基于微观创业的高技术企业集群形成机理

[摘要] 本文从微观个体创业决策作为分析的起点，从微观层次考察企业集群的发育形成机理，用选址函数和重力模型研究个体创业决策与高技术企业集聚的关系，在此基础上，从网络外部化角度解释了基于微观创业的高技术企业集群形成机理，并给出了发展我国高技术企业集群的若干建议。

[关键词] 高技术企业 创业决策 网络外部化

一、微观创业决策与高技术企业集群发育

微观主体的创业活动是企业集群发育的动力。一方面在区域要素条件和产业要素条件的基础上形成个体的创业认知，促使产生创业意愿并做出创业决策；另一方面，众多个体创业的结果又改善了区域要素条件和产业要素条件，因此而逐渐建立起来并得以不断完善的区域创业机制，又使更多的个体加入到创业者的行列中，扩大并优化了企业网络的组成结构。如此循环不已，最终形成以创业者为主体的企业间联系网络――企业集群。

1.产业选择与产业分工

假设某区域存在某可分解（当时技术等情况约束下）的产业链（亦称价值链），在该产业链的n个环节X1,X2,......,Xn中，创业者可以选取其中一个或多个环节从事创业活动，其决策原则是财富最大化。大量创业者如此决策并实施，就形成创业者（企业）之间的分工与合作。

以两时期创业决策为例，在时期0创业者对有关创业的状况（先验信念）是已知（确定）的，对创业问题的不确定性体现在个体对时期1的情况的不了解。

图1 基于价值链的企业分工协作和竞争关系

首先，假定存在一个描述时期1的未定状态集合（或称为自然状态空间)Ω，创业的收益是定义在Ω上的随机向量，当确定后，r取确定的值；其次，个体能够观察到的自然状态ω相关的信号（私人信息，局部知识）y; 再次，假定个体总是拥有一个关于信号与状态的联合分布的先验概率（先验信念），个体根据观察到的信号并利用贝叶斯法则修正信念，形成自己的后验概率分布（后验信念）; 最后，假设个体关于确定性财富的效用函数形式为。

当创业者的创业活动为时（在产业链的n个环节中截取K个），他（她）便拥有一份定义Ω在上的未定财富,这给他(她)带来了一种未定效用。那么，一个理性创业者的创业决策行为可表述如下：他（她）在一定预算（创业条件）的约束和私人信息y下，选择适当的X使期望效用最大化。

2.创业区位选择与企业聚集

根据克鲁格曼的中心―――边缘说,距离中心地城市及产品主要市场远的企业将会更多地享受到廉价土地和劳动力,生产成本较低,但是交通运输费用较高,并且在企业生产的外部服务方面如会计、分销、咨询、广告,以及各种商业服务方面便捷程度较差从而带来较高的费用。

根据以上结论,可以建立企业选址函数模型。假定在一个均匀分布的区域系统内,初始没有集群产生(即暂时排除集聚因素),则某企业选址可以下式表示: 其中:D为企业与中心地之间的距离;Y为由距离决定的企业选址收益;α、β、γ为外生变量,代表企业的产品因素和所处区域条件,由于距离远近程度导致企业成本和收益相互替代,所以外生变量α

生产同类产品的企业在初始规模大小前提下生产函数具有相似性。因此,在选址因素有类似的衡量比较,或者说在选址函数中可以近似认为有相同的外生参数。每个企业在同等条件下选址模型相同,因此都会选择最优的距离D0位置作为生产地,这样就会在中心地周围形成类似杜能圈的产业圈层分布。

图2 由选址函数决定的产业圈层及圈层上形成的产业集聚

二、基于微观创业的高技术企业集群的形成机理:网络外部化

对基于微观创业高技术企业集群的形成机理，我们可以从网络外部化的视角进行分析。

网络外部化,也称为网络效应,是西方产业组织学者在20世纪80年代中期提出的,主要用来分析信息技术与网络产品的需求特点,如有线通信、无线通信、互联网、计算机硬件与软件等。企业集群的形成过程,其实质也是一个网络外部化的过程。只不过这里的网络外部化不是体现在产品需求上,而是体现在企业的区位决策上。在图2上，假定因某种偶然或历史或社会关系的原因,生产最终产品的企业A已经决定在区位1进行生产。接下来生产同种最终产品的企业B在作区位决策时,可以选择区位1或其他生产区位。如果它选择区位1,则可以获得聚集利益;如果选择其他区位,则是孤立生产,无法获得聚集利益。假定企业B预期区位1将来能够发展起来并将具备较强的聚集经济效应,则它将选择区位1作为生产区位。这样随着每一个新的最终产品企业的进驻区位1,一方面使区位1的所有企业享受到越来越多的聚集利益,另一方面也进一步加强了该区位对潜在新进入者的吸引力,包括生产互补产品的企业。在生产区位竞争中,网络效应使集群最终在区位1形成。

从上面的分析可以看出,最先进驻区位1的企业或少数几家企业将扮演网络发起人(NetworkFounder)或庄家(MarketMaker)的角色。因为它们的表现和势力将影响后续企业的区位预期形成。如果他们不能够给潜在新进入者足够的信心,则区位1的聚集速度将减慢。网络效应不但在吸引新企业进入集群过程中起作用,而且在企业集群孵化形成过程中也很重要。这些最先进驻区位1的企业往往扮演了孵化器(Incubator)的角色。最先进驻的企业为何扮演孵化器角色,原因有体制方面的,也有社会方面的。如国有企业和外资企业充当集群孵化器,就是体制和管理机制方面的原因。在这些企业里面工作的员工在掌握了必要的技术知识和生产经验以后,觉得自己的好的想法(Idea)难以在现有的管理架构中实施,于是选择离开现有企业,去创立自己的企业。社会方面的原因,指社会网络与地缘因素使示范者―――模仿者机制发生作用。领先创业企业家扮演示范者角色,其他新进入者通过模仿获得新建企业必要的技能与知识。

三、讨论

在高技术企业集群形成的过程中,充分体现了企业家的创业精神,这种创业精神如同集群的基因一样,贯穿于集群发展的整个过程,形成集群的竞争优势。培育和发展企业集群，离不开数量众多、富有创业精神德创业者的参与；离开无数创业者的自主参与，单凭政府的力量和意愿，企业集群战略必将无法实施而落空。但创业者实际上是无法造就培养的，我们只能培育和完善早就创业者的环境，建立完善创立机制。在我国政府职能转变和角色转化不断向前推进的背景下发展集群，无论是针对单个集群还是所有的集群，集群政策都应注重培育区域的创业环境、建立完善创业机制。

建立完善创业机制重在落实执行，应重点做好以下工作：

着力解决创业门槛过高的问题，通过简化和完善各项审批服务，降低创业成本和减低运作成本；优化创业机制运作所需要的环境条件，加大力度去发展基础科学和技术开发能力，强化高级技术人才的培养和引进，进一步优化基础设施，培养信息整合能力；建立创业者退出机制，如果有相对稳定的创业保障，必然会有更多的微观主体选择创业，科学合理的退出机制，既可以使成功创业者全身而退，开始新一轮的创业活动，也能使失败创业者较快走出低谷，积蓄力量，东山再起；设立创业信息中心，成立一个综合性信息服务窗口，可以让创业者充分了解政府塑造良好创业环境所作之努力，并可减少创业者之疑虑，也可以提高政府相关单位政策之执行成果。

参考文献：

符正平:论企业集群的产生条件与形成机制.中国工业经济，2002（10）：20－26）

注：本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。