJV；R&D；竞争模式

企业在新产品开发过程中，技术创新能力日益成为企业提高效率的关键因素。随着市场和企业生产体系逐步向区域化和全球化发展，企业面对的竞争更加激烈。在这些因素作用下，许多公司选择了企业间的并购战略，优化内部资源配置，以保持企业的竞争力。但是，并购后的企业逐渐面临技术研发投资成本加大，技术创新速度要求加快以及制造技术如何灵活使用等困难。在这种情况下，公司寻找新的方式来加快新技术的开发，许多公司通过合作研究来实现它们通过传统的企业内部研发所难以实现的目标。企业之间的合作能够降低风险和成本，也能获得合作他方的技术、市场和产品，还能够使企业获得规模效应，从交换和分享互补信息中得到好处。

一、对协调成本的理解

协调成本概念的由来是在一个联合研发组织中，研发双方对合作他方的依赖性。依赖程度越高，在组织处于研发过程中的他们掌控的信息量越大。研发双发的相互依赖通常是指在技术联盟中，伙伴们旨在分享互补技术，共同减少创新所需的时间，或者共同创造一项突破性的技术。尽管企业之间参与合作项目进行共同研发，但企业内部的信任问题会随着较高的协调成本而使得参与企业之间的信任程度降低下来。企业之间相互信任对方通常需要相互更深入的了解，或者有意愿去明白每一个他们需要遵循的规则，惯例和程序。这些都说明了企业之间协调的困难程度。

因此，本文将RJV企业的成本分成两个方面：指导研发所分担的共担成本和成员间信息传递的协调成本，即共担研发成本和协调成本两部分。共担研发成本是参与RJV的成员们所能获得的利益，共同研发使得成本减少，企业获得的利润就会增加；成员间信息传递、研发调配等是需要协调的，那么相对于非RJV来说就会存在一个企业内部协调成本。协调成本的存在会降低企业的一部分期望利润，那么协调成本是如何影响RJV企业的福利和利润，协调成本的存在会对RJV企业和非RJV企业研发行为有何种影响，以及协调成本如何影响企业对两种组织形式的选择的问题就成为了我们的研究对象。

二、协调成本对RJV企业和非RJV企业影响的对比研究

（一）非RJV模式

假设在一个市场上有n个相似的企业出售相似的产品，则其线性需求函数：P=A-∑ni=1qi，其中P表示价格，A表示市场大小，qi表示公司i的产出。消费者剩余是CS（Q）=，Q=∑ni=1qi。为论证方便，本文假设知识产权保护的比较完善，这意味着公司之间不能相互搭便车，也就是说企业之间是没有外溢的。还假设企业没有固定成本，企业i的边际生产成本ci会被其有效的研发产出所减少，企业之间没有研发合作的情况下，企业的研发投入与企业自己单独研发投入xi是相等的。于是，企业i的单位生产成本是ci=c-xi，c是基本成本（在企业没有研发投入时的成本），0

建立一个两阶段的博弈模型，每一个企业为自己的最大利益设定产量，企业i的均衡产量为：qi*=（1），均衡价格为：p*=[5]，均衡利润为：πi* =qi*（2）.将单个企业的均衡利润扩展到市场规模，则有：πi* =

，其中X=∑ni≠jxj，HA-C>0表示有效的市场大小。

为使第二阶段的研发成本的净利润最大化，在第一阶段每一个企业选择各自的研发产量。

企业i的均衡投资水平是：曾窑=，其中Π=，λ0=，并且假设λ>λ0（Π>1）。由于各个企业增加研发投入，降低了均衡产品价格，同时还降低了企业研发投入的边际收益率。然后，企业i投资的动力就降低了。

如果行业扩大了，单个企业会由于期望利润的减少而减少对研发的投入。然而在这个模型中，还有两个特别的原因促使企业增加对研发的投入。第一个原因是，减少自身的生产成本；第二个原因是，在自己和竞争企业之间存在一个成本差。由于前假设中说明知识产权保护得很完整，没有知识溢出，企业的研发投入并不会溢出到其他企业，与竞争企业之间存在成本差，就意味着会获得更多利润，所以第二个原因对企业来说是很有效的。

（二）RJV模式

当企业之间合作形成RJV，就假设企业之间形成了完全的信息分享协议，并且可以成功阻止信息外漏给其他的企业。由于研发的边际收益呈现递减趋势，对于每一个参与者来说最优的选择就是保持自己的研发实验室开着，并和其他参与者交流他们的研发成果。结果，RJV中成员的有效研发产出就是所有参与者取得的研发产出的总和。如果几个实验室之间没有重复研发，保持几个实验室平行工作会涉及协调问题和管理成本问题。

假设一个RJV中有k个参与者，1≤k≤n，行业中有n-k个独立企业。在RJV（i∈R）中，企业之间的信息完全共享。而独立企业（i∈N）的单位成本只会因为他们增加研发投入才会减少。企业i的产品单位成本是

研发成本函数是：Ri=g（k），g（k）>0，g（1）=λ，i∈R[6]。g（k）表示在任意给定研发水平下，每个成员付出的研发成本。如果RJV的成员越多，在任意给定研发水平下， 每个成员付出的研发成本会更高。

（三）比较RJV与非RJV三种不同的研发体制

当协调成本很高时，RJV企业的研发投入会降低到研发竞争水平以下。也就是说，尽管RJV企业从协议中获得完全的信息共享和分享指导研发的成本，RJV企业还是有其他的成本。这些成本就是企业之间指导一个透明有效的R&D信息传递，还有就是确保没有重复研发而带来的成本。对于一个给定规模的RJV来说，协调成本的存在降低了RJV的研发边际利润，减少了RJV企业去指导研发的动力。对于每一个企业有投资动力刺激的信息分享的优势被由于研发协调成本的存在而变得较高的研发边际成本的影响所中和，再加上由于共同利润最大化的内在化的影响，结果，有协调成本的RJV的投资就比没有协调成本时低。当这些成本很高时，研发的边际成本也会相对来说比较大，RJV企业的研发投入会在非RJV体制以下。

一个非RJV企业会意识到，当RJV是需要花费很多来支持其运作，那么RJV企业会由于它的边际利润的减少而减少自身的R&D（相对于没有协调成本存在时的情况）。因为有协调成本的存在，RJV企业的投资量会比在没有协调成本的情况下要少，因此他们的总成本减少，最后对市场提供更少的产出，创造更低的利润。同样的，研发投入会比在有协调成本时花费更多。这样，那些非RJV企业会获利更多。这是因为他们考虑到这样一个情况：RJV企业会减少他们的投资和供给，也就意味着那些非RJV企业的期望市场分享会更高。结果，那些非RJV企业投资更多，供给更多，获得的利润也就更多。

我们对协调成本的分析强调了这样一个事实：从研发合作中获得的利润和福利或许被夸大了。在体系不灵活或者协调起来不容易的情况下，企业之间是不乐意进行相互协调和信息交换，这样的话，非RJV体制就会轻松胜过RJV体制。

三、结论

当企业完全不考虑到协调成本的存在时，RJV的研发结果会出现低于其预期的效果。而协调成本的存在使得RJV的参与企业获得的研发投入减少，利润就会降低。但当企业在加入RJV时就将协调成本作为企业成本的一部分，进而进行梳理与提前协调，那么企业加入到RJV后获得的利润不会因协调成本而降低太多，而且企业可以从中提高协调关系的能力，长远来看，企业获得收益是提升的。

我国企业之间在共同研发合作方面尚处于稚嫩期，RJV成员内部协调成本的问题突显还不甚明显，但在市场状况以及政策安排逐渐完善之际，企业间在形成研发型合作企业时要注意它体系灵活度、协调难易程度和企业间信息分享的意愿度等之间的协调问题。只有处理好以上这些问题，企业才可以从研发型合作中获得更高的利润和福利。

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