效果评估报告范文

效果评估报告范文第1篇

为残疾人送康复服务上门是政府发展残疾人事业，社会关爱残疾人共同构建和谐社会的一项工作。为了更好地开展为残疾人送康复服务上门工作，使更多的残疾人得到康复需求。根据市、县残联提出的要求：到2012年实现残疾人“人人享有康复服务”的目标。在县残联的关心和支持下，我镇作为崇明县为残疾人“送康复服务上门”工作的试点单位，于2004年7月开展这项工作。通过开展为残疾人“送康复服务上门”需求调查，目前需求康复服务对象830人与社区医生签约服务。（其中：视力残疾98人，听语残疾89人，肢体残疾399人，智力残疾200人，精神残疾44人。服务对象占持证残疾人76.3%）双方手续的履行体现了“康复进社区、服务到家庭”的目的，不断确保残疾人的康复权利。三年来，我镇为残疾人”送康复服务工作始终围绕残疾人康复工作计划、目标管理、考核内容及标准，积极稳妥地推进残疾人康复工作，为残疾人“送康复服务上门”工作提供了依据，也为这次为残疾人“送康复服务上门”效果评估奠定良好的基础。

一、领导重视，制订方案，分工负责

为残疾人“送康复服务上门”是残联工作的一项新内容，为残疾人“送康复服务上门”效果评估工作是一项新举措。为了进一步了解为残疾人“送康复服务上门”工作开展情况，了解残疾人对此项工作的满意度与康复需求，根据县残联的要求，我镇接受“为残疾人送康复服务上门”效果评估工作。镇政府把此项工作放在十分重要位置，按照市、县残联制订的工作要求和时间节点，及时召开送康复服务领导小组会议，专题研究，认真制订为残疾人“送康复服务上门”效果评估工作方案，成立评估工作领导小组、评估工作小组、评估汇总小组。

为了确保评估工作的时间进程和质量效果，拟订评估工作日程安排，对参与评估的同志提供信息以利工作的方便。为了体现效果评估真实性、代表性、指导性、可操作性，随机抽样20%从被服务对象档案资料中以逢五逢十的数字抽取，从而确保20%对象评估的公正性。

这次参加评估的有：民政、残联干部2人，社区卫生中心专职医生2人，县人大代表1人，退休教师1人，镇村助残员33人。还举办培训班、召开相关会议，让大家明确评估工作目的，了解送康复服务方面的落实情况，通过调查上门访谈了解残疾人对康复服务的满意度，掌握残疾人对“送康复服务上门“工作的认同度。

二、深入调查，分组汇报，分析情况

我们把这次为残疾人“送康复服务上门“效果评估工作作为推进和不断完善、巩固送康复服务的基础和动力。自九月二十一日至九月二十八日分成六组突击九天时间逐户上门分别对辖区内康复需求的830名残疾人进行效果测评问卷调查和随机抽样的166名残疾人进行满意度调查表问卷访谈。为了确保评估工作进程和掌握评估工作第一手资料，镇残联干部、康复指导员分别到协进、育新、育德、西新等村逐户上门访谈评估，认真听取残疾人对“送康复服务上门”满意度、社会对送康复服务认可度。这次入户调查830人，发出问卷830份，收回问卷830份，问卷回收率100%，随机抽样20%对象，发出问卷166份，收回问卷166份，问卷回收率100%。

（一）为残疾人“送康复服务上门“满意度调查表汇总分析：

1、社区医生每次按时上门提供服务

按时143人占86.15%，基本按时22人占13.25%，不按时1人占0.6%。

2、社区医生每次上门服务的时间。

一小时30人占18.07%，半小时至一小时123人占74.1%，半小时以下13人占7.83%。

3、社区医生服务时间约定情况

能预约117人占70.48%，基本约定48人占28.92%，从不约定1人占0.6%。

4、社区医生服务态度

认真的158人占95.18%，比较认真8人占4.82%。

5、社区医生提供需要康复服务情况的服务内容

159人认为医生提供需要服务的内容占95.78%，7人认为医生提供需要服务的内容占4.22%。

6、社区医生服务后双方的签字情况

163人确认每次服务签字占98.19%，3人有异议的占1.81%。

7、社区医生服务满意度

161人对社区医生服务满意占96.99%，5人对社区医生服务基本满意占3.01%。

（二）为残疾人送康复服务上门效果测评问卷中汇总分析

1、第一次知道为残疾人“送康复服务上门”工作

镇助残员15人，村助残员503人，村干部4人，社区医生300人。亲友3人，其他残疾人1人，康复宣传资料1人。

2、了解“送康复服务上门”内容

康复知识咨询713人，康复知识宣传736人，心理咨询606人，康复训练441人，基本保健813人，防病知识宣传682人，转介服务15人，营养卫生指导537人。

3、“送康复服务上门”带来哪些改变

生活自理能力有所增强109人，心情更为舒畅368人，对药物使用更加了解78人，对自身健康更加了解125人，对疾病防治知识更加了解42人。

对自身残疾的康复训练和预防知识更加了解35人。

4、对目前享受“送康复”服务是否满意

调查中满意801人，占96.5%，基本满意29人，占3.5%。

5、为残疾人“送康复服务上门”还存在哪些问题，应有哪些建议：应继续加强“送康复服务上门”，特殊人群分类服务。例：长期卧床的每月二次。

（三）为残疾人“送康复服务上门”服务记录表评估汇总分析

为了真实掌握社区医生的康复服务质量，评估小组对康复需求的830份服务记录进行逐份分析评估。

1、基本情况（基本信息）平均得分1.77分，康复需求平均得分0.73分，服务确认（双方签字）平均得分1.52分，服务次数平均得分1.93分，服务记录（服务内容）平均得分1.91分，总分的最低分为7分，最高分为9.3分，平均得分7.86分。最后逐一审定，有6人在80分以上，其中2人在90分以上。70分到79分有15人，康复医生普遍受到残疾人的好评。

三、总结经验，找出差距，分析原因

通过评估汇总，我们认识到开展“送康复服务上门”工作普遍得到残疾人的接受和社会的认同，社区医生逐步了解残疾人在康复医疗方面的需求，残疾人也逐步认识到通过康复提高生活质量的要求，从而激发了残联工作紧迫感和责任感。

通过评估工作，我们认为：

1、成效显著

（1）、社会效应扩大

效果评估报告范文第2篇

【关键词】 晚期癌症；生活质量；疼痛；镇痛泵

DOI：10.14163/ki.11-5547/r.2015.27.119

癌症作为威胁人们身体健康和生命安全的一种常见疾病， 晚期多数患者会出现疼痛现象， 使其日常生活和工作受到严重影响[1]。为有效地缓解患者疼痛症状， 本次研究对收治的42例晚期癌症患者应用了镇痛泵镇痛， 获得了显著且良好的效果， 现报告如下。

1 资料与方法

1. 1 一般资料 本次研究本院2012年2月～2014年3月收治的84例晚期癌症患者， 全部患者均出现疼痛现象。采用随机数字表法分为对照组和研究组， 各42例。研究组中男22例， 女20例， 平均年龄（56.2±3.4）岁， 癌症类型：胃癌15例， 肝癌16例， 肺癌5例， 乳腺癌6例；对照组男24例， 女18例， 平均年龄（56.3 ±3.1）岁， 癌症类型：胃癌13例， 乳腺癌7例， 肝癌17例， 肺癌5例。两组患者癌症类型分布、平均年龄以及性别等一般资料比较， 差异无统计学意义（P>0.05）， 具有可比性。

1. 2 方法 对照组患者采取非药物镇痛， 经治疗、体验、活动帮助患者缓解心理症状以及身体症状， 采取相应的物理措施减轻疼痛， 如按摩、热疗、冷敷等， 转移患者注意力， 予以放松术、引导现象以及音乐疗法等。研究组患者应用镇痛泵进行镇痛， 即0.5 mg吗啡、8～10 mg/kg曲马多添加生理盐水到100 mg/kg， 输注速度为2 ml/h， 经颈静脉或者股静脉和镇痛泵相连接， 使药物可均衡进入到患者体内。若镇痛效果不是很理想， 可结合患者自身实际情况适当添加剂量。

1. 3 观察指标与镇痛效果判定标准 观察和记录两组患者治疗后疼痛情况和生活质量评分情况。镇痛效果评价标准如下：疼痛没有发生任何改善为Ⅰ级；部分镇痛， 镇痛50%为Ⅲ级；完全镇痛为Ⅳ级[2]。利用本院自制生活质量调查问卷表就两组患者生活质量情况进行调查， 调查内容包含有社会、生活信念、独立性、环境、生理以及心理等， 以百分制实施调查分析， 分数越高表示患者生活质量越好。

1. 4 统计学方法 采用SPSS19.0统计学软件进行统计分析。计量资料以均数±标准差（ x-±s）表示， 采用t检验；计数资料以率（%）表示， 采用χ2检验， 等级资料采用秩和检验。P

2 结果

研究组生活质量评分（72.1±8.9）分， 对照组生活质量评分（56.8±7.2）分， 研究组高于对照组， 差异具有统计学意义（P

3 讨论

在日常生活中， 人们所讲的癌症于习惯上泛指全部恶性肿瘤， 相对于良性肿瘤而言， 恶性肿瘤生长速度较快， 一般为浸润性生长， 容易出现溃疡、出血以及坏死等症状， 且多存在远处转移， 导致人体消瘦、食欲不振、无力、发热、脏器功能受损和贫血等， 最终导致死亡。目前关于恶性肿瘤病因尚未清楚， 其症状表现因其所处位置、发展程度不同而相应的有所不同， 大部恶性肿瘤早期没有显著症状， 即便有但是多无特征性， 而当患者出现特征性症状时， 一般多为晚期。

近年来， 随着社会经济发展速度的加快， 信息技术水平的提高， 医疗改革力度的加大， 癌痛已成为当前医学界研究的一个焦点问题[3]。在晚期癌症的临床中， 以疼痛为典型症状， 由于长期受疼痛的影响和折磨， 导致患者心理压力大， 治疗信心减弱， 继而使其治疗配合度下降， 影响治疗效果以及预后。由此可见， 对于晚期癌症患者， 加强镇痛治疗非常重要， 本次研究作者就镇痛泵应用于晚期癌症患者镇痛的效果进行了分析。经癌症患者疼痛情况的评估分析， 制定相应的用药方案。研究结果表明， 采用镇痛泵镇痛的研究组， 所获镇痛效果明显优于采取非药物镇痛的对照组， 同时研究组患者生活质量评分也明显高于对照组（P

综上所述， 在晚期癌症患者镇痛中应用镇痛泵进行镇痛， 可有效改善患者疼痛情况， 提高其生活质量。在此要注意的是， 由于镇痛中所用的阿片类镇痛药物通常会产生一些不良反应， 比如嗜睡、尿潴留、恶心、皮肤瘙痒、呕吐或者呼吸抑制等， 因此在治疗期间还应做好相应的预防控制工作， 密切观察患者生命体征各项指标、血氧饱和度以及神志等， 一旦发现异常应及时告知相关负责人员， 并采取相应的措施进行处理， 以免不良事件扩大化。本次研究所选病例较少， 研究时间较短， 因此关于镇痛泵应用于晚期患者镇痛中可能引起的各种不良反应今后还需进一步进行深入研究。

参考文献

[1] 曹强， 周良军， 卫才权， 等.电子镇痛泵皮下给药用于晚期癌症的疼痛治疗分析.中国现代医生， 2014， 52（33）：134-136.

[2] 都灵燕， 吴新花， 崔敬敬， 等. PICC配合镇痛泵联合使用的优点及护理.中国社区医师（医学专业）， 2012， 14（24）：283-284.

[3] 何敏琪， 周瑞仁.居家改良埋入式注射泵联合硬膜外自控镇痛术应用于晚期癌痛治疗的疗效观察.医药前沿， 2012， 2（10）：74.

效果评估报告范文第3篇

课题组从组织保障、监督工作的过程、监督形成的成果和审议形式等方面对全国人大、上海人大、各省市人大和上海各区县人大开展“十二五”规划实施情况中期评估监督的做法进行了比较分析。

（一）监督工作的组织

监督工作的领导协调。多数地方由常委会副主任牵头，也有由常委会主任牵头，成立各相关委员会参加的监督审议或调研领导小组，起到领导、统筹协调的作用。如重庆市人大成立“十二五”规划中期评估调研组，常委会主任任组长，分工联系相关专委会的副主任任副组长。有些地方不成立领导小组，而由财经委直接牵头，协调各委员会参与调研，有些地方则主要由财经委承担调研任务，如福建省。全国人大亦是由财经委牵头，邀请各相关委员会参加调研。

制订监督工作方案。监督工作方案一般由财经委综合各方意见起草，多数地方由常委会主任会议通过；也有地方由财经委制订方案后，报常委会领导同意，全国人大财经委制订方案报分工联系的副委员长同意后实施。

（二）监督工作的过程

启动。有些地方以人大常委会名义组织启动会，人大和政府各部门参加，部署监督工作，并听取政府部门评估工作的汇报。有些地方由人大常委会主任会议部署监督工作。全国人大以及有些地方没有启动会的形式，而是直接开展调研活动。

开展专题调研。各委员会围绕监督方案确定的监督重点开展专题调研是规划评估监督的重要环节。如，全国人大财经委在“十一五”规划中期评估监督时，在听取国务院部委汇报后派出调研组直接赴各地调研；而在“十二五”规划中期评估监督时，全国人大财经委先围绕规划实施总体情况、节能环保、社会民生和专家学者召开四个专题座谈会，而后分赴安徽、海南、重庆、北京四省（市）召开四个片区人大财经委座谈会，听取全国31 个省（区、市）人大财经委介绍本地区开展“十二五”规划中期评估工作情况和规划实施情况，并在当地开展调研。浙江省人大在“十二五”规划评估监督中确定对民政事业、重大建设项目、社会发展、科技发展、少数民族事业、农村经济、环境保护等7个重点开展调研。深圳市人大则针对综合规划，以及交通、住建、卫生、人力资源和社会保障等四个部门的规划进行专项评估监督。

委员会开展调研的形式多种多样，主要有听取汇报、调研座谈、实地视察，一般都会邀请代表参加调研。有些地方通过问卷调查了解代表的意见。有些地方开展网上调查，如深圳市人大开展了为期两个月的网上征求意见。有些地方通过上下联动开展调研，如福建省人大请设区市人大共同开展调研，省人大派出调研组下地方调研并召开设区市人大常委会座谈会了解评估监督情况。上海市人大与区县人大联动调研，区县人大调研报告提交市人大审议参考。

向代表通报评估情况。各地都非常重视代表参与监督，除了邀请代表参与调研外，有些地方人大专门组织报告会，请政府向人大代表通报评估情况，如上海市。

常委会会议听取和审议评估情况。在审议的内容上，有些省份的政府向人大常委会会议做评估情况的报告，如山东省、江苏省，人大常委会听取关于全省“十二五”规划纲要实施中期情况的报告。有些则报告关于评估报告的说明，如上海市人大常委会听取关于评估报告的说明，审议评估报告。除了审议规划纲要实施情况的评估报告，有些省份还审议若干专项规划的评估报告，如浙江省人大常委会还审议了民政事业、重大建设项目、社会发展、科学技术发展、少数民族事业发展、农村经济、环境保护7个专项规划中期评估报告。在审议的形式上，各地人大既有大会审议也有分组审议，也有先分组审议，再大会审议；如有调整方案，分组审议居多。如广东人大不仅听取省政府关于规划中期评估及部分指标调整草案的报告，又听取人大财经委关于中期评估及部分指标调整草案的审查报告，还进行分组审议。在大会审议时，有些地方开展了专题询问或者随堂询问，如上海市的静安区、杨浦区、奉贤区人大都在审议时随堂询问。

整理审议意见。一般是在常委会审议之后由财经委整理审议意见，由常委会交政府办理。不同的是，有些地方人大是以财经委向大会提供的调研报告为主，结合常委会会议审议发言，形成审议意见，有些地方人大是将审议发言汇总形成审议意见，附上调研报告。

（三）监督工作形成的成果和审议形式

监督调研报告的框架基本一致。规划实施情况中期评估监督调研报告是人大开展监督的主要成果。比较全国人大和各地人大财经委提出的规划实施情况中期评估监督调研报告，财经委调研报告的通常框架包含四部分，一是调研情况，二是规划实施总体情况，三是存在问题，四是对策建议。除此以外，如果评估后政府提出规划调整方案，监督工作的成果还有关于调整方案的审查报告，常委会通过的批准调整方案的决议等。

监督成果的表现形式和相应的审议形式各有不同。（1）人大开展调研的委员会一般都会形成调研报告提交常委会会议作为审议参阅资料。如有各委员会分头开展专题调研的，会形成分报告，交财经委汇总形成总报告。如全国人大财经委形成的调研报告提供给大会审议时做参阅资料。而上海人大各委员会调研形成专题调研报告，财经委汇总形成总报告。个别地方人大财经委在常委会会议口头报告调研报告，如重庆市人大财经委提出的调研报告是向常委会会议口头报告的。（2）有些地方人大财经委对评估报告出具“审议意见”或“审查意见”。如天津人大财经委汇总各方意见形成“关于评估报告的意见和建议”，并上会口头报告，上海市长宁区人大财经工委向常委会会议报告对评估报告的审查意见。（3）如政府提出指标调整方案的，财经委出具审查报告上会口头报告，常委会会议通过批准决议。（4）个别地方人大常委会会议对是否通过评估报告进行表决。如上海市的长宁区、闸北区人大。

政府提出规划调整的方式和人大提出审查报告的方式各有不同。从“十二五”规划评估监督的情况来看，政府提出调整内容的方式不统一，如有些地方政府在评估报告之外，另外提出调整方案的议案。如北京市政府除了向北京市人大常委会作“十二五”规划纲要实施情况的中期评估报告以外，还作了关于北京市“十二五”规划纲要部分指标调整方案（草案）的说明。有些地方政府在评估报告中提出调整方案的内容。如长沙市，政府提交人大的评估报告包含指标调整内容。有的地方虽然把评估报告与调整方案分开，但政府又将评估报告的内容与调整方案结合起来，向常委会会议作“关于评估报告和指标调整方案的说明”，如上海市普陀区人大常委会听取和审议了“区十二五规划纲要实施情况的中期评估和区十二五规划部分指标的调整方案”。

相应的，财经委的审查方式也不统一，有些地方在调研报告之外，针对调整方案提出审查报告，有些地方把调研形成的意见和对调整内容的审查报告结合在一起，形成“对评估报告的审议意见和调整内容的审查报告”向大会报告。比如，广东省政府向常委会报告的是关于规划实施中期评估及部分指标调整草案的报告，对应的，是广东省人大财经委提出关于规划实施中期评估及部分指标调整草案的审查报告。北京市人大财经委将对评估报告的意见和对调整方案的意见结合起来，在“对市人民政府关于“十二五”规划纲要实施情况中期评估报告的意见和建议”中提出，“建议同意”评估报告，“建议批准”调整方案。还有的地方用“对评估报告的审议意见报告”的形式对评估报告提出的调整内容进行审议表明意见，并不出具审查报告，如上海市黄浦区。

二、五年规划实施情况中期评估监督工作的经验

（一）加强与政府部门的沟通

不论全国人大还是各地人大都非常重视与政府沟通，做好工作节点的衔接，形成工作合力。启动工作之初了解政府评估工作安排，提出监督要求；过程中又跟踪评估进程，在遇到指标调整时，沟通更加紧密；在评估报告初步形成之后，又及时听取情况把委员和代表的意见反馈政府修改完善。

（二）常委会统筹、各委员会通力合作

规划内容涉及面广，各专项规划对口不同的政府部门，相应地监督内容分属人大不同的委员会联系。调研反映，省、自治区、直辖市人大都成立了常委会领导挂帅的跨委员会的规划评估监督领导小组，加强组织协调，调动人大各相关部门共同参与监督工作。上海市人大的监督领导小组由常委会秘书长召集会议协调，有效推进了监督工作的进展。

（三）聚焦评估监督的重点

人大审议的对象是政府提出的评估报告。一些地方提出，人大监督的重点要与政府评估的重点对接。相比较而言，政府评估的范围更为广泛，而人大监督范围的确定，不可能面面俱到，但又要有一定覆盖面，聚焦重点是关键。各地人大对评估报告的审议通常聚焦在经济转型、民生保障和生态文明等内容上，尤其是约束性指标，对预期性指标完成进度，则强化对政府责任的要求。如全国人大财经委在“十二五”规划评估监督中突出了节能环保和社会民生两大内容，把规划实施中的难点作为调研的重点。广东省人大在审议时，对保障安居工程建设指标的进展、实际需求和指标的科学性等展开热烈讨论，最终通过了调低指标的决议。

（四）采取多种举措开展评估监督

五年规划评估监督涉及面广、专业性强，各地人大除了采用听汇报、召开座谈会、实地视察等传统方式外，还采取了问卷调查、代表参与、第三方评估、专家咨询、课题研究、开展询问等方式。

1.代表参与。规划由人代会全体代表表决通过，对实施情况也应确保全体代表的监督权。所以不论是全国人大还是地方人大都高度重视邀请代表参加评估监督调研，除了请代表参加调研活动外，还有召开专门的代表座谈会听取意见、向代表通报评估情况、组织代表满意度测评等。上海市人大在常委会审议前组织“十二五”规划实施情况中期评估专题报告会，由市发展改革委向全体代表通报评估情况；开展了“十二五”规划实施情况代表满意度测评，65%的代表反馈了问卷，其中90%的代表对实施情况表示满意，也有部分代表对环保、国资改革、养老等方面的工作投不满意票。

2.第三方评估。规划的专业性强，评估要专业，监督也要专业。人大监督也有必要借用外部力量进行专业评估。一可以依靠专业领域的人大代表，二可以直接聘请专业机构开展第三方评估。第三方评估可以在组织形式上保障评估的独立性，同时将评估重点集中在规划实施的效果和社会对政府工作的评价。上海市人大财经委委托上海国泰君安证券研究所开展的上海国际金融中心建设“十二五”规划实施情况评估，是在上海市金融服务办提供评估报告的情况下，由人大出面邀请的第三方评估，该评估报告与政府部门做的评估报告有很大的不同，表现在评估的出发点强化了用市场的眼光来看发展，提出的意见集中反映市场主体的看法，丰富了对指标完成情况的评估和纵向与横向的比较，为人大审议提供了新的视角和更为全面客观的调研情况。

3.开展询问。监督法规定在审议专项报告时可以询问。有些地方人大在监督法实施办法中规定，在审议政府规划评估报告时可以询问。实际操作中，有些地方在审议政府评估报告时开展了询问，有的是在审议时专门安排询问环节，有的是委员边审议边随堂询问。询问不仅有助于进一步了解情况，从某种意义上来说，也是“检查”，有助于提高审议质量。上海市静安区、奉贤区等人大在审议评估报告时开展询问，要求政府当场答复。

4.上下联动。五年规划涉及内容多、涉及面广，上下级人大联动开展监督调研，有利于发挥好各级人大优势。2013年全国人大财经委在规划评估监督中分片区到各地召开省、自治区、直辖市的座谈会听取评估情况，也是一种与地方联动的方式。有些地方由上一级人大各委员会与下一级人大相关委员会联动共同就一个重点开展调研，也有助于规划评估监督中聚焦重点形成合力。

三、进一步规范五年规划中期评估监督工作的思考

（一）统一和规范审议方式

1.人大专门委员会是否要对评估报告提出审议意见或审查报告

对中期评估进行调研并提出调研报告，反映问题提出建议，是各地普遍的做法。有些地方还在调研基础上形成对评估报告的审议意见或审查报告。监督法只是规定了由常委会会议听取和审议评估报告，没有规定财经委是否要对评估报告提出审议意见或者进行审查。而且，名称写成审议意见后也易与常委会会议审议之后形成的审议意见混淆。所以财经委对评估报告提出审议意见或审查报告缺少法律依据，财经委可以提出调研报告作为常委会审议参考。但是如果政府提出规划调整方案，应当由财经委提出审查报告。

2.评估报告是以议案形式还是报告形式提交人大常委会审议

大部分省市政府都是直接向人大常委会提交评估报告，少部分省市政府采用议案形式提请常委会审议评估报告，并在议案中说明委托政府部门负责人向大会报告。如重庆市政府。议案和报告具有不同的功能，议案是要求人大常委会进行审议讨论并作出决定的方案，包括法律案、决定案、决议案以及人事任免案等。报告是向常委会汇报工作、反映情况。从监督法的表述来看，在实施的中期阶段，人民政府应当将规划实施情况的中期评估报告提请本级人民代表大会常务委员会审议。因此，评估报告应以报告形式提请常委会审议。

3.规划纲要实施情况的评估报告是否要附上专项规划的评估报告

监督法没有规定是否要附上专项规划。大部分地方审议的都是关于规划纲要实施情况的评估报告，也有些地方人大要求政府附上专项规划的评估报告。由于人代会审议批准的是规划纲要，因此，中期评估时人大审议的对象应是规划纲要实施情况的评估报告，而不是各项专项规划的评估报告。附上专项规划的评估报告，有助于常委会在审议时更全面和具体了解情况，提高审议质量。是否要附上专项规划，以及附上哪些专项规划，主要取决于人大常委会实际监督工作和审议的需要。

（二）规范和细化审议流程

1.明确规划调整方案与评估报告之间的关系

监督法规定，规划经中期评估需要调整的，人民政府应当将调整方案提请本级人民代表大会常务委员会审查和批准。从监督法的表述来看，在常委会听取和审议评估报告之后，再规定调整方案的相关事项，可见调整方案不宜包含在评估报告中。规划调整方案，作为方案，有必要以议案形式提请常委会审议。相应的，参照对计划、预算调整方案的做法，财经委对规划调整方案出具审查报告。

2.明确规划指标调整还是不调整的原则

各地人大对指标要不要调整、以什么样的原则来确定规划指标调整还是不调整非常关心，更有人提出人大可不可以对指标调整提出意见的疑惑。监督法对此没有细化。调研反映，既然调整方案须人大审查批准，对哪些指标要调、哪些不要调提出意见是审查的应有之义。而规划调整应遵循以下原则：一是法定准许原则。调整要严格按照法定授权报本级人大常委会批准。二是约束性指标不宜调整原则。特别是民生改善和环境保护等方面的约束性指标，反映政府更好的发挥作用，不因一个项目未落实或某方面发展未到预期而随便调整。三是客观预见性原则。受国际国内经济社会发展的不确定性影响，如果发展预期发生大的变化，在规划中期评估时，对经济发展、财政收入等预期指标进行必要调整，体现市场对资源配置的决定性作用，有利于及时优化宏观调控，应对风险，推进经济社会发展统筹发展。

3.明确人大开展评估监督工作的时间

监督法只是规定了在规划实施的中期开展评估，但中期所指的具体时间没有明确，造成各地人大上会审议时间参差不齐。因此，有必要从制度层面明确评估报告上会审议时间。一些省市在监督法实施办法中也作出了规定，如福建省规定在规划实施的第三年的下半年，江西省规定在规划实施的第三年的第四季度，政府应向人大常委会提请审议评估报告。从全国和各地实践来看，大多是在规划实施两年半之后，也就是在第三年下半年的常委会会议听取和审议评估报告。

（三）加强监督成果的转化、应用

目前评估监督成果的应用停留在人大常委会会议审议意见交政府研究处理，政府提出复函，再由财经委提出评价意见。调研反映这种做法形式大于效果，甚至变成了纯粹的“走程序”。为此建议，一是有必要在制度层面明确，规划中期评估监督之后跟踪监督的内容和形式。比如，对于规划实施中的薄弱环节，一些进展不佳又事关科学发展的重要指标，可以采取听取专项报告、执法检查、专题询问等形式，或者列入人大下一年的监督计划，进一步进行监督。二是要把规划实施的监督与计划审查监督结合起来。在半年计划和年度计划审查监督中要关注规划中期评估中反映的薄弱环节改进的情况，不仅计划草案要强调与规划的衔接，而且计划执行情况报告也要反映规划实施的进度、面临的问题。

（四）加强常委会层面的统筹协调

五年规划涉及部门多、专业性强，需要充分发挥人大各委员会的专业优势。但是，一些没有成立领导小组的地方人大反映，仅靠财经委牵头，协调难度较大，统筹力度不够，希望在常委会层面能够完善监督的组织架构，由常委会办公厅负责协调事务。一些地方也反映，虽然常委会层面成立了领导小组，但各部门之间的协调配合还不够，建议常委会层面能进一步加强统筹协调的力度，形成监督调研合力。可见，有必要在常委会层面进一步加强和健全五年规划评估监督的统筹协调机制。

效果评估报告范文第4篇

[关键词]卫生技术评估报告清单；微型卫生技术评估；国际卫生技术评估机构网

卫生技术评估(healthtechnologyassessment，HTA)的定义有很多，传统的卫生技术评估是指评价卫生技术的安全性、有效性、经济性与社会性[1]。而在2002年，国际卫生技术评估机构网(theIntern-ationalNetworkofAgenciesforHealthTechn-ologyAssessment，INAHTA)认为，卫生技术评估是一个多学科的政策分析领域，其评估的内容包括：卫生技术的技术特性、临床安全性、有效性(效能、效果和生存质量)、经济学特性(成本-效果、成本-效益、成本-效用)和社会适应性(社会、法律、论理)，通过对其进行全面系统的评价，为各层次的决策者提供合理选择卫生技术的科学信息和决策依据，对卫生技术的开发、应用、推广与淘汰实行政策干预，从而合理配置卫生资源，提高有限卫生资源的利用质量和效率。

1国内卫生技术评估发展情况

在国家政策和医院制度方面，要求开展评估，以保证采购质量和资金的有效利用。如《医疗器械临床使用安全管理规范(试行)》卫医管发(2010)4号，第七条：医疗机构应当建立医疗器械采购论证、技术评估和采购管理制度，确保采购的医疗器械符合临床需求。20世纪70年代，HTA起源于美国，之后该理论在全球各国迅速发展，目前已被全世界普遍应用。HTA在医院层面的应用主要有两个思路：①检索全球各机构已的卫生技术评估报告，借鉴相关成熟结论，为决策提供依据；②开展有针对性的卫生技术评估，传统HTA需要大量数据支持，因此数据的完整性和巨大的工作量对HTA报告的质量和效率形成障碍，不利于医院开展。2005年，丹麦卫生技术评估中心(danishCentreforhealthtechnologyassessment，DACEHTA)首次提出Mini-HTA的概念，该方法主要通过对5个方面的问题评价，进而快速形成评价报告，提高管理效率[2]。利用引文索引方式在PubMed数据库中检索发现，自2005年提出mini-HTA理论后得到大量引用[3-8]。该理论得到不断丰富并评价其报告质量，其文章被引数量如图1所示[9]。

2卫生技术评估报告

目前，获取HTA报告的渠道很多，如各国和各机构的网站等。INAHTA成立于1993年，为非盈利组织，至今已有32个国家的55个机构加入该组织，其覆盖北美洲、拉丁美洲、欧洲、非洲、亚洲和澳洲。各机构的报告在结构、语言、数据来源等方面不尽相同，为规范报告内容和可追溯性，提高报告的可读性和通用性，INAHTA制定了卫生技术评估报告清单，从基本信息、HTA的必要性、HTA的实施步骤、背景环境以及HTA报告的影响方面作出规范[10]。INAHTA于2007年第二版卫生技术评估报告清单，相比于2003年的第一版，第二版对问题条目进行了适当整合，并且对数据来源和撰写要求进行了补充和细化，增设了评估背景等相关问题。与此同时进一步关注人文关怀、经济性和对评估相关的利益相关者、消费者的深层次考虑[11]。2007版卫生技术评估报告清单见表1。INAHTA通过规范HTA报告内容和结构，使得各机构的报告趋于一致性，可提高报告的可读性。尤其在规范中提出非英文报告应添加英文结论，提高了流通性。该组织最大限度的资源共享，促进应用。

3微型卫生技术评估

传统的HTA评估内容和关注重点主要针对重大疾病负担和需求，往往需要获得大量高质量证据，耗费大量时间。对于需要快速决策但资源有限的医院而言，开展综合性的HTA存在诸多困难，且不符合医院决策的现实需求。可以借鉴DACEHTA提出的mini-HTA方法论，开展适合医院的快速评估。该方法共设计了26个问题，涉及基本情况、技术层面、患者层面、医院层面、经济层面等5个方面，其具体问题见表2。医院在开展Mini-HTA时应遵循的原则：①制定评估问题清单(可参考表2)，同时根据各医院的自身特点对评估清单的项目进行删减，最终形成适合医院的评估清单；②成立评估小组，小组成员构成要包含多个部门，如医院管理层、执行部门、使用科室、相关部门或机构等，以保证评估的质量；③执行评估，形成高质量的Mini-HTA报告，为决策者提供可靠的理论依据。随着该理论的不断丰富，国内外多家医院开展相关评估，可以相互借鉴[12-18]。

4实际应用案例

某医院计划采购7台间歇性充气压力装置，针对此项目进行mini-HTA分析。评估内容包括技术特性、临床安全性、临床适应性、临床有效性、经济学特性、社会和伦理适应性6个维度，参与人员包括临床专家；信息科、医保办、设备科等管理专家。评估结果为建议先购买1～2台，再对采购的设备开展卫生技术评估，进而得出是否需继续购买[19]。加拿大麦吉尔大学健康中心对是否应该使用安全器械，以减少工作人员与血管内注射相关的针刺伤害开展了Mini-HTA。针刺伤是医院工作人员感染风险的重要来源，可导致多种病毒感染，此类伤害的一部分与血管导管的插入有关，使用安全器械可极大降低这种风险。但通过临床效果和成本进行评估，结论为投入过大并不一定能取得显著效果，故不建议采购[20-21]。

5展望

在国家政策和医院制度的要求下，开展卫生技术评估，提高了管理水平和资金利用率。医院通过科学化筛选对特定项目开展评估，同时根据自身特点选择不同的方式，包括检索国内外卫生技术评估报告、开展HTA或Mini-HTA等。HTA和Mini-HTA的特点不同，故开展评估所消耗的时间差异较大，但要注重报告质量，加强共享。卫生技术评估正逐步发展和完善，开展卫生技术评估的方式有多种渠道，根据项目特点和医院能力可以借鉴国内外成果或自行开展，其应用的领域也越来越丰富，包含新技术、新设备、耗材等。立足当下，放眼未来，卫生技术评估定会得到长足的发展，通过更完善的技术手段，服务医院，最终服务患者。

效果评估报告范文第5篇

某县地处边境70公里处，县城定居常住人口约14000余人。因保障房、体育设施、文化设施、教育设施、体育设施、城市道路建设等需要，从2011年3月开始至2012年底，全县共征收拆迁800余户，涉及人口约占全县常住人口近20%。县征收办公室委托某房地产估价所（有限公司）某分所，全程参与该县房屋征收评估工作，共计完成800余户房屋测量和初步评估工作。由于征收时限较紧、面积较大、区域分散、涉及人数较多、经验不足，该县距离房地产估价所（有限公司）所在地远达数百公里，近8个小时的汽车行程，评估分支机构受到被征收人签约积极性的感染，评估报告由工作人员代替评估师签名（后经评估师追认），由评估公司分支机构盖章。在此基础上，征收办公室与被征收人通过协议拆迁的方式，在公开公平、平等自愿、等价有偿的前提下，签订《征收补偿安置协议》，双方均履行了义务。事后，少数被征收人对评估报告的瑕疵提出质疑，甚至试图补偿安置协议。因此，评估报告瑕疵对补偿安置协议效力是否产生影响成为本文探讨的核心问题。

评析意见

《国有土地上房屋征收与补偿条例》规定了征收的许多环节和程序，是科学制度的总结，征收工作人员在执行时普遍感觉征收程序繁琐、周期较长。于是，许多地方积极探索协议拆迁模式，例如成都尝试模拟拆迁、山东推行协议拆迁，都是和谐拆迁的具体表现。众所周知，协议拆迁比征收程序简化、矛盾减少、效率提高、效果显著，但是，常有人试图用征收程序衡量协议拆迁的程序，试图用协议拆迁程序的灵活性和不规范性达到补偿安置协议效力的目的。本文通过对本案的分析，得出补偿安置协议效力不轻易被否定的结论。本案核心问题是评估公司分支机构盖章及代替评估师签字等不规范的评估报告并不影响已经签订的《房屋征收补偿安置协议》效力，提示征收部门，遵循平等自愿、等价有偿原则签订的补偿安置协议是难以的合法有效的协议。

一、评估报告属于证据系列中的鉴定结论

证据是证明案件事实的材料，征收评估报告是证明被征收房屋价值的证据材料，属于证据系列中的鉴定结论，有效的评估报告属于效力较高的优势证据，具有公信力、证明力，在行政机关作出具体行政行为或者人民法院作出判决的，可以直接采信评估报告。不规范的评估报告属于补强证据，需要其他证据对该证据进行补充强化方可作为证据使用，在征收补偿决定作出时不宜直接采信不规范的评估报告。但是在意思自治的前提下，缔结合同的直接原因是双方当事人形成合意，评估报告是否规范以及是否具有评估报告，并不影响合同的签订。现实中的协议拆迁甚至没有评估报告，直接在补偿安置方案中规定安置标准或者货币补偿标准，这种规定一般使被征收人获得的补偿价值超出评估价值，协议拆迁才有魅力。咨询性评估、预评估或者其他不规范的评估报告也可以作为协议主体签约时的参考甚至依据。评估公司分支机构盖章及代评估师签字的行为虽违反了《国有土地上房屋征收评估办法》第17条第2款规定，但该办法属于规范性文件，并不属于违反法律行政法规强制性规定情形，所以，并不因此影响所签订的《征收补偿安置协议》的法律效力。在行政机关做出具体行政行为时或者司法机关进行司法审查时，评估报告是属于优势证据还是属于补强证据，应当从关联性、合法性和真实性进行审查。不规范的评估报告违反了规范性文件规定，属于广义的违法，合法性不饱满，并不属于实质性否定。

二、评估报告瑕疵并不影响合同效力

根据《合同法》第2条规定，合同是平等主体的自然人、法人之间设立民事权利义务关系的协议，依法成立的合同，受法律保护。该法第52条规定，有下列情形之一的合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定。最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释（二）（法释[2009]5号）第14条规定，《合同法》第52条第（五）项规定的“强制性规定”，是指效力性强制性规定。而该县征收办公室与被征收人签订的《征收补偿安置协议》，并未违反上述合同无效规定的任一情形，属于双方当事人的真实意思表示，合法有效。

《合同法》第54条规定，因重大误解订立的合同或者在订立合同时显失公平的，当事人一方有权请求人民法院变更或者撤销。如果政府征收补偿能够使被征收房产保值升值，就不存在合同可撤销的问题。经过评估公司重新评估，补偿安置没有减少被征收人的财产价值，通过政府奖励使得被征收人的财产平均增值20%，因此，不存在重大误解或显失公平问题。

遵守契约是市场经济的规则，是社会诚信的基础，是交易安全的保障，契约的核心价值是充分尊重当事人的意思自治。由于当事人的认知能力参差不齐，国家多层次法律位阶体系未必被当事人熟练掌握，所订立的合同难免会有违反法律、法规、规章、规范性文件情形。如果任意违法就导致合同无效，那么，交易安全就难以保障，人们为了规避风险，在交易的时候就会慎之又慎，增加了交易成本，降低了交易效率。鉴于此，立法机关在制订《合同法》时，就考虑了限制合同无效情形即规定只有违反法律行政法规中效力性强制性规定的，才会导致合同无效。显然，不因为违反法律行政法规管理性强制性规定或者违反规章和规范性文件的规定而影响合同的效力。

三、瑕疵可以采取补救措施

效果评估报告范文第6篇

加强统筹协调，确保制度落实

一是加强政府立法后评估工作的组织部署。建立由市政府法制办综合协调，各评估实施机关具体实施、整体推进的评估体系。每年年初，市政府法制办组织相关部门编制当年市政府规章和规范性文件的评估计划，经市政府常务会议审议后，与当年政府立法计划一并发文实施。二是强化政府立法后评估工作的指导协调。及时组织召开后评估工作推进会，对评估实施机关开展的后评估工作进行指导、协调，并会同评估实施机关编制经费预算，统一报市财政部门核拨。各评估实施机关根据评估计划，按照《办法》要求，整合力量，及时组建评估小组，预先制定评估方案，广泛听取各方意见，有组织、有计划、分步骤地实施评估。三是积极组织立法后评估工作经验交流。2014年，市政府法制办组织召开两场立法后评估工作经验交流会。2012年至2014年间，参与规章、市政府规范性文件后评估的12家受委托评估单位和26家评估实施单位分别参加了座谈会。

推动创新立法后评估方式方法

一是鼓励委托评估，充分发挥第三方优势。支持评估实施机关根据需要，将政府立法后评估的有关事项委托给具备相应条件的高等院校、科研机构、行业协会（商会）、社会中介机构等单位进行。这种第三方评估主体的介入，可以在一定程度上保证评估的客观性和专业性。近年来，在政府立法后评估工作中，各部门在委托评估方面都作了积极的尝试和有益的探索。实践证明，政府立法后评估采用委托评估方式，既减轻了评估实施机关的负担，又充分利用受委托评估单位的优势，提高了政府立法后评估的科学性。

二是加强监督，科学审核后评估报告。市政府法制办在对立法后评估报告草案进行审核时，大胆创新，采用了专家会审、部门评议的方式，增强了立法后评估报告审核的科学性、公正性。尤其是在审核2012年立法后评估报告草案时，根据《办法》要求，结合实际认真研究，预先拟定了评审标准，包括评估报告结构、评估程序、评估方法、报告内容的全面性和科学性、评估结论和建议的合理性、报告用语的规范性等内容，采用百分制，邀请百名专家和全市政府法制工作者对立法后评估报告草案进行打分。对规章立法后评估报告进行集中会审，并邀请百人评议，在全国具有一定的开创性，与会人员对这种“专家会审谏诤言、百人评议献良策”的方式给予了高度评价。专家会审、部门评议立法后评估报告的方式，充分发挥了专家知识、经验的作用，提高了审核工作的公正性、民主性、科学性。同时，邀请政府法制工作者参与评议，起到了宣传和培训的效果，便于改进立法后评估工作。2014年苏州市邀请来自江苏省法制办、苏州市人大、西南政法大学、苏州大学的7位专家对10件市政府规章和规范性文件立法后评估报告草案进行论证点评。

注重后评估结果的应用

效果评估报告范文第7篇

2010年，广东省人大常委会拉开立法后评估大幕。《广东省实施〈中华人民共和国民族区域自治法〉办法》成为“回头看立法”的首个样本。随后，《广东省高等学校学生实习与毕业生就业见习条例》也接受了“体检”评估。

立法后评估，在对相关法规作出“体检报告”后，如何就法规缺陷开出良方？这剂良方又能否有效推动法规的“立、改、废”，增强法规的可操作性，从而提高立法质量呢？

随着广东省人大常委会立法后评估工作的进一步展开，这些问题的答案或许还不十分明朗，但已可见端倪。

“体检报告”走“亲民”路线

“条例宣传普及面不够广，影响了条例的贯彻执行。问卷调查结果显示，只有31.09%的实习学生和37.94%的见习人员知道条例的存在，而其他企事业单位、社会组织和人民群众对条例的了解更少。”

2011年1月17日，由广东省人大常委会立法后评估工作组完成的《〈广东省高等学校学生实习与毕业生就业见习条例〉立法后评估报告》新鲜出炉。

这份评估报告对条例进行总体和实施效果评价，以问卷数据分析和调查个案的方式，悉数列出条例实施中存在的问题，如制定出台配套措施的积极性不够高，实习见习信息服务平台尚未建立不利于解决实习难、见习难问题等，并在最后提出四点建议。

“我相信，报告是很好懂的。报告里不会出现太多法律术语，而是围绕民众普遍关心的问题。报告除了提出问题，还列出了解决问题的建议。”早在2010年调研期间，广东省人大常委会副秘书长金正佳就表态，评估报告将会向公众公布，到时任何人特别是与法规联系密切的群体都能看到“体检报告”。

从这份4000多字的报告来看，一开始的设想实现了。报告摆脱了法律文书以往给人的晦涩印象，有数据、有案例，易读、好读，可以说十分“亲民”。

“《广东省高等学校学生实习与毕业生就业见习条例》是全国第一部对高等学校学生实习与毕业生就业见习进行专门规定的地方性法规，这份评估报告具有创新性意义。”金正佳说。

立法后评估渐成重头戏

与《广东省高等学校学生实习与毕业生就业见习条例》几乎同时开展立法后评估的，还有《广东省实施〈中华人民共和国民族区域自治法〉办法》。

2010年10月29日上午，《广东省实施〈中华人民共和国民族区域自治法〉办法》立法后评估座谈会在广东清远召开。广东省人大常委会组成人员及广东省发改委、民族宗教委、财政厅、人力资源和社会保障厅、交通厅、水利厅等部门的负责人与会。他们都是来交立法后评估“中期作业”的。

2010年初，对该办法的立法后评估被纳入广东省人大常委会的重点工作计划，并由广东省人大常委会副主任谢强华领导评估组，下设由相关省直机关领衔的工作小组。

7月底，该办法的主要实施机关――广东省民族宗教委“打响头炮”，率先对法规的实施情况展开调查研究。3个月后，评估组赴3个少数民族县――连南县、乳源县、连山县开展实地调研。连南瑶族自治县县委书记崔建军告诉记者，基本上县里所有部门都参与了这次评估。

“调研中，我们发现最需要反映的有两个问题。一是法规的可操作性。例如这份办法一共有32条，主要是以规定实体内容为主，程序性的条款很少，很多政府部门不知道如何操作落实；另一个是执法监督的问题。”崔建军说。

与此评估程序相似，《广东省高等学校学生实习与毕业生就业见习条例》在2010年6月至9月期间，由广东省教育厅、省人力资源和社会保障厅开展了先行评估，对条例规定的各项扶持和保障制度的贯彻落实情况提出了评估意见和建议。此外，广东省人大常委会法工委通过书面、网络等方式向人大代表、立法顾问、高校老师和社会公众征求了意见，向省内高校、技校发出学校调查问卷15份、实习学生调查问卷6818份、见习人员调查问卷1020份。

同年12月7日至9日，评估工作小组赴广州、佛山开展了专题调研，并于12月10日召开座谈会。

无论是《广东省实施〈中华人民共和国民族区域自治法〉办法》还是《广东省高等学校学生实习与毕业生就业见习条例》，都由各省直部门和自治县将“中期作业”汇集整理，最后由广东省人大常委会形成一份立法后评估报告初稿。

2011年1月，广东省人大常委会主任会议先后对这两件地方性法规的评估报告初稿进行讨论，并形成了正式的立法后评估报告，这也是广东第一批立法后评估报告。

“广东省人大常委会将立法后评估列为重点工作。”在立法后评估座谈会上，谢强华如是说。

报告或成 “立、改、废”良方

相比立法后评估报告，公众更期待的是，评估报告将给相关法规带来什么样的变化？将对法规贯彻实施产生什么样的影响？

在立法后评估出现之前，广东省人大常委会对法规进行监督的最主要形式是执法检查，主要了解法规在现实生活中的施行情况，以及各法规主体对法规的反映。

与执法检查相比，立法后评估涉及的范围宽泛得多。如果说，执法检查履行的是人大常委会的监督职责，那么立法后评估则是进一步扩展和深化监督职责。从这个角度看，立法后评估所做的，不仅是检查，更是检讨。

金正佳认为，人大制定地方性法规，目的是为地方经济社会发展提供法律保障。“立法后评估，让我们回头看看，立法是否取得预期效果，是否符合科学立法、民主立法的原则。此外，立法后评估也可以检查法规实施情况。是不是良法？如果是良法，是否取得了良好的效果？”

“我们在调研《广东省实施〈中华人民共和国民族区域自治法〉办法》的过程中，发现不少问题。比如从针对性、适应性和可操作性来看，办法的立法质量有待提高；贯彻该办法的过程中，还存在执法是否到位的问题；政府工作人员的法律意识也要进一步提高――有部分同志甚至不知道有这样一部法规。”金正佳说。

“发现问题不难，难在怎么解决所发现的问题。”金正佳认为，人大负责立法，但是法律的贯彻实施需要各有关部门去执行，如何发挥人大的职能作用，围绕立法和立法后评估，推动政府和相关职能部门更好地贯彻实施，才是工作的关键。

正因如此，如何让立法评估报告真正“落地”，推动法规的“立、改、废”才会备受关注。

金正佳表示，最重要的，还是要通过立法后评估，弄明白法规对经济社会产生的不适应性究竟达到什么程度。“法律具有滞后性和稳定性的特点，如果仅仅只是不适应，没有达到必须修改的程度，让它稳定一段时间，也有利于保证法律的权威。但是如果不适应性到了一定程度，就必须通过立法工作的形式加以修订。”

“为了确保评估报告的建议落到实处，我们不排除‘再评估’的可能性。”金正佳说。

记者获悉，广东省人大常委会目前正在研究如何采用立法后评估报告的建议，对相关法规进行修整等一系列后续措施。

探索常态化

2009年，广东省人大常委会曾组织相关部门人员赴上海学习考察。当时，立法后评估是重点考察项目之一。上海在立法后评估方面的经验给不少立法工作者留下了深刻的印象：将所有法规委托给有关机构，进行全面清理、评估，评估内容细分成几项，达到几项就打相应的分数，评估结果一目了然。

广东的立法后评估能否达到这样的效果？立法后评估是否仅是昙花一现？

“2010年，广东省人大常委会对地方性法规进行了全面清理。这次清理涉及地方性法规194项。其中废止了11项，修改了30项。”据介绍，这次清理为之后的立法后评估作了很好的准备。

根据广东省人大的工作计划，接下来，《广东省流动人口管理规定》等法规也将陆续开展立法后评估。“《广东省流动人口管理规定》影响面广，评估这份规定，对流动人口大省广东来说，有现实意义。”金正佳说。

目前，广东省人大常委会每年立法任务大概是20多件地方性法规，工作量很大。对于法制委员会来说，更多的工作集中在立法上，不可能对现行的所有地方性法规都进行评估。

“对民生关注度最高的，先行评估。省人大常委会以后还会作出安排，评估工作将逐步成为常态化的工作方式。”金正佳说。

在采访中，相关专业人士也向记者表示，目前广东省人大立法后评估的方式，主要是实地调研、座谈会，属于定性分析，未来将更多采用问卷调查等方式，进行定量分析，将经济分析的方法引入到立法后评估中。

效果评估报告范文第8篇

一、评估的目的、思路与目标

（一）评估目的。

通过对各省、自治区、直辖市实施“十一五”规划进展情况的调查和评估，准确把握人口发展领域和计划生育领域若干重点指标的进展情况，及时发现规划实施过程中存在的困难和问题，为完善政策措施，改善规划实施的外部环境提供依据，确保规划主要目标顺利完成，为“十二五”规划的编制奠定重要基础，促进人口发展和计划生育事业稳步、健康发展。

（二）基本思路。

建立面向结果为主的部级人口发展和计划生育事业规划评估制度框架和体系，采取突出重点、点面结合的方法，对人口发展和计划生育事业发展的一些重点指标进行抽样调查和综合评估，把握全国和重点地区人口发展总体运行情况。通过评估，进一步发挥国家人口规划及其相关政策在国家人口发展宏观调控中的导向作用，推动人口发展和计划生育事业切实转入稳定低生育水平、统筹解决人口问题、促进人的全面发展的轨道。

（三）拟达到的目标。

1.对规划若干核心指标进展情况作出客观评估。

2.对“十一五”时期若干重大工程项目进展情况以及重大工程项目对规划事业目标和各项重点工作推进的效用作出评估。

3.形成人口发展“十一五”和2020年规划有关内容的进展评估报告、全国“十一五”人口和计划生育事业规划评估报告、若干代表性省域规划评估报告以及若干重点专题评估报告和重点工程项目评估报告。

二、评估的原则、方法和基本方式

（一）评估的基本原则。

1.国家独立组织评估和省级自评估相结合。国家规划总体评估报告既采用独立调查资料和各重点专项规划评估资料，同时也吸收各省、自治区和直辖市自评估的基本材料。注重对规划实施结果的评估，通过评估工作推动《中共中央国务院关于全面加强人口和计划生育工作统筹解决人口问题的决定》（中发〔*6〕22号，以下简称中央《决定》）和战略规划的贯彻实施。

2.总体评估与专题（或工程）评估相结合。国家组织规划总体评估，选择若干重点专题，由国家人口计生委相关单位负责重点专题的评估；同时各重点工程承担单位或专家评估组对重点工程的进展和实施效果进行评估。

3.定量评估和定性评估相结合。定量指标主要是事业规划提出的发展目标和工作指标以及对事业发展具有重要导向作用的结果性指标。定性指标主要考察各级党政领导和人口计生系统干部对国家人口发展战略、中央《决定》和规划的战略思想的了解情况、对人口和计划生育工作的重视程度和决策情况等。

4.核心指标数据专项采集与已有的统计报表、信息系统、抽样调查工作相结合。对规划涉及的核心指标，现有来源数据质量差或缺少的，根据财力情况有选择地进行专项数据采集。其他的数据，将主要依靠现有统计报表、部分省抽查、120个监测点和信息系统数据库等途径获取。

5.系统内部评估与专家外部评估相结合。在评估过程中，以系统内部人员为主进行评估的同时，可以适当组织相关部门和动员社会组织参与其中，也可以委托高校研究机构或专业评估机构进行第三方评估。在评估报告的形成过程中，要广泛听取各方意见。

6.深度评估和常规绩效考核相结合。组织具有娴熟访问技巧的专家，对重点和难点问题进行深度访谈，摸清实情。

（二）国家评估的基本方式。

1.关键定量指标数据主要通过全国120个监测点获得。

2.定性分析和部分定量数据主要通过重点专题评估报告、各省、自治区、直辖市自评估报告、重点工程评估报告、督察问卷调查以及报送的汇总表获得。

3.各重点专题评估报告和重点工程项目评估报告由国家人口计生委机关相关单位承担，重点专题评估小组的基层调研、全国优质服务先进单位的验收与赴各省、自治区、直辖市开展规划中期评估督查工作相结合。

4.组织力量对部分人口大省和稳定低生育水平任务艰巨的地区进行抽样调查和评估。调查结果与国家督查评估结果、重点专题评估结果和各省自我评估结果相结合，掌握相关省、自治区、直辖市人口发展核心指标变动情况。督查评估重点掌握党政领导对人口问题的综合决策、解决人口和计划生育重大问题的情况，抽样调查主要掌握人口形势及变动情况。

三、评估的主要内容

（一）部级评估和国家对省级评估的主要指标。

1.总和生育率或出生政策符合率；

2.出生缺陷一级预防覆盖率；

3.出生人口性别比；

4.流动人口计划生育服务管理指数；

5.计划生育利益导向政策建设指数；

6.人口和计划生育优质服务覆盖率；

7.人均计划生育事业经费；

8.群众对人口和计划生育的综合满意率；

9.人口和计划生育信息化建设指数；

10.人口和计划生育违法违规案件发生数。

（二）评估的侧重方面。

评估主要侧重以下几个方面：

1.各级党委、政府和相关部门将人口发展和计划生育工作纳入宏观决策、加强领导、综合治理的情况；近年来外部环境的变化对稳定低生育水平、统筹解决人口问题带来的机遇和挑战。

2.“两个规划”有关指标的进展情况。

3.“两个规划”中人口计生部门承担的人口数量、素质、结构与分布有关任务的进展情况。

4.由于外部环境的变化，对规划的有关目标、任务提出完善的政策建议。

（三）重点专题评估。

1.全国和部分省、自治区、直辖市的生育水平专题评估（由发展规划司牵头）；

2.全国流动人口计划生育服务管理专题评估（由政策法规司牵头）；

3.全国出生人口性别比偏高问题综合治理专题评估（由宣传教育司牵头）；

4.全国出生缺陷一级预防和优质服务专题评估（由科学技术司牵头）；

5.人口分布专题评估（由发展规划司牵头）。

（四）重点工程项目进展评估。

1.人口和计划生育综合改革评估（由办公厅牵头）；

2.人口和计划生育服务体系建设项目评估（由财务司、科学技术司牵头）；

3.人口和计划生育宣传教育项目评估（含婚育新风进万家活动、关爱女孩行动、新农村新家庭建设项目，由宣传教育司牵头）；4.人口和计划生育教育培训评估（由人事司牵头）；

5.计划生育利益导向政策体系建设评估（由政策法规司和财务司牵头）；

6.人口宏观管理与决策信息系统建设项目评估（由发展规划司牵头）；

7.人口和计划生育国际合作项目评估（由国际合作司牵头）。四、评估步骤

本次调查评估活动分四个阶段进行：

（一）准备阶段（*8年4月～5月）。

主要任务是：国家人口计生委制定并下发全国“十一五”人口发展规划和事业发展规划中期评估方案；明确有关各方的职责，制定具体实施方案；召开专门会议，对各省、自治区、直辖市的中期评估工作作出部署；组织有关培训；制定国家人口计生委抽样调查、重点评估方案和督查方案。

（二）各地自评估阶段（6月～8月）。

主要任务是：各省、自治区、直辖市人口计生委根据国家方案的要求，研究制定本省、自治区、直辖市的实施方案，确定调点，拟订具体的调查和评估活动计划；组织有关培训，统一认识，明确任务；结合当地实际，设计本省、自治区、直辖市调查和评估中需要的各种调查提纲和问卷。各省、自治区、直辖市人口计生委组织对所辖的地级、县级进行评估性调查。

（三）综合调查评估阶段（9月）。

主要任务是：国家人口计生委组织对部分省、自治区、直辖市进行调查评估、中期评估督查工作（含委机关相关单位组织的重点专题评估以及重点工程评估，优质服务先进单位验收等）。

各省、自治区、直辖市人口计生委将收集取得的各项数据和调查、座谈结果进行汇总，运用综合评估方式对“十一五”规划实施进展情况作出评估。各省、自治区、直辖市要依据调查评估结果，按要求起草本省“十一五”规划中期评估报告，上报国家人口计生委。

（四）总结阶段（10月～11月）。

主要任务是：国家人口计生委依据120个监测点数据、重点地区抽样调查结果、各省、自治区、直辖市人口计生委自评估报告、各重点专题评估报告、各重点工程评估报告，进行综合评估并形成全国中期评估报告和重点调查地区的中期评估报告。召开会议，总结经验，部署“十一五”规划后半期的实施工作；全国中期评估报告和部分省的中期评估报告以适当方式报送国务院，并以通报的形式在内部刊物或公开媒体上。

五、评估的组织与实施

（一）总体安排。

根据全委的统筹安排，各专题评估由牵头单位负责组织实施并起草评估报告，总体评估报告由发展规划司牵头、各专题评估的骨干人员共同参与起草。总体评估、专题评估方案、评估报告报委主任会审议通过。发展规划司负责中期评估总体协调工作。*8年国家人口计生委的所有检查、评比、评估工作都统一纳入“十一五”规划中期评估中进行，由驻委纪检组监察局监督落实。各地也要比照执行，切实减轻基层负担。

（二）评估组的基本任务和地区分配基本方案。

各评估组的任务，一是督查评估人口发展和计划生育工作的全面工作；二是结合业务工作对重点内容进行督查评估。按照业务重点突出、督查地区不交叉重复、减轻基层负担的原则，各评估组地区分配的基本方案如下：

办公厅主要安排在综合改革具有代表性的地区开展督查评估工作。政策法规司主要安排在流入、流出人口大省、自治区、直辖市和少生快富工程、计划生育家庭养老保险等利益导向政策实施和试点地区开展督查评估工作。发展规划司主要安排在PADIS试点省份和生育水平、人口分布具有典型代表的省、自治区、直辖市进行督查评估。宣传教育司负责在出生人口性别比最高的省、自治区、直辖市进行督查评估。财务司安排在基层服务体系中央财政重点投资的中西部省份和奖励扶助、特别扶助制度等计划生育利益导向政策实施与试点地区进行督查评估。科学技术司安排在全国优质服务先进单位组织验收的省份和出生缺陷一级预防开展的典型省份进行督查评估。人事司安排在教育培训工作具有代表性的省、自治区、直辖市进行督查评估。国际合作司安排在国际合作项目较为集中和具有代表性的省、自治区、直辖市进行督查评估。

效果评估报告范文第9篇

关键词：监管环境；股权性质；内部控制自我评估报告；自愿性披露

一、 引言

关于内部控制自我评估报告的披露，既有研究大多停留在报告是否披露，以及对不同类型或特征的公司的披露情况进行比较；财务报告质量；是否受证监会处罚，同时，也有一些研究通过构建内控指数或从内部控制五要素出发详细分析内控报告。随着内控制度的完善，内控自评报告披露的力度应处于逐步增强的趋势，先前的研究局限于对每年披露内控自评报告的公司数目总体上的统计和对比，有些则忽略了新上市及退市的公司可能对统计数据准确性造成的影响，而具体到对同一上市公司内控自评报告在不同年份间连续披露情况的研究则较少。

在我国，政府监管对内部控制制度的制定、实施和完善具有重要影响。崔学刚（2004）认为政府失灵和监管不足都有可能造成政府监管无法达到其应有的效率限度。因此在政府监管下，内部控制制度的实行是否切实有效？我国的大部分上市公司由国企改制而成，基于我国的制度背景，公司股权性质对上市公司内控自评报告的披露是否会存在一定的影响？介于以上问题，本文从自愿性披露的角度出发，以我国《企业内部控制基本规范》等法律法规的颁布为研究契机，对2007年～2009年沪市A股上市公司内部控制自我评估报告披露的相关情况进行描述统计，由内控自评报告披露的连续性及报告质量来说明相关政策和监管环境对企业内部控制的影响及存在的问题、不同股权性质的上市公司在内控自评报告披露方面存在差异的原因，并提出改善我国上市公司内部控制自我评估报告披露质量的合理建议。本文的研究对相关部门的政策制定具有一定的借鉴意义。

二、 沪市A股上市公司内部控制自我评估报告披露情况的分析

2006年上海证券交易所出台了《上海证券交易所上市公司内部控制指引》，规定公司董事会应在披露年度报告的同时，披露年度内部控制自我评估报告和自我评估报告的鉴证报告。然而，此规定并未在当年生效，而是到了2007年改为鼓励披露内部控制自我评估报告和自我评估报告的鉴证报告。为此本文选取沪市A股上市公司为样本，年份跨度为2007年～2009年。其中剔除07年及以后上市的公司，剔除在2007年、2008年或2009年退市的公司，剔除银行、证券、保险等具有特殊内部控制信息披露规定的公司，最后获得样本公司共计757家。我国于2008年6月颁布了《企业内部控制基本规范》，2010年4月五部委又联合了《企业内部控制基本规范》配套指引，且证监会和上交所在每年还会颁布一项《关于做好上市公司XX年年度报告及相关工作的通知》，相关政策的统计见表1。757家上市公司中有412家（54.43%）连续三年未披露内控自评报告；617家在2007年未披露内控自评报告的上市公司中有173家在2008年政府颁布内控基本规范后开始披露，且这些公司在2009年的财务报告中继续披露其内部控制自评报告；32家上市公司（占比4.23%）从2009年开始进行内控自评报告的披露。由此看出，鼓励性政策为主的监管环境下，在自愿披露的前提下，大部分企业出于各种原因连续三年不披露内控自评报告；随着相关政策的陆续出台并不断完善，以前年报中未披露内控自评报告的上市公司以出台的相关政策为指引开始逐步披露内控自评报告。这表明政府监管环境对于企业内部控制自我评估报告的披露具有一定约束作用，而监管力度及制约性的强弱直接关系到内控自评报告披露程度的高低。

随着监管政策的陆续出台和逐步完善，部分上市公司能够遵从政策监管的要求，积极配合并出具内部控制自我评估报告。内部控制较为完善的公司，自愿披露内部控制信息是一种向外部发送公司财务报告高质量信号的方式。173家上市公司选择在2008年企业内部控制基本规范出台后开始披露内部控制自我评估报告，那么是否意味着这些公司实现了高质量的内部控制？参照《企业内部控制基本规范》，并结合上交所出台的相关规定，本文从以下四个方面考查内控自评报告披露的详细与否：（1）是否从内部控制的五个构成要素"内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监督"对内部控制分别进行评价；（2）内部控制信息披露是否涵盖公司所有运营环节；（3）是否指出内部控制还存在的缺陷、问题，并提出具体的改进计划和措施；（4）公司是否设立了专门负责监督检查内部控制的内部审计部门或专职的内审人员。结果发现，这些公司内部控制自我评估披露的质量差强人意，仅有6.94%的样本公司进行了详细披露，简单披露的公司占到了60%以上。在这其中，指出自身仍然存在内控缺陷并提出改进措施的只有27家（15.6%），这说明政府监管对内部控制自我评估报告的披露起到了一定的推动作用，但效果并不理想，大部分上市公司的披露只是表面遵从，披露的内容过于简单。

三、 基于京沪地区特征的分析

在我国，地区市场化进程存在差异（樊纲、王小鲁，2009），不同地区受到政府干预的程度也有所不同，对政策的敏感性自然也就不一样。上海和北京无疑是最具代表性的两个城市：上海是我国的经济中心，相对市场化进程全国排名第一；北京是我国的政治中心，大部分政策从制定、实施到推广普及都由此开始。相比市场化进程较高的上海地区而言，地处北京的上市公司势必会受到较高程度的政策监管。基于地区特征，笔者选取地处北京和上海的沪市A股上市公司为对象，通过对样本公司2007年～2009年内部控制自我评估报告披露情况进行统计，以进一步验证企业内部控制自我评估报告的披露在不同的监管环境下存在差异，统计结果发现，北京地区内控自评报告披露的力度远高于上海，连续三年披露的公司占比北京为44.78%，上海为8.4%；连续三年未披露的占比北京味19.4%，上海为61.83%。在现有研究中，内控自评报告披露的影响因素包括了公司规模、盈余质量、股本结构、审计意见类型、公司业绩、再融资计划以及公司成长性、内审部门是否设立等。数据统计时期，我国上市公司内控报告仍属于自愿披露范畴，在自愿披露的前提下，表中北京地区连续披露程度比上海高出如此之多的现象，无论从公司特征还是公司业绩来考虑，很明显无法通过以上的因素进行合理的解释。

在资本市场上，为减少逆向选择，公司采用充分披露政策，以增加公众可获取的信息量。自愿披露公司内部控制信息的目的亦在于通过信号传递以降低逆向选择。在成熟的市场经济环境下，内部控制信息作为企业向外界传递公司运营情况的信号。内控质量高（比如，内部控制资源充裕、快速成长、设置了内审部门）的公司可以将增加内控的外部鉴证作为一种强有力的信号向市场传递管理层对内控质量的信心，从而提升投资者对公司的估值，降低资本成本。这难道说明地处北京的上市公司是在通过披露内控自评报告来对外传递公司运作良好的信号么？然而，在市场化程度最高的上海，仅有8.4%的上市公司连续三年披露了内控自评报告，连续三年未披露内控自评报告的公司达到81家，相对较低的披露比例表明在我国现阶段，即使在市场化程度最高的上海，企业并未有效的通过内控自评报告的披露来向外界传递企业的运营状况。显然，地处北京的上市公司并非是为利用信号传递作用而进行披露。

既然利用信号传递作用的意图不够充分，为什么北京地区的披露比例如此之高？前面提到中国市场化指数中，衡量各地市场化发展状况的五方面因素中有“减少政府对企业干预”一项指标，我们发现北京地区的得分为7.80（上海得分12.33），在东部地区的11个城市中排名第七，不难看出地处北京的上市公司内控自评报告的披露在很大程度上受到了政府监管的影响。经统计，在2008年《企业内部控制基本规范》颁布后，北京地区2007年未披露内控自评报告的上市公司中有51.35%选择在2008年开始披露，在东部地区各省市中处于较高的水平，这也充分说明了地处北京的上市公司对政府政策监管的敏感性较高，并能很好的遵从政策；同时，在北京上市的公司中，国有性质公司占到很大比例（北京2009年上市公司共有81家，国有性质公司有73家（90.12%），其中的61家选择披露（83.56%），这也从某种程度上说明了企业性质对企业内部控制自我评估报告的披露存在一定的影响。

地处北京的上市公司积极进行内控自评报告的披露，那么他们的内控就一定是高质量么？于是根据上文提到的内控自评报告评价标准，我们对从2008年开始披露内控自评报告的样本公司进行分析。经统计，虽然在2008年进行了内控自评报告的披露，但披露却过于简单，详细披露的数目为0，简单披露占到了73.69%。而在这19家样本公司的内控自评报告中，有14家认为自己的内部控制健全、有效。如果说这些公司确实实施了有效的内部控制，那么内控自评报告模式的构建和要求亟待规范，从而能够通过评判内控自评报告的优劣来衡量上市公司内部控制质量的高低；如果并非如此，那么这些简单披露内控自评报告的公司便存在“形式主义”披露的情况甚至外强中干的嫌疑。在实际工作中，有些监督检查往往仅停留在“过程控制”而忽略了对会计结果――会计信息质量的监管，这种监督检查的作用值得思考。

四、 基于上市类型的分析

相关法律法规的制定能够影响企业内部控制自我评估报告的披露，在一定程度上反映出监管环境对企业内部控制的影响。由于我国大陆资本市场发展起步较晚，法律建设还不成熟，各项法律法规处于逐步完善的过程中；相对而言，我国香港地区拥有较为完善的投资者保护立法，上市公司的信息披露和公司治理更严格，各相关政策更为具体，监管环境水平更高，制度建设更为完善，形成了高水准的法律实施环境。因此，大陆和香港在投资者保护的立法及实施等方面存在明显差异，与仅在内地上市的公司相比，在港上市的公司处于更为完善的投资者保护机制之下，公司治理者受到更为严格的法律法规的约束。由此，笔者将沪市的A+H股交叉上市、仅在A股上市、A+B股上市公司内控自评报告披露的情况进行对比分析，详细结果见表2。

从表2中可以看出，A+H股上市公司的内部控制自我评估报告披露的情况明显好于仅在A股上市和同时在A、B股上市的公司。A+H股交叉上市公司中，有超过1/4的公司连续三年披露内控自评报告，而仅在A股上市和A+B股上市的公司这一比例明显要低；同样从2008年开始披露内控自评报告的情况来看，A+H股上市公司披露内控自评报告的比例明显高于仅在A股上市和A+B股的上市公司。这表明在内地和香港交叉上市的公司受到更加严格的法律监管，同时，A+H股交叉上市的公司对于香港和内地的政策执行情况更加良好。在自愿性披露的前提下，交叉上市的公司受到更加严格的政策指引、制度监管和法律约束，这些公司自愿披露内控自评报告的动机更强。

五、 基于所有权性质的分析

上文已经指出，在北京地区范围内，披露内控自评报告的上市公司中国有企业占了很大比例，那么基于企业的股权性质，笔者将企业划分为国有企业和非国有企业，同时将国有企业划分为中央企业和地方国有企业，对全部样本公司进行分析。经统计，在2008年《企业内部控制基本规范》出台以后，积极遵从政策规定并开始披露内控自评报告的上市公司中73.41%（127/173）为国有企业，这些披露内控自评报告的国有企业占到全部国有企业样本的25.20%，高于非国有企业的18.18%；连续三年披露内控自评报告的公司中，国有企业披露的比例（15.87%）在1%显著水平上高于非国有企业（8.30%）。文章将国有企业具体划分为中央企业和地方国有企业，进行对比分析，发现中央企业的披露情况优于地方国有企业，且均在1%统计水平上显著不同。我们暂不对这些公司内控自评报告质量的优劣进行评价，单从披露力度方面看，很明显，国有企业能够积极遵从政府监管，更大力度的披露内控自评报告，其原因在于国家持股对公司的监管力度较强，对内控要求较高，且国有性质的公司不同于其他纯商业目标的公司，国有公司，尤其是中央企业，肩负着履行社会责任、支撑国民经济、执行国家战略等任务，因此健全的内部控制制度、在各地区经济发展中的重要地位及形象导致了国有企业以身作则，树立模范带头作用，积极构建并不断完善内控制度。

六、 结论及建议

针对本文指出的内部控制自我评估报告披露的程度、年度间的连续性及在不同股权性质的公司间存在差异的现象，可见在中国，监管环境、股权性质会影响上市公司内部控制自我评估报告的披露。我们提出如下建议：政策的出台要伴随适当程度的政府监管，同时更要注重政策出台的经济后果；内控体系的构建亟待规范，统一的内控体系和科学有效的内控制度对上市公司内部控制的评价有着十分重要的意义；上市公司的股权性质不同，对企业进行内部控制自我评估报告的披露会产生影响。笔者以为，要重视政府监管，更要注意政府监管的效率和效果，在制度规范的同时不忘质量控制，杜绝表面现象；要尽快出台统一规范的内控制度和自我评价体系，鼓励国有企业的模范带头作用，从而推动内控制度体系的健全和发展，内控建设仍然任重道远。

注释：

①本文中出现的内控自评报告、内控报告以及内部控制自我评估报告都是指内部控制自我评估报告。

参考文献：

1. 崔学刚.上市公司财务信息披露：政府功能与角色定位.会计研究，2004，（1）：33-38.

2. 樊纲，王小鲁，朱恒鹏.中国市场化指数――各地区市场化相对进程2009年报告.北京：经济科学出版社，2010.

3. 杨有红，何玉润，王茂林.市场化程度、法律环境与企业内部控制自我评估报告的披露.上海立信会计学院学报，2011，（1）：9-16.

基金项目：中国人民大学科学研究基金（中央高校基本科研业务费专项资金资助）项目成果（项目号：14XNH240）。

作者简介：林慧婷，中国人民大学商学院博士生；王茂林，中国人民大学商学院博士生。

效果评估报告范文第10篇

第一条为进一步规范集团公司职工教育培训管理，强化职工教育培训考核，提升职工教育培训质量，为集团公司快速发展提供人才和智力支撑，根据《＊＊＊＊集团公司员工教育培训管理制度》，结合集团公司实际，制定本职工教育培训考核评估管理办法。

第二条本办法适用于集团公司所属各单位。

第三条本办法所称培训考核，系指培训考核组织机构对所属单位培训工作及其流程考评，并对培训效果进行评估，非独指培训机构对学员所学知识掌握程度和学习态度的考核评估（包括考试或考察）。

第二章组织机构

第四条集团公司成立职工教育培训考核评估管理领导小组。组长由分管培训工作的集团公司领导担任，副组长由集团公司协管领导担任。下常设机构考核评估办，设在集团公司人力资源部，由集团公司人力资源部部长兼任办公室主任，安全监管部、生产技术部、审计部、集团公司和股份公司财务部部长及人力资源部分管培训的副部长任副主任，人力资源部培训处负责日常工作。

第五条各下属单位按照集团公司组织机构模式成立相应考核机构，负责所属单位的职工教育培训考核评估管理工作。

第三章考核原则

第六条实事求是的原则。教、学、培均要进行考核，通过检查、评比、考试、实际操作、问考、抽考、测评、论文、答辩、体会、总结等多种方式进行全方位的考核，全面保证培训效果。

第七条注重实效的原则。通过考核积极推进所属单位培训工作开展，提高培训效果，达到提升职工整体素质的目的。

第八条规范管理的原则。通过考核，使培训工作、培训流程和培训管理制度化、规范化、标准化。

第四章考核方式

第九条考核分半年度考核、年终总评两种形式。

对教师的考核，细化教师教学质量考评体系，完善对教师的考评内容。同时把各级领导干部、班子成员、机关业务骨干授课情况（培训内容、时间、次数）纳入考核；

对学员实行班主任负责制，坚持由教师和培训管理员双点名的考勤方式，对学员的出勤率进行严格考核。对学员学习成绩的考核，要通过对学员平时学习情况统计、基础理论考试（工作现场抽查、提问）、基本技能实操考核，按照各占10%、30%、60%进行综合计算，进行有效评价真实反映学员学习效果。

第十条考核实行百分制，考核办依据考核内容逐项考评打分。

第十一条考核方式：

（一）查阅各单位相关文件、会议记录、培训制度、培训记录、培训计划、考试题库、统计报表、培训档案等原始资料。

（二）实行抽签问答、抽签笔试、实地考察等考核方式。

第五章考核时间

第十二条本季度考核在下月10日前完成，半年考核在7月15日前完成，本年度考核在下一年度元月20日前完成。

第六章考核内容

第十三条所属单位（非培训机构）考核内容：

在培训考核上，一级考核一级，即公司对下属单位考核、各单位对区队（车间）考核。考核周期性原则上公司对子各单位3-6个月考核一次；各单位对下属单位1-3个月考核一次、单位对区队（车间）1个月考核一次。把对培训单位、培训教师、参培学员的考核相互捆绑，使所有考核都要有检查、有评比、有对标、有奖惩。

（一）培训工作执行力到位情况

1.全面履行培训职责情况；

2.培训计划申报（含年度计划）；

3.岗位练兵、技术比武开展情况；

4.特殊工种作业人员持证上岗情况；

5.上级或集团公司安排的各类调训的送培完成情况；

6.培训服务协议签订及落实情况；

7.脱产培训人员待遇落实情况；

8.校企联合培养生实习计划执行情况。

（二）内部培训制度建设及执行情况

1.内部培训管理制度制定情况；

2.内部培训管理制度执行情况。

检查领导授课制度、调度会汇报制度、培训例会制度和培训信息报送制度等制度执行情况。

（三）年度培训计划实施情况

1.新员工上岗前培训，老员工复训，离岗、转岗人员上岗前培训情况；

2.特殊工种作业人员培训情况；

3.管理人员培训情况；

4.其他人员培训情况。

（四）培训经费管理情况

1.职工教育培训费提取情况；

2.按规定程序审批培训费用情况；

3.按规定使用、报销支付培训费用情况；

（五）培训档案管理情况

1.培训实施记录整理情况；

2.受训人员个人档案建立情况；

3.培训统计台账和统计报表的建立及完成情况。

（六）培训资源投入情况

1.培训师资队伍建设情况；

2.培训设备设施的配备情况；

3.时间（规定培训课时的执行情况）；

4.培训信息的完善情况。

（七）培训效果评估

1.培训效果评估制度建设情况；

2.培训效果评估方案及工具的使用情况；

3.培训效果评估组织实施情况。

（八）培训执行率

1.培训次数；

2.培训课时；

3.培训内容；

4.培训方式；

5.未参加培训人员人次与应参加培训人次的比率。

第十四条培训机构考核内容：

培训机构包括培训中心及各职业技能鉴定站。

（一）培训大纲、年度培训计划执行情况，培训大纲、培训计划修改完善的相关情况

1.年度培训大纲的起草与报批；

2.年度培训教学计划的起草与报批；

3.完善年度培训大纲、培训教学计划情况。

（二）课程内容设置、教材选定、教案编写情况

1.课程内容设置情况；

2.教材选定情况；

3.教师教案编写情况。

（三）培训学习记录（课程名称、授课时间、地点、内容，授课人、授课对象、参培人数、到课率、考勤登记、培训考试考核）

1.培训学习记录的质量；

2.及时性。

（四）员工培训学习档案管理

1.培训实施记录整理；

2.受训人员个人档案建立；

3.培训统计台账登账与统计报表的填报情况。

（五）培训计划执行情况。实际培训项目完成情况与计划培训项目的比率

1.实际培训项目完成个数与计划培训项目完成个数的比率；

2.实际培训项目与计划培训项目的比率（实际完成是原计划项目范围之内，两者的比率）；

（六）培训班到课率。每期培训班内每个培训课时实到人数总和与应到人数总和的比率

（七）培训效果

受训人通过培训掌握知识和技能的程度。采用对各单位已培训人员进行随机抽考的办法，以抽考结果为依据，确定培训效果。

1.培训效果评估工作的制度建设情况。

2.培训效果评估方案与工具使用情况；

3.培训效果评估组织实施情况；

4.学员对培训机构组织培训教学的满意度；

5.学员掌握理论知识的情况。根据培训结业考试（核）、考察分数将成绩分为不合格（60分以下）、基本合格（60—79分）、良好（80—89分）、优秀（90分以上）四个层次；

6.学员掌握操作技能的情况。能运用自如，举一反三为“优秀”；基本上能够运用为“合格”，不能运用为“不合格”。

由人力资源部负责抽查理论掌握情况，由安全监管部、生产技术部等负责实际技能抽查考核。

（八）培训资源投入情况

1.培训师资队伍建设情况；

2.培训设备、设施的配备情况；

3.时间（规定培训课时的执行情况）；

4.培训信息的完善情况。

第七章考核评分标准

第十五条所属单位培训考核评分标准（见附件表一）

第八章组织实施

第十六条季度、半年培训考核由集团公司人力资源部负责，按照相关要求和考核标准进行考核。

第十七条年终培训考核由集团公司人力资源部牵头，安全监察部、生产技术部、集团公司和股份公司财务部参与，组成考核小组，按照规定的考核内容和考核标准，分专业进行各项考核工作，然后由集团公司人力资源部负责汇总。

第九章考核结果运用

第十八条按照考核分数高低，考核结果运用于以下几个方面：

（一）作为用人导向。

把单位教育培训工作情况和单位领导的考核使用结合起来。对单位培训工作抓得好、成效显著的单位，主要领导作重点培养使用；对搞形式主义、马马虎虎，工作进展慢的单位，干部要调整或淘汰。

（二）与奖惩相结合。

按照《集团公司员工教育培训管理制度》有关规定，对考核排名在前五名的单位领导及相关人员予以奖励，对排名在倒数三位的单位予以通报批评。

（三）与年度评优、单位班子成员培训深造和出国学习考察相结合。

1.集团公司年度评先评优时，对考核排名在前五名的单位优先考虑。

2.集团公司在选送高、中层管理骨干参加省党校、省国资组织的调训时，对考核排名在前五名的单位班子成员优先考虑。

第十章 培训效果评估原则

第十九条多维度、多层次、多方法原则。对培训项目进行效果评估，应根据培训班类型，确定评估层次，选择评估方法，以保证评估结果的针对性、有效性和全面性。

第二十条客观公正原则。效果评估管理人员和培训组织者进行效果调查和统计应客观公正，不得主观影响评估结果。

第二十一条科学规范原则。效果评估管理人员和培训组织者确定评估层次和评估方法要保持规范化和一致性，不得任意减少评估层次和增删评估调查项目。

第十一章培训班分类及培训效果评估层次划分

第二十二条培训班按照培训内容及培训目标可分为观念类培训、知识类培训、技术业务技能类培训和管理技能类培训等四类。如果培训内容跨多个类别，则根据培训主要目标确定类别。

培训班分类标准如下：

（一）观念类培训：培训内容主要为企业文化、企业价值观、企业使命、企业发展战略等内容，属于“情感领域”的培训。旨在引导学员在价值判断、内在思维和精神面貌等方面树立积极的态度，规范和强化员工对职业和企业的认同和承诺，增强企业凝聚力，提高员工士气。

（二）知识类培训：培训内容主要为企业规章制度、产品知识、业务技术知识等完成岗位工作所必需的相关知识，属于“认知领域的培训”。旨在使学员了解和掌握与工作岗位相关的知识。

（三）技术业务技能类培训：培训内容主要包括公文写作、计算机操作等通用技术业务技能以及网络运行维护、营销技巧等专业技能，属于“动作技能领域的培训”。旨在使学员熟悉和掌握与技术业务岗位胜任能力密切相关的技能、流程、工具和方法。

（四）管理技能类培训：培训内容主要为预算管理、绩效管理以及员工激励等管理技能，亦属于“动作技能领域的培训”。

旨在提高学员的管理能力，熟练掌握管理工具和办法。

第二十三条培训效果评估根据培训内容、培训目标以及效果评估目的可采用反应层评估、学习层评估、行为层评估或结果层评估等不同的评估层次。

反应层评估：主要了解学员对培训项目的满意度，包括学员对培训班策划、课程设计、培训师授课水平、培训组织者管理水平以及培训设备设施是否满足培训要求等方面的评价。

学习层评估：衡量学员通过培训对所学知识、技能的把握和熟练程度。

行为层评估：评估培训对学员在实际工作中的行为所产生的影响，掌握学员从培训项目中所学到的技能和知识转化为实际工作行为改进的程度。

结果层评估：判断培训对个人和组织绩效改善的贡献率。

此类评估在引入绩效改进的过程监控和对照组试验时，可取得比较准确的评估结果。重点指标有：工作效率、盈利水平以及服务满意度的变动等。

第十二章评估流程

第二十四条制定培训计划时，培训组织者应在培训效果评估管理人员指导下，根据培训的内容、目标以及培训时间等因素确定培训班类型，并据此确定评估层次与评估方法。

第二十五条培训实施后，培训组织者根据确定的培训层次和评估方法，按照规定时间调查和收集培训效果评估数据。培训师、学员以及学员的直线经理和下级应积极配合培训效果评估工作。

第二十六条培训组织者应及时对收集到的评估信息与数据进行整理分析，并应在培训效果调查和收集工作结束后两周内撰写培训效果评估报告。

第二十七条培训组织者在完成撰写评估报告一周内将评估报告提交培训效果评估管理人员，并反馈至相关人员。培训效果评估管理人员应根据评估结果监督相关人员的改进情况。

第二十八条培训评估完成后，培训组织者将培训效果评估的有关资料移交培训档案管理人员。

第十三章评估层次与评估方法的确定

第二十九条培训组织者在培训效果评估管理人员指导下，根据培训班类型，确定相应的评估层次：观念类培训进行反应层和学习层评估；知识类培训进行反应层、学习层和结果层评估；技术业务技能类培训进行反应层、学习层、行为层和结果层评估；管理技能类培训进行反应层、行为层和结果层评估。

第三十条培训组织者依据评估层次确定相应的评估方法：反应层评估应采用满意度问卷调查的方式进行评估；学习层评估应采用自我报告、笔试或现场测试等方式进行评估；行为层评估应采用直线经理评价、下级评价或自我报告等方式进行评估；结果层评估可采用衡量绩效变化的方式进行评估。

第三十一条培训组织者确定评估层次与方法需同时满足以下条件：

所有培训均应进行反应层评估，即对学员和培训师进行满意度问卷调查。

观念类和知识类培训：培训时间为5个工作日以上的脱产培训和参训人员达到50人以上不脱产培训，必须进行学习层评估。所有技术业务技能类培训均应进行学习层评估。

培训班如满足以下任一条件为重点培训，均需进行行为层评估。

（一）培训成本投入较大：培训班人均培训费用2万元以上；（二）培训学员层次较高：集团公司高管以上人员；（三）对集团发展具有较大影响：培训内容主要为企业文化、企业理念以及集团发展战略等。其他培训由培训组织者根据培训的重要性和培训效果评估基本原则，确定评估层次与评估方法。

第十四章培训评估实施

第一节反应层评估

第三十二条培训班结束时，培训组织者应分别对学员和培训师进行满意度问卷调查。

第三十三条培训组织者根据学员满意度调查要求，组织学员填写《学员满意度调查问卷（培训效果反应层评估）》（附件），并在满意度调查结束后两周内完成撰写《学员满意度调查评估报告（培训效果反应层评估）》（附件）。

第三十四条培训组织者根据《培训师满意度调查要求（培训效果反应层评估）》（附件）组织培训师填写《培训师满意度调查问卷（培训效果反应层评估）》（附件），并在满意度调查结束后两周内完成撰写《培训师满意度调查评估报告（培训效果反应层评估）》（附件）。

第二节学习层评估

第三十五条观念类培训学习层评估采用学员自我报告的方式。培训组织者应在培训结束后，根据《学员自我报告要求（观念类与知识类培训：学习层评估）》（附件）组织学员填写《学员自我报告调查问卷（观念类培训：学习层评估）》（附件），并在学员报告提交后两周内完成撰写《学员自我报告调查评估报告（观念类与知识类培训：学习层评估）》（附件）。

第三十六条知识类培训学习层评估应采用学员自我报告或笔试的方法。如采用自我报告评估方法，培训组织者应在培训结束后，根据《学员自我报告要求（观念类与知识类培训：学习层评估）》（附件）组织学员填写《学员自我报告调查问卷（知识类培训：学习层评估）》（附件），并在学员报告提交后两周内完成撰写《学员自我报告调查评估报告（观念类与知识类培训：学习层评估）》（附件）。如采用笔试评估方法，培训组织者根据《笔试要求（知识类、技术业务技能类培训：学习层评估）》（附件）组织笔试和进行结果分析，并在笔试结束后两周内完成撰写《笔试评估报告（知识类、技术业务技能类培训：学习层评估）》（附件）。

第三十七条技术业务技能类学习层评估应采用笔试或现场测试。如采用笔试评估方法，培训组织者应根据《笔试要求（知识类、技术业务技能类培训：学习层评估）》（附件）组织笔试和进行结果分析，并在笔试结束后两周内完成撰写《笔试评估报告（知识类、技术业务技能类培训：学习层评估）》（附件）。如采用现场（模拟）测试方法，培训组织者应根据《现场（模拟）测试要求（技术业务技能类培训：学习层评估）》（附件）组织现场（模拟）测试，并进行结果分析。现场测试应在培训结束后一周内进行，培训组织者应在现场（模拟）测试后两周内完成撰写《现场（模拟）测试评估报告（技术业务技能类培训：学习层评估）》（附件）。

第三节行为层评估

第三十八条技术业务技能类培训行为层评估应采用学员自我报告和直线经理评价的方式。培训组织者应结合实际情况，

在培训结束后一至三个月内实施。培训组织者根据《学员自我报告要求（技术业务技能类培训：行为层评估）》（附件），组织学员填写《学员自我报告调查问卷（技术业务技能类培训：行为层评估）》（附件）。培训组织者根据《学员直线经理评价要求（技术业务技能类：培训行为层评估）》（附件），组织学员直线经理填写《学员直线经理评价调查问卷（技术业务技能类：培训行为层评估）》（附件）。

培训组织者在自我报告提交和直线经理评价调查结束后两周内分别完成撰写《学员自我报告调查评估报告（技术业务技能类：培训行为层评估）》（附件）和《学员直线经理评价调查评估报告（技术业务技能类：培训行为层评估）》。

第三十九条管理技能类培训行为层评估应采用学员直线经理评价和学员下级评价的方式。培训组织者需结合实际情况，在培训结束后三到六个月内实施。培训组织者根据《学员直线经理评价与学员下级评价要求（管理技能类培训：行为层评估）》（附件），组织学员直线经理和学员下级分别填写《学员直线经理评价调查问卷（管理技能类培训：行为层评估）》（附件）和《学员下级评价调查问卷（管理技能类培训：行为层评估）》（附件），并在调查结束后两周内完成撰写《学员直线经理评价与学员下级评价调查评估报告（管理技能类培训：行为层评估）》（附件）。

第四十条重点培训中，观念类培训行为层评估参照管理技能类培训行为层评估方法，知识类培训行为层评估参照技术业务技能类培训行为层评估方法。

第四节结果层评估

第四十一条结果层评估可采用成本收益分析、个人业绩档案分析等方式进行。各单位可根据实际情况积极探索结果层评估的方法和工具。

第十五章附则

第四十二条本办法自之日起施行。