银河证券:证券业信息化缩影

在视IT技术如生命的证券业，每一项新尝试都意味着其责任更大，风险更高。

提起中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”），不能不赘述它的一段变迁。2000年8月22日，由5家信托投资公司所辖的证券业务部门及证券营业部合并基础上组建的全国性综合类证券公司—中国银河证券有限责任公司，正是今天银河证券的前身，当时公司在成立后便连续4年证券交易量全国排名第一。

7年后，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合几家国内投资者，于2007年1月26日共同设立了现在的银河证券，总注册资本金也由原来的45亿元人民币扩充至60亿元。现在，银河证券已发展成为国内最大的证券公司，拥有客户数500多万，营业部网点达220多家。

面对如此庞大的机构组织和客户群，身为IT掌舵人的银河证券副总裁陈静对整体IT技术选型上的考虑只能慎之又慎，既要保证公司管理系统和业务系统的稳定、高效、灵活地运行，还要兼顾业务快速扩张与不断创新对信息系统的一次次新挑战。

这里，谈及银河证券的信息化建设，自然无法绕开它的信息化战略合作伙伴和全方位IT技术平台提供商—微软。在陈静看来，是“银河选择了微软，微软也成就了银河”。

1993年，当微软刚推出windows，还是信托公司的银河证券就率先购买了其操作系统加数据库的组合，并在当时国内众多证券营业部最早实现了营业部系统的统一和实时监控。

而两家公司这一握手就将近20年。

基础架构的固化

虽为技术高管，但言谈间陈静却难掩那份敏捷、干练和胆魄，且对IT信息技术发展更是了然于胸。

她认为，之所以最终选择Windows NT+SQL Server的组合，很重要的一个因素是因为目前公司现有技术当中，最为大家熟悉的就是Windows Server，“这套东西对于技术人员的要求不是特别高深，且普及性较好，特别是跟客户沟通的界面比较流畅，容易掌握”。

另外，看重系统的集中化程度和扩展能力，也是陈静的首选因素，“所以在这个平台上我们布置得非常早，特别是今年大力发展网点时，优势非常大”。

据陈静回忆，自2000年开始，银河证券的数据库系统就成了微软SQL Server升级改进的最佳“试验田”，从最初的6.5版本，一直到今天的2008，并由此一发不可收拾。

说起近20年所做的信息化推进工作，尽管一番描述看似都只是那一组组简单的版本演进数，但其中所包含的对每次信息技术升级可能会给公司业务带来的重大影响，以及系统一次次改进或提升的潜在风险等问题的预判，恐怕陈静心中的万千感慨都只剩下一句话：“我个人在技术上的进步都和微软息息相关，而在银河证券的发展史上，也一直是伴随着微软的产品成长起来的。”

回顾银河证券信息化建设的过往，我们不难发现，很早就将其基础架构率先固化下来的结果便是：银河证券这家背景特殊的公司一直处于国内证券行业的领先地位，如最早开通网上交易的营业部是它；最早在行业里实行互联网连接的也是信托时代的它。而如今，第一家和微软进行全面合作，打造云时代的全新管理平台，银河证券同样又走在了行业前列。

管理支撑与核心业务并举

对企业而言，信息化建设除核心系统外，最重要的就是管理系统，包括传统的人事、财务、文件流转等。而在大企业，如何让分解到各个部门的工作能够高效地运转，协同成为必然的发展趋势。

“2010年，以门户为核心，我们开始全面打造公司的管理平台，集成包括OA，即流程管理、协同平台以及企业内容管理和搜索引擎技术。这个平台基本将我们现有的管理平台提升到一个新的层面。”陈静表示，“包括人事、财务、监控、数据中心都在重新打造，可谓是一个规划超前的大项目。”

其实，陈静所说的这个新平台，正是基于微软SharePoint Server、Exchange、Lync Server 2010为银河证券构建的新一代办公云平台，为员工提供统一办公自动化门户入口。据悉，目前OA系统已在银河证券正常运转。

事实上，Exchange对银河证券的员工并不陌生，从2000版本升级到2010，每一个版本他们都没落下。

不止如此，在核心业务方面，据陈静介绍，包括银河证券现有最核心的交易系统采用的都是微软产品。其实，不光是银河证券，1995年微软SQL Server推出，而那时刚起步的证券市场里营业部单体交易系统市场占比最高，达60%的新力公司为国内几千家营业部提供的产品竟然都基于Windows平台。

一如陈静所想，处于行业龙头地位的银河证券，很多事情要做出来，要给别人树立一种典型，也要起一种带头作用。因此，这次他们真正将管理按照一个门户平台去组建的做法，在证券业也算是较为超前的。

再比如，过去客户反映银河证券的系统不行，这两年便很少听到了。从2010年开始，银河证券内部要求其网上交易一定要做到行业最快，这种将单个项目做成一个交易，然后从每个节点，每个地区的数据流量分析入手，将当地用户通过哪些网络登录银河证券系统，系统处理时长，到与总部机房的对接，整个流程都做到监控，这在行业里也是开了先河。

“目前证券IT建设不能光做维护，不做开发。”银河证券自2010年开始，就做了开发平台，2011年主要的两个开发平台，一个是数据中心，该公司多年的数据全部被集中在这一个平台上，在此之上再做深度连接。一个是证券个性化需求，未来云计算趋势下，结合客户个性化需求，证券公司也会走个性化道路。

而对业务创新的考虑，一条很重要准则就是业务的可扩展性。这在陈静的IT规划中尤为突出，“你必须要预测到未来这个市场的变化”。为此，银河证券新建了一个综合业务平台用于很多创新业务的开展。

云时代的思考

对证券公司而言，任何业务都离不开信息技术，所有都是技术先行。

IT技术发展之迅速，摩尔定律依旧不灭。现在证券业的IT建设采用的是广域网加大宗交易的方式，以后也将会走向分散。

而云计算让分散成为可能。这使得今后更多的IT架构将投入在管理、协同上，以此将一个个功能云连接起来。据陈静透露，银河证券的IT建设已在着手下一个规划，其中虚拟化项目就始自2011年。

对虚拟化这种势不可挡的技术，银河证券先在其网上交易所用服务器上做了大胆尝试。对这样一个服务器数量需求极多的业务，实施虚拟化之后，服务器台数光一个项目就锐减了50台，这还只是第一步。接下来，虚拟化技术还将扩大到公司的数据、存储设备等领域，相应成本的缩减则非常明显。“我们目前用微软虚拟化技术虚了120台左右的服务器，现在整个协同工作平台，还有ID认证，全都构建在虚拟化平台上。”其结果是陈静所乐见的。

“未来证券行业里云计算将会是一个很大的发展前景。”陈静表示。据悉，未来五年，银河证券将在充分利用现有IT投资的基础上，借助微软在云计算方面的优势，将信息化建设重点逐步向行业私有云平台拓展。

对大宗交易时代证券IT未来的发展态势，陈静有着更深层的思考。从过去单体营业部模式，到现在的证券公司，再到未来的整个行业，她确信未来IT建设将依照行业整体发展去做架构。以交易所、证券公司业务为例，现在的集中交易系统需呈现三分离状态，即交易、清算、账户应严格分离，但实际IT厂商却做不到。原因在于当时考虑架构的发展脉络都是以单体营业部的思路去处理，底层架构未被打破。

这种理念延伸到证券公司经营模式以后，现在再提“三分离”，“我觉得下一步真正能够做到这点的，一定是从过去的分散走到大集中，大集中之后在云的概念下再分散，但这个分散不是回到营业部层面的小分散，一定是从证券公司总体业务功能或服务要求去做分散。关于交易分散，如果是交易所做一个交易，直接连接交易通道现在还不太可能。在那种情况下交易所如果做出交易通道的一个公有云，我们会很轻松。可过程会多长，还不得而知。但纵观数据存储，包括数据中心，过去是每家都自己建两地三中心，还要考虑灾备，这样的结果产生了行业浪费。而交易这种业务，一旦交易所真正做起来，就没有IT公司的饭碗了。”陈静笑言。