进行国际贸易的原因范文

进行国际贸易的原因篇1

【关键词】国际贸易 国际贸易术语 应用 策略

一、国际贸易术语内容阐释

所谓国际贸易术语，指的就是用一些极为简短的概念或采用英文缩写字母来代指的国际贸易商品的价格构成、交易地点，并且以此来确定贸易双方的责任、费用以及风险划分等问题的专门用语。最新版本的2000版国际贸易术语共有13个术语，分属于4个部分，即“E”组术语、“F”组术语、“C”组术语和“D”组术语。

二、国际贸易术语的应用

在开展国际贸易的过程中，由于交易双方分处不同的国家，地理位置相距较远，而所交易的货物或商品在流转过程中往往需要经过储存、装卸、长途运输等，在这一过程中货物或商品极有可能遭受各种自然灾害、意外事故以及其他各种可预知或不可预知风险的影响，这样就需要为货物或商品办理必要的进出口清关手续。因此，进行国际贸易的双方除了在成交时卖方要进行交货，买方要支付款项，并且在此过程中买卖双方都要承担各自控制货物的风险之外，还有许多应该各自承担的责任、费用和风险。在贸易中，准确地使用国际贸易术语就可以在最大限度内减小贸易中发生摩擦的可能性，从而保证贸易行为的顺利实现。在国际贸易术语的实际应用中，需要注意以下几点：

（1）国际贸易术语必须与运输方式相适应。目前而言，FOB、CFR、CIF是使用较多的三种国际贸易术语。然而，这三种国际贸易术语仅适用于远洋或内河运输方式，对其他的陆路或航空运输方式以上三种贸易术语并不适用。此外，FAS、DES和DEQ三种国际贸易术语，同样也是更多的适用于海洋或内河运输。FAS、DES和DEQ三种术语不同于FOB、CFR、CIF之处在于其交货地点及风险分界点均是以船或码头为准。其他的七类国际贸易术语（EXW、FCA、CPT、CIP、DAF、DDU、DDP）则可以适用于所有的运输方式，不仅包括单纯的水路或陆路运输，而且还包括多种运输方式的联合运输。在这七类国际贸易术语中，FCA、CPT、CIP则更多地类似于船运的FOB、CFR、CIP。

（2）在出口和进口贸易中要准确使用各类国际贸易术语。总体而言，在开展出口贸易的过程中要更多地采用CIF或CIP术语来进行交易，而在开展进口贸易时则应该更多地采用FOB或FCA术语来进行交易。无论采用何种国际贸易术语来进行交易，都应该坚持有利于卖方统筹安排备货、装运、投保等事宜和保证作业流程中的互相衔接的原则。与此同时，还应该通过正确应用国际贸易术语来促进本国航运业和保险业的发展，进而达到增加服务贸易收入的目的。当然，这也不是绝对的，在使用国际贸易术语中还应该首先根据交易商品的具体情况考虑自身安排运输的困难程度，而且还要进行经济成本的核算，以保证运输中能够实现效益。此外，在进行交易的过程中，还应该本着有利于发展交易双方合作关系的原则。如有些国家就明确规定进口贸易必须在本国进行投保，有些买方为了谋求保险费的优惠或最大限度地降低运输价格，我方就应该根据具体的情况来尽可能地统一对方要求的术语成交。

（3）要最大限度地规避风险。在进行国际贸易的过程中，慎重地选择适当的国际贸易术语对于防范收汇风险、诈骗货款以及提高经济效益是非常必要的。在我方进口大宗货物时，如果需要采用租船的方式来进行装运，在原则上应该采用FOB方式进行交易，由我方自行租船、投保，以此来最大限度地避免卖方与船方相勾结，利用租船提单的方式来骗取货款。再比如在采用货到付款或托运等商业信用的收款方式时，要尽量避免采用FOB或CFR术语，以此来最大限度地规避风险。

（4）考虑运费、保险费等因素的影响。在国际贸易中应用国际贸易术语，要充分考虑运费、保险费等因素。由于运费、保险费等因素在各种贸易术语中的价格构成并不完全相同，并且运费、保险费也只是构成运输货物价格的一个组成部分。因此，在选用国际贸易术语时，就应该将运费、保险费等各种因素充分考虑在内。此外，在进行国际贸易术语的选用上，还要注意商品运输费用变动的趋势。当运输费用看涨的时候，为了有效避免承担运费上涨的风险，在进行出口贸易时要尽可能地选用FOB术语，而在开展进口贸易时则应该尽可能选用CIF或CFR术语。如果因为某种原因，采用由我方安排运输的国际贸易术语时，则应该对货物价格进行相应地调整，要将运费上涨的风险考虑在货物价格之中。

三、国际贸易术语的局限性

《国际贸易术语通则》可以用来规定国际货物买卖合同当事人在货物装运方面费用负担和风险承担情况，但是，它们在使用上是有局限的。具体体现在以下两个方面：

其一《，国际贸易术语通则》并非“法律”，不能自动管辖国际商务合同。当事人如果要使合同适用《国际贸易术语通则》就必须在合同中明确指出。另外，由于《国际贸易术语通则》有不同的版本，而在同一术语下，买卖双方各自的义务和责任也可能因版本不同而存在差异，比如FAS和DEQ在2000版的规定与在1999版的规定就有不同，因此，在合同中还须明确说明所适用的具体版本。此外，在发生争议时，法院或仲裁机构需要适用合同中所约定的管辖法律及该通则来进行裁夺。

其二《，国际贸易术语通则》仅适用于国际有形货物买卖合同，而不能适用于国际服务合同或其他性质的国际商务合同。

其三《，国际贸易术语通则》仅涉及买卖双方与货物装运有关的义务和责任，而不涉及货物的所有权转移、当事人风险防范、货物装运前或装运后情况、违约救济措施等问题。因此，在起草国际货物买卖合同时应对《国际贸易术语通则》的适用范围和制订目的有充分的理解，并采用最适合该合同的术语。

综上所述，在国际贸易中要想正确应用国际贸易术语，必须首先吃透国际贸易术语的内涵，准确术语所代指的具体内容，这样才能在开展国际贸易中正确应用这些术语，也才能最大限度的降低国际贸易开展过程中因不理解而造成的各种摩擦。同时，在应用国际贸易术语的开展国际贸易的过程中，还要尽量规避其局限性，只有将其局限性的影响降低到最小，才能保证国际贸易术语使用中的准确和顺畅。

参考文献：

进行国际贸易的原因篇2

关键词：GATT 强势 弱势 国际贸易

序言：

关税与贸易总协定（General Agreement of Tariffs and Trade， GATT）简称关贸总协定或总协定，是第二次世界大战后国际贸易的产物。于1947年签订的调整有关国家贸易关系中关于关税和贸易政策的多边国际协定。19世纪末20世纪初，资本主义由自由竞争进入垄断阶段。迫于国内垄断资本的压力，各主要资本主义国家逐渐放弃了自由贸易政策，纷纷实行贸易保护主义政策，逐步提高关税税率，抵制其他国家品的进口。特别是由于1929-1933年爆发了上规模空前的世界性经济危机，各国政府为了转嫁危机、挽救国内产业、提高就业水平，纷纷采取提高关税、限制进口、鼓励出口和实行外汇管制等一系列贸易保护主义政策。国际贸易进一步萎缩，大大加深了危机。深刻的教训促使各国开始认识到国际贸易协调与合作的必要性。1933年3月，罗斯福出任美国总统后，国务卿赫尔开始倡导遏止关税保护战，提出了“睦邻政策”，于1934年通过了《互惠贸易协定法》，授权总统在3年内与各国协议互相减让关税。根据该法，美国与苏联及欧洲、拉丁美洲许多国家签订了一系列的贸易协定，把美国的进出口关税降低50%，并根据最惠国待遇原则将此扩大及其他国家，促进了国际贸易的发展。1947年4月，在日内瓦举行的第二次筹委会上通过了国际贸易组织宪章草案。同年10年，联合国贸易和就业会议在古巴哈瓦那举行，审议并通过了《国际贸易组织宪章》（亦称哈瓦那宪章），送由各国政府批准。与此同时，美、英、法、中等23个国家举行的多边关税谈判取得成功，各参加国共达成123项有关关税减让的双边协议。为了使关税与贸易政策的内容同各国关税减让协议合在一起，构成一项单独协定，即《关税与贸易总协定》。

经过40多年的发展，缔约方在总协定的基础上形成了一整套调整国际经济贸易关系的规则和程序，并形成了一个多边国际贸易体制。特别是在关贸总协定的基础上建立起来的世界贸易组织，不仅为协调各成员方的贸易政策与立法提供了一个正式和常设的固定场所，而且其缜密的原则、规则和制度，对推动全球贸易自由化和促进国际贸易的发展，产生了十分深远的。

一、关税与贸易总协定的作用

关贸总协定各项规定的重要作用是为了实现总协定的宗旨，即削减关税和限制其他贸易壁垒，实现国际贸易自由化。这一作用通过以下方面来进行：

1、形成了一套指导缔约方贸易行为的国际贸易准则

关贸总协定规定了缔约方在国际贸易关系中必须遵守的若干基本原则，如无条件最惠国待遇原则、非歧视原则、互惠平等的关税减让、禁止采用进口数量限制等保护主义措施等。各缔约方在其相互的贸易关系中都应遵守这些原则，否则就会受到谴责甚至会受到报复。此外，各缔约方在历次多边贸易谈判中还达成了许多协议，制定了一些具体守则和规章，如禁止倾销和补贴，所有这些原则和规则成为各缔约方所共同接受的基本准则，极大地促进了国际贸易的增长和发展。

2、在互惠互利基础上削减关税，促进了战后贸易自由化

关税总协定主持的多轮多边贸易谈判，使各缔约方达成了一系列的互惠互利协议，导致关税总体水平的大幅度削减。在前7轮谈判中，发达国家的平均关税从40%下降到5%左右，发展家和地区的平均关税下降到13%。在乌拉圭回合谈判期间，各缔约方的关税实行维持现状和逐步下降原则。经过乌拉圭回合，各缔约方总体关税水平决定再削减1/3。

3、减少了关税与贸易方面的差别待遇，有利于削减其他贸易障碍

关贸总协定各缔约方在关税上因受总协定关税减让表的约束不能随意增加关税，一些国家是通过各种非关税措施来推行其贸易保护主义。因此，关贸总协定要求各缔约方不得用其他障碍来保护一国的工业，它要求限制非关税壁垒等歧视性措施和数量限制，以保证缔约方因关税减让而获得的好处不被非关税壁垒所抵销。对一时难以取消的非关税壁垒措施，关贸总协定规定了允许在特殊情况下实行达成了一些限制和削减非关税壁垒的协议。1968年第6回合谈判一结束，缔约方就要求秘书处准备一份供非关税壁垒措施谈判的基础文件。秘书处拟定了一份非关税壁垒措施的清单，列举了800项非关税壁垒措施。经过东京回合谈判，在非关税壁垒上达成了7项协议。在乌拉圭回合的部长会议宣言中，各缔约方表示，在非关税壁垒措施方面也要谈判期间实行“维持现状和逐步回退”原则。这一切都有助于贸易障碍的消除。

4、在一定程度上维护了发展中国家在国际贸易中的利益

关贸总协定认为，那些只能维护低生活水平，处于发展初期阶段的缔约方经济逐步增长，将有助于实现本协定的宗旨。因此，关贸总协定规定这样的发展中国家可以享受某些额外的便利，如在关税结构方面保持足够的弹性，从而为某一特定工业的建立提供必要的关税保护，为国际收支目的而实施数量限制等。随着发展中国家在关贸总协定缔约方的增多，其贸易地位和利益日益引起总协定缔约方的关注，加上发展中国家的争取和斗争，关贸总协定采取了一些措施，以利于发展中国家对外贸易的发展。在1963年举行的部长级缔约方大会上，专门针对发展中国家的贸易与发展问题，增订了关贸总协定的第4部分“贸易与发展”，从而使发展中国家享有更为优惠的待遇。在乌拉圭回合谈判中，许多国家认为发达国家在谈判中不应为其向发展中国家承诺的义务而期望得到互惠；发达国家还不应要求最不发达国家承诺与它们经济、财政和贸易发展不相符的义务。这一切对于减轻发展中国家经济的负担，促使发展中国家经济贸易的发展是积极作用的。

5、为各国在经济贸易上提供了谈判和对话的场所

由于关贸总协定原准备成为国际贸易组织的一部分，在起草总协定时，便没有订入有关组织机构的条款。国际贸易组织夭折后，总协定中的实体义务就需要由某种决策机构监督执行。关税与贸易总协定，顾名思义只是一项“协定”而不是一个“组织”，但事实上总协定在特定的历史阶段成了一个国际组织，因此总协定不得不设立自己的组织机构，它有设在日内瓦的常设秘书处，有由缔约方常驻代表组成的理事会，以及每年举行的缔约方大会。参加总协定的缔约方单独行动时，就用缔约方的小写字母（Contracting Parties）或成员（Members）来表示；当缔约集体行动时则用缔约方大写字母（CONTRACTING PARTIES）来表示。因此，关贸总协定在特定条件下成为各缔约方处理贸易关系的法律机制，为调解缔约方之间的贸易关系提供了场所和便利，使各缔约方有机会就贸易等问题及时地磋商调解，使有关贸易分歧、争议能及时获得解决，以保障缔约方在总协定中的权利和义务，从而在组织上、程序上为实现总协定的目标奠定了基础。

二、关贸总协定的缺陷和局限性

关贸总协定成立50多年来，促进了许多国家与地区的繁荣和，对战后世界与贸易的发展起了积极的推动作用。但是，也必须看到，关贸总协定还存在着许多缺陷和局限性，有待于进一步弥补和改善。

第一，关贸总协定的许多规则不严密，执行起来有很大空隙，有些则缺乏约束力。一些国家按照各自的利益理解协定条文，总协定又缺乏必要的核查和监督手段。例如，总协定第19条规定，当进口增加对国内生产者造成严重损害或严重威胁时，允许缔约方对该项进口加以紧急限制。但总协定未具体规定如何确立损害和如何进行确定损害的调查及核实，也未就“国内生产者”下定义，这就给该条款的实施造成很多的困难和麻烦。譬如，尽管该条款的引用应基于对国内市场的“严重损害”，但是一些国家在情况不严重或可采用其他比较缓和的手段时，也纷纷引用该条款对他国采取严厉的措施。

第二，关贸总协定还存在着“灰色区域措施”。所谓“灰色区域措施”是指缔约方为绕开总协定第19条的保障条款而采取的歧视性贸易政策措施。如一些缔约方在国际贸易中，利用国内立法和行政措施对别国实行贸易歧视，包括通过双边安排强迫别国接受产品的出口限制，如“自动出口限制”。由于关贸总协定原则的例外过多，导致很多原则无法很好地适用。美国利用最惠国待遇原则的例外取消了波兰的最惠国待遇就是明证。例外过多和例外被滥用，已到关贸总协定许多基本原则的实施。

第三，在解决国际贸易纠纷方面，没有法律约束性的强制手段。关贸总协定解决国际贸易纷争的主要手段是协商，最后只是缔约方的联合行动，缺少具有法律约束性的强制手段。因此，解决争端不力亦是关贸总协定无法得以全面执行的一个重要原因。美国贸易战旷日持久，美国和欧洲共同体之间农产品之争相持不下，就是明证。

第四，关贸总协定历届多边谈判被某些大国政策左右的局面长期未能得到根本改变。长期以来，历届谈判一直是以少数大国特别是美国国内政策和法律为主导的，决策权主要操纵在以美国为首的西方国家手中。尽管欧洲共同体的建立以及日本的崛起，使关贸总协定的力量对比发生一定变化，但由于这些国家都是发达国家，在经济利益方面有着共同的利害关系。因此，从40年代到70年代，关贸总协定基本上是少数发达国家调整贸易政策的场所。近年来，各发展家纷纷要求加入关贸总协定，发展中国家在总协定中的地位明显提高。但是，代表2/3以上缔约方的发展中国家在上与美国、西欧国家等没有共同利益，经济上也无法与欧美国家采取一致行动。

结论：

关贸总协定的基础是实行以市场经济为基础的自由贸易体制。自由贸易（Free Trade）是“保护贸易”的对称。指国家对进出口贸易不加干涉和限制，允许商品自由输出和输入的贸易政策。关贸总协定的任务是恢复已被30年代经济危机时的保护主义双边互惠主义及第二次世界大战窒息了的世界贸易，致力于创立一个旨在实现贸易条件的稳定与透明，并逐步促进贸易自由化的贸易体制。总协定的条款也就充分反映了以市场经济为基础的自由贸易原则。

进行国际贸易的原因篇3

【关键词】贸易摩擦，应对策略

一、贸易摩擦加剧与贸易规则认同

2013年，我国进出口总额为3.64万亿美元，比上年增长22.5%；其中，出口1.99万亿美元，同比增长20.3%；进口1.74万亿美元，同比增长24.9%。贸易顺差1551亿美元，比上年减少264亿美元。我国已成为全球出口第一大国和进口第二大国。据海关总署信息，近几年来，我国外贸依存度总体呈现回落态势，由2006年的67%回落至2013年的50.1%。其中，2013年出口依存度为26.1%，进口依存度为24%。外贸依存度仍超过50%。近几年来，我国一些主要贸易伙伴为保护国内市场，纷纷对我国出口企业采取了反倾销、反补贴措施，导致我国与贸易伙伴间的贸易摩擦增多。

引发贸易摩擦的原因大致可以归结为：

1.政治因素。贸易摩擦往往是国家间政治斗争的筹码，意识形态和国家政治关系对于双边贸易合作有着深刻的影响。

2.经济因素。我国出口产品具有极强的价格竞争力，对国外相关产业造成一定的冲击，引发制裁。

3.利益集团因素。相关产业利益集团以各种资源和手段推动政府部门制定和实施有利于其集团利益的贸易政策和措施。

4.出口产品结构因素。出口产品与进口国同类产品高度同质化，不得已低价竞销。

5.贸易管理因素。我国外贸体制经过改革后，商会或协会的协调能力不强，外贸企业自主经营权过度，导致出口失序等。

不断发生的贸易摩擦，在经济上将直接导致被实施贸易措施的国家对外贸易受阻，在法律上一般将产生两个后果：或促使被实施贸易措施的国家接受或认同所谓的贸易规则，承认其正当性和合法性，并调整国内政策以尽量规避之。

二、投资政策与贸易规则的交融

当代世界，国际贸易和国际投资（主要是国际直接投资）活动已高度融合、相互依赖，成为一种影响广泛的国际一体化经济现象。这种一体化不仅表现为贸易流向和投资流向的高度一致性、时间上的同步性，而且表现为国际贸易和国际投资之间相互交叉、相互渗透的格局。这在跨国公司的跨国经营活动上表现得较为明显。

与此相适应，外资政策与贸易政策也高度交融，相互影响。一个国家制定和实施的外资政策，会对该国国际贸易的流向和流量产生扭曲和限制，从而影响该国企业的国际贸易活动。

因此，一国外资政策应当主动兼顾、回应和包容各种贸易政策，促使二者保持协调，以使本国的外资政策获得合法性、正当性和可持续性，从而使其实施的外资政策实效最大化。

三、减少贸易摩擦与我国外资政策和贸易规则的协调

（一）外资政策应与国际投资规则相协调

1.世贸框架下的投资协定。这是我国投资政策必须遵守的强制性规范。包括“与贸易有关的投资措施协定”和“服务贸易总协定”。这两个协定中，最核心的义务性要求是几个原则。前者包括“国民待遇原则和取消数量限制原则”；后者包括“最惠国待遇原则和透明度原则”、“市场准予与国民待遇原则”。

2.由其他国际组织制定、我国政府业已加入的国际投资公约。这类公约对我国的投资政策而言也是硬约束。规则有：1965年3月由世界银行制定的《关于解决东道国与其他国家国民之间投资争端公约》（又称《华盛顿公约》）；1985年10月由世界银行在汉城通过的《多边投资担保机构公约》（又称《汉城公约》）。

3.由某些国际组织制定，不具有强制性效力，但有道义影响力的投资规则。这类规则有：由世界银行与国际货币基金组织1992年9月颁布的《关于外国直接投资的待遇准则》；由经济合作与发展组织1976年6月公布的《国际投资和多国企业宣言》、1998年颁布的《ILO（国际劳工组织）关于工作基本原则和权利的声明及其附属文件》； 1980年颁布的《关于管制限制性商业做法的公平原则与规则的多边协议》等。

（二）外资政策应与有关国际贸易规则保持协调

1.外资政策应与国际贸易救济规则相协调。

近年来，我国与贸易伙伴间的摩擦和冲突越来越多。这种现象既是一种贸易冲突，也是贸易政策与投资政策的碰撞。为了避免贸易摩擦或制裁，应当使外资政策与贸易救济规则保持协调。

2.外资政策应与国际气候谈判规则保持协调。

上世纪80年代以来，国际社会为应对气候变化签署了一系列国际性法律文件，确立了限制温室气体排放的基本原则。与此同时，限制温室气体排放的区域性或国内法律制度发展迅猛。因此，招商引资不能偏离碳排放约束和环境保护要求，不能以引资和留资为目的，降低环境保护标准。

3.外资政策应顺应国际劳工标准的要求。

劳工标准通常以国际劳工组织公约和建议书的形式。该标准包括两个方面：一是社会政治方面的标准，包括结社自由和集体谈判、反对强迫劳动、废除童工、就业平等四项权利，也被称作“核心劳工标准”；二是与国际贸易的经济利益相关的劳动条件标准，包括工人的工资水平、工作时间等。国际贸易正在越来越多地受到劳工标准的影响。因此，在严格执行现行国内劳动法律制度的同时，应兼顾国际劳工标准的要求。

4.外资政策应兼顾国际环境保护规则的要求。

进行国际贸易的原因篇4

（一）竞争中立原则是控制政府反竞争行为的有效措施

世界上很多国家的政府都会利用其行政权力干预竞争，这几乎是一种普遍现象。如果对这种干预不加以限制和监督，权利与利益的结合会形成利益集团，权利便成为利益集团的特殊优势，它会扭曲市场竞争机制，破坏竞争秩序。竞争中立原则能有效的控制政府这种反竞争行为。竞争中立原则要求政府在公有制企业和私有制企业同台竞争时始终保持中立的态度，不为私有企业人为地设置障碍，不为公有企业提供特殊的便利和优势。实施竞争中立原则最重要的途径就是对国企进行改革，通过引入民营资本等使国企公司化。例如我国在上世纪九十年代针对国企改革实行的政企分离、引入民间资本和国外资本资以及产证券化等措施实质上就是在实行竞争中立原则。

（二）竞争中立原则是对现有竞争法的补充

目前，控制政府反竞争行为的主要途径是竞争法和竞争法的执行，但是该救济措施毕竟是事后行为，存在着不可避免的缺陷。例如《反垄断法》就存在对行政反竞争行为规定模糊和对法律责任规定不明确等问题。另外，这种事后救济措施无法对反竞争行为起到事前控制的作用，很多时候只能对已经存在的不恰当的垄断行为进行有限的限制而无法根除。也就是说，单纯依靠竞争法是没有办法保证国有企业和私有企业公平竞争的，比如一些公共领域刚刚开放，竞争法很难确保已经存在的国有企业和新引入的私有企业公平竞争。而竞争中立原则则是值得推崇的控制政府反竞争行为的新途径。

（三）竞争中立原则是新的贸易保护措施

尽管竞争中立原则还没有形成对各国强有力的约束，但是竞争中立原则发展迅速，已然成为新的贸易保护措施。从上文中提到的美国推行竞争中立原则的目的来了看，很显然不同于澳大利亚为提高国家竞争力，也与OECD中立的态度不同。在金融危机后美国经济疲软，增长乏力，而此时以中国为代表的国有企业不仅受金融危机的影响较小，而且独树一帜，迅速崛起，出口和投资都迅速增长。这使得美国为了保护本国的产业，减少失业，降低金融危机给美国带来的损失极力推行竞争中立原则，打压国有企业在美国的竞争优势。

二、我国不同性质企业的国际贸易现状分析

我国社会主义性质的根本体现就是公有制经济，国有经济在我国的公有制经济中占有主导地位，因此随着全球化经济的深入发展，国际竞争的日渐激烈，我国的国有企业在国际竞争中发挥了很大的竞争优势，在现在的国际经济中占据着非常重要的地位。然而这样的崛起和成就引来了无数质疑，最重要的是来自发达经济体的竞争中立原则。他们认为国有企业因为政府的支持才享有规模经济，才降低经营成本，提高了营销和投资能力，从而提高了国际竞争力，这与西方的经营和管理理论是相悖的。所以竞争中立原则的提出对我国企业的外贸影响深远。2007年以前，外商投资企业的进出口贸易在我国总贸易中占的比重比较大，出口的增长速度甚至超过了出口总额的增长速度。而国有企业的进出口增长均低于进出口总额的增长速度。2009年我国进出口贸易首次出现负增长，各类型企业进出口总量均出现下降。其中国有企业下降最为严重，出口下降25.8%，进口下降18.5%。主要原因是受2008年金融危机的影响，各国失业率上升，经济萎靡不振。更有部分国家为了规避风险，牺牲长期利益，设置技术进出口的限制，实行贸易保护政策。而当时的国有企业，由于自身体制结构的的问题加上国际贸易业务发展不成熟，受金融危机的影响更严重。2011年，我国的经济开始复苏，各类性质的企业进出口额度开始增长。从整体上看，外商投资企业的进出口在我国总的进出口中仍然占有举足轻重的位置，其出口额度占各类型企业总出口额的52.4%，进口额度也占近50%。在这一时期由于国家政策的鼓励，我国国有企业虽然有了蓬勃发展，好多也进入了世界500强，但是国有企业整体对我国国际贸易的贡献相对而言仍然是微薄的。由于在2011年世界各国经济复苏缓慢，而我国的进出口却已经恢复到20%以上，从2012年开始，以欧盟和美国为代表的发达国家开始公然实行贸易保护，针对我国国有企业的发展提出竞争中立。竞争中立原则的提出，对我国国有企业的进出口确实造成了很大的影响，出口出现负增长，进口几乎没有增长。同时外商投资企业受影响也比较大，一方面是因为因为受本国经济危机的影响外商企业纷纷撤资，另一方面是由于受欧美竞争中立原则的影响，我国所面临的国际贸易环境更加恶劣，新型经济体也纷纷对我国制造贸易摩擦。2013年继续受欧美竞争中立原则等贸易保护措施的影响，我国国有企业的出口额度继续下降，下降了2.8%。外商投资企业出口也继续下降，下降了2.1%。同时其他性质企业的出口在2011年增长以后在2013年也开始下降，进口增长速度反而大幅提高。因此，笔者认为之这一现象是由于美国对我国推行的竞争中立原则波及范围扩大造成的。

（一）竞争中立原则对我国国有制企业外贸行为的影响

1.竞争中立原则会使我国国有外贸企业丧失垄断地位。

竞争中立原则的推行一方面会促使政府着力扶植私营实业经济，尤其是高新技术企业，使它们拥有自己直接的进出口部门，同时鼓励他们进行独立的生产和研发；另一方面在竞争中立原则下，国家会进一步开放，保护性的政策会越来越少，大型的跨国公司就会进入国家内部，抢占国内市场。这些大型的跨国公司由于经济实力强，发展成熟，会直接结束国有外贸企业的垄断地位。例如拿中国的国有外贸企业中化集团与日本居于世界500强的跨国公司三菱集团比，三菱的贸易收益是中化的三倍多。因此，竞争中立原则的推行将会加剧国有外贸企业、私营外贸企业以及跨国公司的竞争，从而结束国有外贸企业的垄断地位，使国有外贸企业进入“微利润”时代。

2.竞争中立原则会使我国国有外贸企业面临的经营模式风险增加。

国有外贸企业的经营模式是单一的出口，但是竞争中立原则的推行使得这种单一的模式已经不能满足国有外贸企业自身生存发展的需求。因为一方面竞争中立原则使国有企业面临的贸易摩擦频繁，使更多生产型企业不愿意以国有企业的名义进出口，而是选择直接出口；另一方面竞争中立原则要求的政府的中立和市场的开放，使得国外的企业可以直接进入国内采购，这也进一步挤占了国有外贸企业的市场。这样原来国有外贸企业在中所赚的微薄利润就很难使国有外贸企业维持生存。因此竞争中立原则使国有外贸企业单一的依赖外部市场的经营模式风险加大。扩大经营模式，实行多种模式共赢的方式才是明智的选择。

3.竞争中立原则会使国有外贸企业面临的国际市场环境更加复杂。

一般而言，国有外贸企业由于在国际竞争中具有特殊的竞争优势，出口大多集中在美国、欧盟等发达国家，并且出口本身会受到对应进口国政策的影响，而竞争中立原则主要推行国家就是以欧盟和美国为代表的发达国家，着就使对发达国家依存度高的国家面临更多的政策风险，因此不得不改变对外贸易战略，转向向其他发展中国家进出口，但是一是大多数发展中国家经济薄弱进出口能力有限，对经济增长帮助不明显，二是在发达国家的经济地位和政治地位的影响下，许多发展中国家也将不得不接受竞争中立原则，这就使以国有外贸企业为发展主导的国家，面临更加复杂的国际市场环境，使其国际贸易发展障碍重重。

（二）对非国有制企业外贸行为的影响

1.竞争中立原则对非国有制外贸企业的积极影响。

（1）竞争中立原则为非国有制企业在国际市场上创造了更大的贸易空间。

由于非国有制的外贸企业通常由于经营规模小而存在产权制度不合理，管理水平落后，缺乏核心竞争力等问题，从而使其在国际贸易中处于劣势，很难与有政府背景的国有外贸企业相竞争。而竞争中立原则的提出使国有外贸企业的外贸行为多了一层贸易壁垒，无形中便挤压了国有外贸企业的市场，但是非国有外贸企业就可以冲破这一新的贸易壁垒，充分利用自身机制灵活，运作方式自由的优势扩大贸易范围。因此竞争中立原则为非国有制的外贸企业营造了公平的竞争环境，创造了贸易空间和贸易机会。

（2）竞争中立原则可能解决非国有制外贸企业融资困难，生产经营困难的问题。

当前非国有外贸企业由于自身规模的限制受金融危机的影响较为严重。生产经营压力增大，进出口受阻，从而使原本就比国有大型企业难以得到贷款的融资情况现在更是雪上加霜。再加上2008年财政政策和货币政策从稳从紧，非国有外贸企业的融资问题更加突出。然而后危机时代国有企业国际贸易行为的突出使竞争中立原则成为一个不可避免的问题。因此笔者认为一个国家一方面为了规避风口浪尖的棘手问题，另一方面为了长远发展都会选择平衡发展，支持非国有外贸企业使其迎头而上。而非国有外贸企业面临的最大问题就是融资问题，因此笔者认为竞争中立原则可能会使政府解决非国有外贸企业融资困难和生产经营困难的问题。

（3）竞争中立原则将推动非国有制企业的产品结构向技术密集和资本密集优化。

当前非国有外贸企业与国有外贸企业最大的差距就是技术水平的差距，因此面对竞争中立所带来的机遇，非国有外贸企业也要迎接挑战，一方面要加强技术投入，培养自主创新能力，升级产品结构，提高产品的附加值，从而形成以技术、质量和服务为中心的核心竞争力；另一方面也要重新审视自身的对外贸易结构，制定相应的政策，生产含附加值高的产品，降低采购成本，从而提高产品的国际竞争力。

2.竞争中立原则对我国非国有制外贸企业的消极影响。

（1）竞争中立原则使非国有外贸企业面临前所未有的竞争压力。

一旦竞争中立原则被一国采纳，就意味着政府不再对国有财产进行特殊的保护，而是使其与私营企业和外资企业享有相同的待遇，在相同的环境中公平竞争。但是非国有外贸企业一没有外资企业资金雄厚、管理先进，二没有国有企业资源丰富、渠道成熟，这必将使非国有外贸企业面临前所未有的竞争压力。

（2）竞争中立原则将在一段时间内使非国有外贸企业的外贸行为遭受更多贸易调查，严重影响其产品生产和销售。

由于竞争中立原则现在还不成体系，没有完整的框架被国际大多数国家所认可，只是被美国、欧盟等发达国家用来保护本国后危机时代的萧条问题，因此竞争中立原则多被恶意放大利用，比如美国将凡是与政府有关系的企业不管是国有还是私有都列为竞争中立原则的规制对象，这显然就将非国有制的外贸企业列在其中，因此非国有外贸企业的贸易对象一旦涉及美欧等发达国家，就会遭到调查。而不管调查结果如何，企业都会付出代价，或增加了成本，或延误了商机，再加上非国有外贸企业抵御风险的能力差，总之会使非国有外贸企业的外贸业务受到严重的创伤，最终影响对外贸易。

（3）竞争中立原则使非国有外贸企业步入变革的艰难期。

竞争中立原则给非国有外贸企业带来了机遇，但这种机遇是建立在非国有的外贸企业能够接受挑战进行痛苦的变革之上的。毕竟非国有的外贸企业在实力、规模、技术、管理等方面与国有大型外贸企业存在着很大的差距，这种差距不是短期内能弥补的；另外转变企业的发展模式，多元化产品，增强企业自身竞争力，优化贸易结构都不是一蹴而就的，再加上国际环境的多变，变革后也充满着未知，企业很可能面临着“变革死，不变革死的更惨”的尴尬局面。因此，非国有外贸企业是否变革，如何变革都是个艰难的决定。

三、竞争中立原则对我国不同性质企业国际贸易影响的原因分析

（一）竞争中立原则阻止我国国有企业国际贸易发展限制非国有企业贸易行为的外部原因

1.我国所面临的国际贸易问题政治色彩越来越浓烈。

从2012年以来，美国、欧盟和澳大利亚等国家的领导人公开干预贸易救济的具体事项，表示支持贸易救济措施的力度力度的加大。美国总统奥巴马在其第一次任期的最后一次国咨文讲话中透漏，在其执政期内对中国提起的贸易救济案比上一届政府多一倍。而澳大利亚的总理安吉拉的则公开表明要扶持国内产业，改革反倾销调查体系。连续18年我国成为全球面临贸易摩擦最多的国家，单在2012年遭美国、欧盟、加拿大和澳大利亚四国的反补贴调查9起。更重要的随着竞争中立原则的兴起，是他们的调查范围开始涉及国家制度，发展机制和经济政策。美国更是以“国家安全”为由，阻止我国华为、三一等企业的商业并购，其他国家也纷纷效仿美国。这些贸易保护政治化的现象将使我国面临越来越多的意识形态层面的贸易限制和挑战。

2.我国面临的外需不足。

不少经济学家认为发达经济体经济的低速增长很有可能持续三到五年甚至更张的时间。因为金融危机使全世界的经济都在衰退，居民的消费信心指数下降，企业的投资能力不足，这些都会导致我国面临的外需不振。而外需不振将导致出口减少，国外订单下降，加上各国为了缓解衰退，减少失业，利用各种贸易壁垒阻止国外产品尤其是我国的产品进入本国，以保护本国产业和本国企业，使之不受外来竞争者的影响。这些都是导致我国国际贸易规模缩小的重要原因。

3.我国外贸企业面临的外部环境严峻。

受金融危机的影响，美国、欧盟、日本等发达国家都开始实施宽松的货币政策，使本国货币贬值，发展中国的货币也均在贬值，而我国的人民币却相对坚挺，这使我国外贸企业价格优势相对减弱，出口压力增大。另外欧美等国家出台的一系列压制我国外贸的措施，竞争中立原则就是目前最重要的手段，这使我国进入贸易争端和贸易摩擦的高发期。各国对我国共发起的贸易调查2011年为67起，比2010年同比增长2%。2012年77起，同比增长14.9%。调查的范围也从传统行业扩展到新兴行业。2013年94起，同比增加22%。

（二）竞争中立原则阻止我国国有企业国际贸易发展限制非国有企业贸易行为的内部原因

1.我国经济持续快速增长。

尽管经济危机使全球经济萎靡，但是我国经济增长态势强劲，投资规模仍然在持续扩大，出口规模的增长也相对强势。这样的状态一方面使其他国家愤愤不平，认为我国的经济发展是建立在他国经济衰退的基础上的，容易产生贸易摩擦。另一方面，原材料和能源是我国进出口的主要依赖对象，而都知道原材料和能源不是在短期内就能恢复的。这就使经济的快速发展受资源的约束越来越紧张。

2.我国企业不能灵活运用相应的贸易法律。

纵观我国在国际上遭遇的贸易调查，反倾销反补贴调查也好，反垄断调查也罢，我国的企业都处于被动的地位。原因有二，一是贸易前不能很好的掌握国际规则和贸易对象国家的贸易倾向，采取避免贸易摩擦的法律技巧。美国在这方面做得很到位，会根据本国的经济需求调整法律，使法律为经济服务。二是当贸易纠纷发生的时候政府的态度不够强硬。很多时候贸易纠纷其实是政治分歧的一个外在表现，我国政府对外贸企业的支持也就限于补贴和政策的扶持，面对国际贸易纠纷政府的态度从本质上来讲还是很中立的。也正是因为如此，才会有美国对我国的竞争中立政策，直接针对我国的国家性质问题。

3.我国外贸企业合作的对象过于集中化。

从目前我国的贸易形势来看，我国的外贸企业的贸易对象主要还是美国和欧盟。我国对这三个国家的贸易总额仍然占我国贸易总额的半壁江山。而美国、欧盟在金融危机中经济都受到重创，并且受自身经济增长模式的限制，后危机时代经济停滞，推行竞争中立原则，贸易保护主义抬头，最终我国的外贸企业由于过度的依赖这些国家的经济和政策贸易规模受到很大的影响。

四、结论

通过以上分析，我国政府应当吸取教训，并采取相应的政策措施以抵御竞争中立对我国国际贸易带来的消极影响。首先，我国要继续深化企业改革。扶持我国的中小型企业，使其发展自己的知识产权，在技术水平和管理水平都上升到一个新的台阶。这样一方面可以提高企业的效率，降低成本，提高国际竞争力；另一方面也可以使企业的产品技术含量更高，更具竞争优势；最后在此基础上我国产业结构的升级会使我国的经济结构更加稳固和牢靠，面对的风险的抵抗力更强。其次，要完善我国的竞争机制。竞争中立原则的提出就是认为我国企业依靠政府力量破坏竞争。而目前提请竞争中立的依据是各国国内的法律，因此我国一方面要完善相应的竞争法律法规，调整我国的竞争机制，使我国的竞争体制更加公平化、市场化、透明化；另一方面在完善竞争法的基础上也要掌握一些立法技巧，这样既可以使我国的法律法规与国际法律法规相一致，又可以在我国企业受到不公平待遇时有法可依。最后，我国要积极参与国际规则的制定。在国际规则的制定中各国提出的建议和要求从本质上来说都是建立在对本国有利的基础上的，因此我国要努力在国际规则制定中掌握话语权。因为只有这样我国才能表明我国作为一个发展中国家在国际经济发展中的需求，否则我国只能成为国际规则的被动接受者，使他国的发展建立在牺牲我国的利益之上。

进行国际贸易的原因篇5

随着经济全球化的发展，各个国家、地区之间的经济交流越来越多。作为经济发展的重要形式，国际贸易在世界经济舞台上扮演着重要角色。但由于政治、经济以及历史等问题，许多国家在国际贸易过程中没有受到公正的待遇，甚至成为经济全球化过程中的牺牲品。受金融危机的影响，世界经济整体处于停滞不前的困境，贸易公正失缺的问题无疑会给经济发展滞慢现象雪上加霜。长久下去，会影响世界经济的长远发展与和平稳定。处理好国际贸易公正失缺问题，建立合理、新型的国际贸易体系成为了推进经济发展的必经之路。本文深度剖析了国际贸易公正的现状，从根源入手，分析了政治、经济与环境三个方面国际贸易公正失缺的现象，希望能为建立新型国际贸易公正体系提供可行的建议，促进国际贸易公正与世界经济的发展，缩小国与国间的经济鸿沟，让世界上的欠发达国家快速摆脱贫困，以促进全球经济发展，维护世界和平。

一、国际贸易、国际贸易公正内涵及其伦理价值

（一）国际贸易的内涵及其发展意义国际贸易由各个国家对外贸易的总和构成，是各个国家经济间的交换活动，也是各个国家间经济依赖关系的体现。由于某些国家生产力的增大，国内出现大量的剩余产品，而其他国家对某些国家的剩余产品有需求，双方达成了进出易需求，因此便出现了国际贸易。航海业的发展加速了国际间的来往，也使得国际贸易开启了前所未有的里程。以我国第三产业的发展为例（见图1），第三产业产值所占比例逐年提升，说明我国人民恩格尔系数逐年降低，人们更加注重精神享受，生活质量有所提升。

（二）国际贸易公正内涵及其基本原则公正是国际贸易发展的主要道德原则，是国际贸易各项原则指定的首要前提。公正是国际贸易想健康有序方向发展的准则。坚持贸易公正，及时参与贸易的各个国家间遵循公开透明的贸易制度，坚持公平自由的准则。首先，在贸易起点上做到决策公正，消灭贸易保护主义；其次，在贸易过程中保证利益分配的公正；最后，在贸易完成后，保证在自然环境处理问题上的公正。

（三）国际贸易公正的伦理价值建立国际贸易公正体系能够打破发达国家的垄断格局，让各国都能够公平竞争，让发展中国家也能参与到国际贸易中，促进发展中国家的经济发展；国际贸易公正体系能够化解各国间的矛盾，加强了贸易合作的平等性，促进了世界经济的发展；国际贸易公正体系能够有效地提升发达国家的责任感，弥补他们对发展中国家造成的贫穷和落后问题，指导发展中国家走出贫穷，缩小他们与发达国家间的差距；正确引导各国进行绿色贸易，经生态环境视为共同的责任，保护生态平衡。

二、国际贸易公正缺失存在的问题与危害

（一）国际贸易公正缺失的表现1.决策问题由综合国力确定的世贸政策和规则，让发达国家获得了国际贸易的优先权，因此，世贸组织做出的政策及决策都是以发达国家为标准的，忽略了发展中国家的经济状况。发展中国家自身体制不健全，再加上国际贸易的制约，使他们处于贸易劣势，无法维护自身权益，最终成为国际贸易中的牺牲品。2.新贸易保护主义盛行贸易救济与非关税壁垒正是不公正贸易行为多样性的体现。发达国家利用反倾销手段强力打压其他国家，中国是最大的受害者。发达国家利用自身优势，以限制进口手段保护本国产业发展，严重违反了国际贸易公平公正原则。图2是中国近几年遭受反倾销的数量及占全球反倾销总数的比重，分析可得出近几年中国遭受反倾销比重高达40%，严重阻碍了我国经济发展。3.利益分配问题由于发展中国家受自身经济和技术的阻碍，缺乏竞争力，只能出口廉价劳动力和自然资源获取微薄利益，与自身付出的价值严重不等。而大部分价值都被发达国家理所当然地占为己有，使国际贸易利益分配严重失衡。4.责任承担问题工业化时代造成的主要问题是环境污染。针对工业垃圾处理难题，发达国家提出了两个方案：循环利用，减少排放；转手到落后国家。大部分发达国家为了减少麻烦而选择了第二种。这样发达国家经济环境二者兼得，却给发展中国家环境带来了严重影响。

（二）国际贸易公正缺失的危害1.贫富差距加大发展中国家利用自身的经济科技实力，成为了国际贸易的“掌舵者”，掌控者国际贸易的发展趋势和规则。因此，发达国家依靠压榨发展中国家的利益更加强大，而发展中国家由于在国际贸易中的不公平对待，经济难以发展，因此贫富差距越来越大。由图3可见，高收入国家人均国民总收入远远高于世界平均收入，而低收入国家的人均国民总收入仅占高收入国家的1/75，且这个数字仍持续上升。由此反映出发达国家成为了国际贸易的受益者，而发展中国家则成为了牺牲者。2.国际冲突增多随着贫富差距的加大，发展中国家为了维持与发达国家的交往，放弃了自己仅存的一点利益，逐渐依附发达国家，加剧了国家贸易不公的现象，因而发展中国家越来越穷，人民则为了粮食开始反抗，冲突不断。冲突加剧了国家局势的不稳定性，使国家国际地位降低，在国际贸易中更加受到不公待遇，因而更穷，如此形成了一个恶性循环。战争带来的伤害高于贸易不公，引发了全球局势动荡，威胁着人类的生命安全。3.生态环境恶化生态环境是人类赖以生存的不可再生资源。发达国家利用自身经济、军事资源无限制的掠夺发展中国家资源，并将自己生产的工业废弃物转嫁到发展中国家，造成了发展中国家的污染。生态环境是一个整体，大气污染造成了全球变暖，海平面上升，酸雨等生态问题，殃及了包括发达国家的不少国家及地区。

三、国际贸易公正缺失的存在问题的原因

（一）价值观念认知有误受传统观念以及国家整体利益取向的影响，发达国家在进行利益抉择时，往往只会争取自己的利益最大化。凭借自身的经济优势，疯狂地压榨发展中国家仅存的一滴“油水”却毫不在意他们的经济发展，这就是“经济个人主义”。在这种错误价值观的引导下，加剧了国际贸易的不公现象。

（二）技术能力差距较大经济的落后制约了发展中国家科学技术的发展，在国家贸易中无法与发达国家抗衡，因此，发达国家应认识到这一点，尽可能地发展自身科技能力。

（三）强权干涉发达国家利用自身优势，制定有益于自身利益的政策和规则，打压其他国家的贸易，进行反倾销活动，严重阻碍了发展中国家的经济和贸易。

四、实现国际贸易公正的解决方案

（一）健全国际贸易公正体系各国应当一起参与国际贸易规则制定，为了确保国际贸易体系的民主性，因此应顾及到各个国家的贸易需要，从根本上保障国际贸易的公平性。还应加强各国将平等对话，实现国家间的双赢。1.义利价值相统一。经济全球化造就了国际贸易的无形市场，但由于各个国家的经济文化影响，各个主体的义利价值观差距较大，因此引起了不同程度上的贸易摩擦与纠纷，对国际贸易市场造成了严重影响。因此，正确的价值取向是国际贸易的基础。各个国家应做到合法经营，在道德允许的基础上谋取利益，做到义利统一、见利思义。2.在制度体系约束下，平等贸易打破原有的不公正的规则和秩序是建立公正的制度体系的提。因此，各个发展中国家应当联合起来，齐心协力的筑成一股凝聚力，呼吁全世界强权政治控制的不公平贸易规则。

（二）平等对话，互利共赢国际贸易公正缺失主要体现在发达国家和发展中国家的贸易间。由于经济全球化脚步的加快，为了能使全球经济共同发展，各国应在平等的基础上达到共赢。1.包容性发展。包容性发展是指包容互利、和而不同的经济发展趋势。即，各个国家享有平等的权利，在共同进步的前提下，包容不同的文化、经济体制，促进国与国、人与自然的共同发展。发达国家要将全人类的利益视为整体利益，包容扶持，落后国家，帮助其发展科技和经济，而不是一味剥削。2.求同存异，和谐共生。求同存异是指在共同进步的前提下，承认各个国家间的差异，改变以往互相排斥的格局。在进行贸易时取长补短，共同进步。发展中国家学习发达国家的经济发展模式，加强贸易能力，发展本国贸易特色，为国家寻求发展机遇。发达国家帮助发达国家摆脱困境，建立平等对话平台，促进经济全球化发展。

（三）加强技术发展，发挥世贸组织的作用发展中国家应该尽快认识到技术的重要性，珍惜与发达国家交流的机会，提升自身技术水平。加大科技创新力度，改善本国产业机构，由简单的自然资源、廉价劳动力输出转换为高附加值输出，加强国家产业核心竞争力，这样才能争取到国际话语权，与其他国家进行平等对话，在建立国家贸易公正体系时为自己争取利益。在技术发展的前提上，向贸易组织进行申诉，使其改变原有决策模式，维护自身利益，改变国际贸易公正秩序。世界贸易组织的存在本就是为了维护贸易的公正，只是被发达国家控制而实行了一系列不公正的政策，因此发展中国家应当相信世贸组织维护国际贸易的本质，联合起来进行申诉，争取自己应享的权益。发展中国家占世界国家总数的80%以上，因此应当加强合作力度，互相帮助切磋，共同发展经济。

（四）坚持可持续发展道路国际贸易虽然促进了全球经济的发展，但与此同时，生态环境遭到了巨大的冲击，人与自然和谐发展也是国际贸易公正的体现。所有国家应该拒绝一边污染一边治理的经济准则，时刻将生态环境作为首要准则。坚持可持续发展道路，节约资源，降低污染，尊重自然，促进经济与生态环境的共同发展。

五、结语

国际贸易是经济发展的重要渠道，但当今国际贸易中存在着严重不公正的现象。本文从伦理学角度出发，阐述了国际贸易与公正的含义，诠释了国际贸易公正的内涵和原则，分析了国际贸易公正问题的现状和原因，最后总结了实现国际贸易公正的途径，希望能促进国际贸易公正体系的发展，实现全人类经济的共同发展，最终实现人与自然的共同发展。明:云南财经大学,2008(10)..

进行国际贸易的原因篇6

论文摘要:80年代以来，安徽省国际贸易和利用外商直接投资(FDI)迅猛发展。该文利用协整检验(Co - integra-tion Test)和格兰杰因果关系检验的方法，运用安徽省1985 - 2008年数据检验了国际贸易与FDI之间的长期相互关系。实证结果表明:安徽省国际国际贸易与FDI之间的关系是贸易投资一体化。在此基础上，提出安徽省应该注重国际贸易投资政策的协同关系。

1、引言

贸易投资一体化是跨国公司为主导的国际贸易和FDI之间呈现出双向促进、互为高度融合、合为一体的经济现象，是跨国公司进行全球资源配置的直接结果。安徽省对外开放程度随着经济全球化日益提高，国际贸易和外商直接投资迅猛发展，根据《安徽省统计年鉴》各期资料，安徽省利用外商直接投资(FDI)从1985年的163万美元增加到2008年的34. 9亿美元，同时出口贸易年出口额由1985年的3. 07亿美元增加到2008年的113. 5亿美元，进口贸易年进口额从1985年的1. 23亿美元增加到2008年的90. 8亿美元，(表1)国际贸易与国际直接投资发展具有明显的同步性和关联性(图1)。安徽省FDI与国际贸易之间是否存在一种长期稳定均衡的关系?是否存在长期的互为因果关系，即贸易投资一体化。本报告将通过安徽1985一2008年的样本数据，利用协整检验(C。一integration Test)和格兰杰因果关系检验等方法进行实证分析来进行验证，并在此基础上提出安徽省贸易投资的政策建议。

2、文献综述

西方学者蒙代尔(R. A Mundel1957)最先提出外商直接投资(FDI )与国际贸易之间存在替代关系的理论模型。其研究采用比较静态分析方法，结果表明在存在国际贸易的壁垒会产生生产要素一国际资本的流动，而国际资本流动的障碍会产生国际贸易。当两个国家的资源察赋、技术水平相接近时，这种替代效应尤为明显。马库森(Markuson ,1983 )则认为蒙代尔关于要素流动与商品贸易替代性是在严格假设条件下得出的结论，如果放松假定，则会导致要素贸易和商品贸易之间的互补性。费农(Vernon ,1966)则从动态角度阐述了FDI对贸易的替代效应。认为企业对外直接投资伴随产品生命周期运动而展开，是对企业出口贸易的替代。日本学者小岛清( K. Kojima. 1978)运用比较优势原理，提出了FDI与国际贸易之间存在互补效应的边际产业扩张论，指出由于FDI是从投资国已经或即将处于比较劣势的边际产业依次进行，可以在投资母国与东道国之间创造出新的贸易机会，从而扩大了国际贸易的规模总量。[2〕对FDI与国际贸易关系的争论引发了大量的实证研究;Pain和1Vakelin (1998 )对11个OECD国家1971一1992年的面板数据作回归分析，发现FDI流出会减少出口，而FDI流人会扩大出口;Zhang(2001)将中国分为高FDI、中FDI和低FDI进行研究表明，在高FDI的沿海地区，FDI与出口有显著的双向因果关系，在中FDI地区显示出口引起了FDI，而在低FDI地区声DI对于出口发展起决定作用。Liu ( 2001)采用中国和19个贸易伙伴1984-1998年贸易和投资的面板数据研究FDI和贸易的关系，进口增加引致了进口国的FDI，而FDI又引致了出口的增加。

3、国际贸易与FDI之间相互促进的内在机理

3. 1国际贸易对外国直接投资的促进机理

3.1.1国际贸易通过国际分工的进一步发展促使以公司“内部需求导向型”的“引致对外直接投资”得以产生。由于公司内贸易额的发展为规模经济的发展提供了重要的前提条件，使得更为细化的国际分工在成本承受能力上成为可能，从而以国际分工为依托和条件、以公司内部需求为导向的对外直接投资得以发展。

3.1.2跨越国界的跨国公司内部贸易所获得的可观收益对后续的外国直接投资活动提供了持续激励。

3. 1. 3产成品贸易所隐含的未来乐观预期和实现的企业利润目标刺激了外国直接投资的产生和增力口。

3. 2外国直接投资对国际贸易的促进机理

3. 2. 1国际分工的细化、深度发展通过扩展企业在地理和空间上的原有边界来利用原本无法利用的资源，以实现其发展贸易的功能。

3.2.2跨国公司的内部贸易对“外国直接投资促进国际贸易”提出了主观要求，即跨国公司要想通过内部贸易的方式降低成本、增加利润必须以对外直接投资为基础和前提。

3.2.3基于东道国市场需求增长趋势的外国直接投资日益增加，并直接导致产品贸易的发展。

4、实证分析

为了从定量角度考察安徽省国际贸易与FDI之间的关系，本文选取了安徽省1985一2008年期间的年度数据，采用协整检验(Co一integration Test)和格兰杰因果关系检验来进行实证分析。FDI是各年度实际利用外商直接投资额,EX代表各年度的出口贸易额，IM代表各年度的进口贸易额。由于取各变量的自然对数后不会改变变量之间的关系，本文对各序列进行自然对数变换，变换后各变量分别为LNFDI , LNEX , LNIM 。

4.1单位根检验

在时间序列分析中为避免谬误回归现象而导致结论无效，因此应首先对各变量进行平稳性检验。单位根的存在即为时间序列非平稳的表现形式，所以平稳性检验可以转化为对单位根的检验。进行单位根检验的方法主要包括PP法、DF法和ADF法三种，本文采用ADF(Augm,ented Dickey一Fuller)法检验变量的平稳性，从而对时间序列X，建立如下回归模型:

其中，a为常数，t为趋势项，P为最佳滞后期数，为随机误差项。

现作如下假设检验:

当y=0时，则说明X‘存在单位根，从而该时间序列是非平稳的;当y显著小于0

时，则说明X，不存在单位根，因而该时间序列是平稳的。若时间序列是非平稳的，则必须对其差分进行平稳性检验，直至n阶平稳，此时的时间序列被称为n阶单整，记为，I(n)。采用ADF检验方法对变量LNFDI ,LNEX ,LNIM进行单位根检验，检验结果见表2：

由表2可知，LNEX ,LNIM,LNFDI均为非平稳序列，而它们的一阶差分LNEX , p LNIM ,p LNFDI均为平稳序列。由此可知，LNEX ,LNIM,LNFDI均为I(1)单整序列。

4. 2协整关系检验

如果若干个服从单位根过程的变量的某一线性组合是平稳的，则称这一稳定线性组合为协整关系，协整分析描述了这些变量之间的长期稳定关系。协整关系的检验主要有两种方法:一是最典型的Eagle和Granger提出的基于协整回归残差的ADF检验的EG两步法，但它通常只能检验两个变量之间的协整关系;二是Johansen提出的基于VAR模型对协整向量系统进行极大似然估计检验，它可用于检验多个变量，同时求出它们之间的若干种协整关系。本文采用第二种方法。

首先，建立VAR模型:Yt=。

其中，Yt为LNEX ,LNIM和LNFDI所构成的列向量、A为系数矩阵、C为截距项、为随机误差矩阵、t表时期、i表滞后期、k表示最大滞后阶数。本文对最优滞后阶数的选取是基于无约束的VAR模型的残差分析来确定的，即根据AIC,SC准则来确定。

其次Johansen协整关系检验。本文使用Eviews6. 1软件进行处理，结果如表3和表4;

4. 3格兰杰因果关系检验

从协整检验的结果，国际贸易与FDI之间存在长期的均衡关系，但这种均衡关系是否构成因果关系还需进行格兰杰因果关系检验。格兰杰因果关系检验的基本思想是如果X的变化引起Y的变化，则X的变化应当发生在Y的变化之前。特别地说“X是引起Y变化的原因”则必须满足两个条件:第一X应该有助于预测Y，即在Y关于Y的过去值的回归中，添加X的过去值作为独立变量应当显著地增加回归的解释能力。第二，Y不应当有助于预测X，其原因是如果X有助于预测Y, Y也有助于预测X，则很可能存在一个或几个其他的变量，它们既是引起X变化的原因，也是引起Y变化的原因。

现考虑两个时间序列，要检验是否为的原因，可以构造以下两个回归模型。

有限制条件回归:

其中，P和q分别是Y和X的滞后期，而且是任意的。如果同时显著地不为0，则X是引起Y变化的原因，反之亦然。现作假设=1 ,2，??，q)=0，即“X不是引起Y的原因”，再分别对上两公式进行回归，并得到回归的残差平方和，进而构造F统计量:F＝。F服从第一自由度为q，第二自由度为T一（p＋q）－1的分布，若F的计算值比给定显著性水平的临界值大，则拒绝Ho原假设，即X是引起Y的原因。然后检验"Y不是引起X的原因”的原假设，做同样的回归估计，但是交换X与Y。若两个检验的零假设均被，则表明X与Y之间存在双向因果关系。本文将以安徽省1985一2008年的数据为分析样本，对FDI与进口、出口之间的因果性关系进行格兰杰检验。同样考虑滞后期的问题，并取滞后期为1年。

5、结论与安徽省贸易投资政策建议

5. 1结论

本论文通过运用协整检验和格兰杰因果关系检验实证分析了安徽省FDI与国际贸易之间的关系，结果表明FDI和国际贸易存在长期的互为因果关系，即贸易投资一体化。

5. 2政策建议

进行国际贸易的原因篇7

关键词：隐含碳；气候贸易措施；多边贸易体制；挑战；未来策略

中图分类号：D996

文献标识码：A

文章编号：1671―6604（2015）01―0026―08

随着全球经济的快速发展，环境问题，尤其是全球气候变暖，已成为威胁人类生存和发展的重要问题，引起各国政府的关注。为了应对气候变化这一全球性问题，国际社会做出了巨大努力。其中《联合国气候变化框架公约》以及《京都议定书》为主体的国际气候制度是目前气候变化问题全球治理的主要平台。基于共同但有区别责任原则，国际气候制度为一些发达国家制订了强制减排义务。为了达到减排目标，除了技术减排以外，具有强制减排义务国家同时在国内纷纷采取了或计划采取一些经济手段已达减排之效，而主要的经济手段就是国际贸易措施。

贸易措施与国际贸易紧密相连以致受限于多边贸易体制之中。国际贸易的深入开展，一方面促进了经济的突飞猛进，另一方面也引发了越来越严重的环境问题。国际贸易其实充当着全球气候变暖的“加速剂”的角色。因为，在国际贸易中，尤其是产品贸易中，产品的生产、运输和消费等都排放了大量的温室气体，当然主要是二氧化碳，也即国际贸易隐含碳（Embodied Carbon）。

问题在于：第一，国际贸易中的隐含碳与应对气候贸易措施有何关系；第二，存在哪些气候贸易措施；第三，气候贸易措施对现有多边贸易体制有什么挑战及其未来的应对策略。上述问题将在本文中一一得到解答。中国是最大的发展中国家，隐含碳排放量居世界第一，所以问题的厘清将对中国未来应对起到启示作用。

一、隐含碳问题到气候贸易措施

“隐含碳”，是指产品在整个生产过程中所排放的二氧化碳。其实，隐含碳概念充分体现了一种全程控制思想――“从摇篮到坟墓”。大量的二氧化碳的排放都隐形地藏匿于国际贸易之中。据统计，1995年到2009年，国际贸易隐含碳占全球碳排放总量的比重从16%上涨至20%。在贸易和经济全球化的背景之下，产品的隐含碳随着产品国际贸易而出现了跨国移动①。正是这种跨国移动使得隐含碳成为了一个国际贸易领域中的关注焦点。

（一）国际贸易中的隐含碳问题

1.国际贸易中碳成本分担问题。在经济学理论上，已经把“碳”作为继劳动力、资本、技术和自然资源之外的新的生产要素。所以，在国际贸易中碳也成为其中一个重要的成本。对于碳成本而言，有广义和狭义之分②。本文认为碳成本就是碳排放而产生的代价或牺牲。因为碳成本的概念就是建立在碳排放的基础之上，所以笔者认为国际贸易中碳成本问题实质就是国际碳排放责任问题。当前以生产者为核心的国际碳排放责任体制直接映射于国际贸易碳成本的分担模式。在国际气候制度下，碳排放的责任承担主体是生产者的范式在国际贸易中是有失公平的。因为，高碳产品的生产是为了消费为目的。所以，一种没有消费即没有碳排放的假设显得具有合理性。其实，事实也是如此。中国等国家生产的高碳产品大都出口至美国等发达国家。根据碳的弥散性特征，碳排放责任是否随着国际贸易转移就成为一个不得不进行思考的重大问题。如何界定碳排放责任，不但会对各个国家在国际分工以及国际合作中的经济利益造成重大影响，也会影响到每个国家在全球资源使用方面上的可持续发展。

2.国际贸易中碳结构构成问题。因为在国际贸易中的不同分工，国际贸易中的碳结构也存有差异。各国或地区在全球经济中的分工角色对隐含碳的转移有着重要影响，国际贸易隐含碳问题具有典型的地缘政治经济结构。发达国家通常进口高耗能工业品，出口低碳高技术产品，从而贸易隐含碳大量流入。而发展中国家的情况恰恰相反。因为高耗能工业品在其国内有着较长的生产链，导致其大量出口该类工业品，从而造成该集团隐含碳净流出现象明显，成为生产者负责原则下划分减排责任后受损伤最严重的国家或区域集团。国际贸易中，碳结构的差异会导致碳泄漏问题。所谓碳泄漏（Carbon Leakage），是指在只有部分成员参与的国际联盟下，承担减排义务的国家采取的减排行动导致不采取减排义务的国家增加排放的现象。一方面，发生又会增速国际贸易分工的变化，导致贸易竞争力发生改变，破坏国家贸易格局。另一方面，碳泄漏会使没有实施强制减排措施或环保规制宽松的国家或地区成为“污染者天堂”（指污染密集产业的企业倾向于建立在环境标准相对较低的国家或地区）。

3.国际贸易中的竞争力损失问题。国际贸易竞争力是指一个国家或地区可贸易的本国产品、产业，以及从事贸易的企业在向本国开放的外国市场上所具有的开拓、占据其市场并以此获得利润的能力。在低碳经济发展中，国际贸易竞争力主要表现为碳结构的低下和优化。而隐含碳在国际贸易中的存在，如上文所述，影响了国际贸易参与主体碳结构的构成。通过实证研究，发现碳排放与国际贸易竞争力两者有稳定的相关度。一般而言，国际贸易竞争力的提高，将以环境为牺牲代价，即碳排放量就会增加。与之相关的，在对环境控制与管理放松之后碳排放量增加的基础上，国际贸易竞争力也得到提升。基于此，国际贸易中的隐含碳也会涉及竞争力损失问题，从而可以能使“产业重置”现象发生。

（二）隐含碳问题引发的气候贸易措施

1.隐含碳问题引发气候贸易措施的机理。

隐含碳只是一个客观的概念，仅仅指代产品的生产全过程中二氧化碳的排放量。基于碳的中立性特征，隐含碳本身也没有任何价值立场，也就无所谓问题。前文论及的隐含碳问题是在国际贸易的背景下进行的，其实就是隐含碳引起的国际贸易问题。既然，隐含碳与国际贸易有了牵连，那么就必定与规制国际贸易活动的多边贸易体制有了联系。而隐含碳作为一种碳排放的专有名称，当然受到国际气候制度的统辖。在两个体制下，隐含碳如何从隐含碳问题引申到应对气候贸易措施上，其实是有其机理的。

首先，隐含碳是气候贸易措施的逻辑起点。对于贸易措施的概念而言，现在还没有一个统一确定的解释。但在应对气候变化领域，贸易措施是一种履约保障手段，以确保国际气候体系下温室气体的减排效果。简而言之，气候贸易措施的目的是减排。谈到减排，减少的是温室气体的排放，主要又是二氧化碳的排放，即碳排放。在国际贸易领域里，产品的隐含碳排放就是气候贸易措施的直接对象。也就是说，在国际贸易中讨论气候贸易措施的逻辑起点就是隐含碳排放。

其次，隐含碳创造气候贸易措施的理论支点。隐含碳排放是气候变化使气候贸易措施成为可能，同时也是隐含碳为气候贸易措施奠定了理论基础的根源。要探究气候贸易措施的理论基础，是需要追溯至环境保护的贸易措施。环境贸易措施是为了解决贸易过程中环境成本负外部性的问题而产生一种经济手段。传统的国际贸易理论认为生产要素不包括自然资源，所以忽视了贸易中的环境成本”。但随着贸易理论以及实务的发展，贸易与环境的关系越发明显。环境成本内在化理论是希望通过经济的手段使作为生产成本重要组成部分的环境成本在价格中显现出来，最终目的是要避免“公地悲剧”在国际贸易中发生。全球变暖作为当今最大的全球性环境问题，气候贸易措施也就是环境贸易措施的一种。而全球变暖的主要“贡献者”就是以二氧化碳为首的温室气体，所以气候贸易措施的理论基础就是为了解决国际贸易中隐含碳排放所产生的碳成本负外部性问题。

再次，隐含碳是气候贸易措施产生的引发点。上文的探讨得出隐含碳在国际贸易中的问题表现为碳成本分担、碳结构构成和竞争力三个方面。正因为贸易中碳成本分担问题的存在，使得国际碳排放责任分担问题的解决显得如此的紧迫。也正因为各国碳结构构成的差异，导致各国在国际贸易中的分工发生了变化，基于分工的变化出现了新的比较优势和核心竞争力，这些最终反应在国际气候制度的谈判之中。所以，隐含碳是多边贸易体制和气候变化体系的联结点，不管是多边贸易规则，还是气候变化法律体制，或者是内国法，都有这方面的法理依据。因此，在这个层面上而言，隐含碳促进了应对气候贸易措施的产生和应用。

2.应对气候变化的贸易措施。

隐含碳在多边贸易体制中可能会引起或涉及的问题是关税（边境调节措施）、配额、非歧视原则、补贴、技术性规则与标准、服务贸易与知识产权”。这些也是应对气候贸易措施将要涉及的问题。对于气候贸易措施而言，其数量庞大，并且根据不同的标准有不同的措施分类。下文只讨论三种主要的贸易措施，并将之与隐含碳结合说明。

（1）碳关税。碳关税是指对高耗能的产品进口征收特别的二氧化碳排放关税。实际上，当有的国家在国内实施碳税时，从征税对象来看，碳税主要可分为针对化石燃料本身开征的碳税以及针对能源密集型产品（如水泥、钢铁等）开征的碳税这两种类型。产品生产过程中二氧化碳的排放量成为其理论上的计税依据。对于此种生产过程排放二氧化碳的产品，人们称之为隐含碳产品。所以，产品中的隐含碳排放量是征收碳关税的基础。更具体而言，若没有隐含碳这个概念的存在，那么碳关税也无从谈起。在不同国家的气候贸易措施中，最具有争议并且最有可能实施的也是碳关税。虽然到目前为止还没有任何WTO成员正式实施碳关税，但是在WTO体制中碳关税已经引起了一系列的相关法律问题。

（2）碳标识。为了促进环境友好型的、可持续性的生产和消费模式的形成，已达保护环境的最终日的，环境标识得到迅速的推广。作为第三代环境标识的碳标识是在产品上为消费者显示产品的“碳足迹”，在保证消费者知情权的同时，也能够在技术上对企业形成一种倒逼机制，使生产过程的碳排放减少，也就是使产品的隐含碳排放减少。所以，如没有隐含碳的存在，碳标识不管是从目的还是可操行性上而言都没有存在的必要。虽然碳标识在试行初期的成效显著，但是其在WTO规则中的合法性仍然受到质疑。

（3）碳补贴。补贴作为一种市场手段，以纠正市场失灵，被广泛应用于应对气候变化领域。当前，碳补贴在全球范围内主要是适用于以下五种目的：促进碳减排、促进应对气候变化研发、促进个人减少能源使用和碳排放、促进开发和利用碳汇以及促进开发和利用可再生能源或清洁能源！”。根据不同的目的，产生了不同种类的碳补贴。但无论补贴的实际目的为何，首先碳补贴是以贸易产品中隐含的碳排放为基准，其次是主要对内国产品的生产成本达到了降低之效，因此减损了其他未实施补贴国家的同类产品的市场准入机会.从而造成了对国际贸易的负面影响。

二、气候贸易措施对多边贸易体制的挑战

为实现减排目标而施行的气候贸易措施，在国际贸易的环境下，给多边贸易体制带来了诸多挑战，总结起来丰要有以下三个方面：

（一）冲击多边贸易体制的自由贸易理念

白f{I贸易是多边贸易体制的核心理念。但是，为了实现低碳经济发展，有些国家采取了低碳贸易措施，而这些措施很有可能形成了低碳贸易壁垒，冲击了多边贸易体制的自由贸易理念。低碳贸易壁垒是指进口国为了应对气候恶化现象，保护人类与生态环境、生物多样性，通过国内的相关环境立法，针对产品的牛产、运输和消费等环节公布严格的低碳技术标准，实施繁琐的检测、认证和审批程序，阻止国外高能耗产品进口，保护国内同类产品的一种不公平的贸易保护措施。作为绿色贸易壁垒中新的表现形式，低碳贸易壁垒是低碳理念在国际贸易上的体现，是发达国家为了保护全球自然资源和全球牛态环境以及全人类的健康而制定的。低碳贸易壁垒是在低碳经济发展的背景下产生的，并且似乎与低碳经济发展成正相关。发达国家为了达到促进本国经济发展、维护国内相关产业利益的目的，想方设法，借保护环境、保护生态资源和人类健康的名义来设置各种有关进口的限制措施。总体上，气候贸易措施易形成低碳贸易壁垒。一些国家，尤其是发达国家，采用的以隐含碳为基础计算的碳关税、碳标识和碳补贴贸易措施对自由贸易形成了限制.

（二）挑战多边贸易体制的基本原则

非歧视待遇原则是多边贸易体制的的基本原则。禁止缔约方对“相同产品”采取差别待遇，是非歧视待遇原则中的基本精神，其中包含了两个方面的内容--国民待遇原则与最惠国待遇原则。所以，任何国家因应对气候变化而采取的单边贸易措施都必须在遵守非歧视性待遇原则的范围内，不能对其进行违背。同样，判定应对气候贸易措施是否合法的一个关键点就是看其否符合非歧视待遇原则。

应对气候贸易措施挑战了多边贸易体制的基本原则。其中最明显的就是碳关税措施。首先，就国民待遇原则而言，根据多边贸易体制现有的相关规定，不得利用与产品无关的生产方法以及生产过程对贸易采取限制措施。这就势必影响到人们在判断是否违背了国民待遇原则时，对“相同产品”的界定。因而.从目前看来碳关税措施是违背了国民待遇原则。除国民待遇原则，按照最惠国待遇条款的规定.WTO成员方不得对不同贸易伙伴的“相同产品”差别对待，而应当给予其平等的“最惠国”地位。同样依据多边贸易规则，最惠国待遇原则的适用是无条件的，唯一例外的情况即部分成员给予发展中国家优惠待遇或是建立关税同盟及自由贸易区。在征收碳关税问题上，抛开前文提到的如何界定产品“相同”问题，也暂且不讨论其是否与多边贸易体制相关边境税的调整规则相符。不同的国家只考虑环境措施和环境政策，必然会导致国家的巨大差异的配额，这是最惠国待遇原则的直接侵犯，破坏了国际贸易秩序。另外，碳标识措施同样对非歧视待遇原则产生了挑战。TBT第2条第1款规定了对来自于任何其他国家同类产品的国民待遇和最惠国待遇，但是同样在“同类产品”等问题上存在着障碍，所以碳标识很容易变成技术贸易壁垒，从而挑战非歧视待遇原则。

（三）暴露多边贸易体制规则内容的低碳化不足

低碳经济受多边贸易体制影响甚多。低碳经济.特别是其涉及国际贸易问题时，一方面会受到多边贸易规则的约束、限制，另一方面也可以在多边贸易规则中找到激励。同时，低碳经济对多边贸易规则会是一种挑战，也会是一种发展和促进.各种低碳经济措施，如碳关税、碳补贴、碳标记.能够唤起对多边贸易体制中一些问题的深入探讨，如相同产品的界定、环境补贴的去留等，同样有可能使多边贸易体制的某些规则发生改变。而隐含碳问题正好是反思多边贸易体制在低碳经济发展过程不足之处的绝佳契机。分析当前的多边贸易体制.其对低碳经济的约束是大于激励的，同时挑战也胜过发展。究其原因，多边贸易体制缺乏低碳性是最主要的问题。对于以隐含碳为基础或高度相关的碳关税、碳补贴等措施的规定的限制，都不利于保障低碳经济的发展。但是，要知道多边贸易规则对低碳经济的影响涉及国家的宏观经济政策，也影响到微观层面的企业行为，还会影响到人们的生计和生活。低碳化不足的多边贸易规则是不能适应经济发展大潮的。

（四）诱发多边贸易体制与国际气候变化体制的冲突

当前的气候变化现象具有全球性、滞后性、累积性和不可逆性，并且已经对自然生态系统、人类的健康和生存以及社会经济的发展造成了明显的影响。因此，各国应在共同应对气候变化问题上加强合作。而隐含碳问题则让WTO下的多边贸易体制与为应对气候变化而采取的贸易措施之间产生了冲突。在国际层面，国际气候体系是以《联合国气候变化框架公约》连同《京都议定书》为法律基础，在历史上第一次对发达国家减少排放的强制性义务，一个国际碳排放交易市场得以建立，这对国际环境法的发展而言具有里程碑式的重大意义。在区域层面，欧盟起到了非常好的表率作用，采取了一系列具有实质性效果的减排行动。在国内层面，大多数国家高度关注气候变化问题，并制定了应对气候变化的政策的基本框架，加快了相应的立法进度。就总体情况而言，各个国家到目前为止应对气候变化的措施都主要集中在经济领域和技术领域。尤其是经济措施对相关产品的生产成本以及竞争力会产生影响，因此也可能会扭曲国际贸易的作用，进而可能导致与多边贸易体制相关规则间的冲突，而贸易与环境的关系才是冲突的实质。

三、气候变化背景下多边贸易体制的未来策略

（一）多边贸易体制中自由贸易与低碳发展双重理念的衡平

低碳发展与自由贸易

当今世界的两大潮流，发生碰撞的情况时常有之。当然，碰撞的原因归根结底是人类自己制定的制度之间发生了冲突，从而导致低碳发展和自由贸易之间发生冲突。从国际范围来看，低碳发展与自由贸易之间的冲突更多地表现在发达国家的应对气候贸易措施与发展中国家的贸易需求间的冲突。由隐含碳引起的气候贸易措施问题对多边贸易体制产生冲击的实质也是发展中国家在低碳贸易中对利益最大化的追求与发达国家所采取的应对气候贸易措施的冲突，该冲突的本质仍需归咎于低碳发展理念与自由贸易理念的冲突。

贸易自由化的理念可以成为低碳发展的正面因素。其一，贸易自由化带来的技术效应是可以为低碳发展做出贡献的主要作用机制。因为贸易自由化理念下的国际贸易是一种技术和技术诀窍传播的手段，有助于低碳技术的国际扩散。其二，国际贸易还可以是一种适应环境恶化尤其是在气候变化领域的经济手段。因为，自由的贸易可以弥补各国需求与供给方面的差异。

低碳发展绝不能成为贸易保护的幌子。在多边贸易体制下，贸易自由不仅仅是一种理念，更是在多边规则下确立的一项原则。因隐含碳而引起的碳关税、碳标识等措施实质上是发达国家为发展中国家设置的低碳贸易壁垒，这是与自由贸易理念完全相背离的。所以，至少保证低碳发展不是贸易壁垒的借口是两种理念协调的底线。

（二）国际气候变化体制下解决隐含碳的基本法律问题

隐含碳归根结底还是碳排放。对于碳排放，发展中国家一定要坚守共同但有区别责任原则，因为这是应对气候变化的多边体制得以存在的基石。在上文中，从贸易的角度分析得出因隐含碳而引起的气候贸易措施对多边贸易体制的原则形成的挑战。但是，隐含碳问题的解决仅靠多边贸易体制是不够的，需要以国际气候制度作为前提解决隐含碳基本法律问题。隐含碳基本法律问题应该是在国际贸易中碳成本的核算以及由此而来的责任承担问题。

共同但有区别原则是解决隐含碳问题的基本核心原则。如上论述，隐含碳其实就是碳排放，应该在国际气候制度内得到正视和回应。在碳排放责任分担问题上发达国家与发展中国家的立场并不相同。在隐含碳排放责任问题上，利益集团并不是简单的发达国家与发展中国家的分立，而是基于隐含碳排放的特殊性有更加多元的利益集合。

国家碳排放责任划分可能会以共同责任原则为主导。共同责任为主导，这是符合共同但有区别原则的。这样就可以规避碳泄漏、比较优势等问题的出现。而这种排放责任划分的方法会让碳关税等碳边境调节措施更加站不住脚，随之而来的就是对多边贸易体制的遵守和维护.

（三）多边贸易体制规则内容的低碳化重塑

根本上而言，多边贸易规则所面临的新挑战主要是国际社会对于政治和经济利益博弈的结果。西方发达国家掌握着先进能源技术，势必会通过各种多边合作以及双边合作机制，进一步加强其在温室气体减排以及低碳能源技术的开发和利用方面的合作，同时在能源效率与其行业标准上达成某种共识，因此在所谓的“低碳共同体”的体系内就形成了相对完整的一套低碳经济运行系统，以保障低碳经济的可持续发展。之后再通过多种手段和机制---如征收碳排放边境调节税，进一步将主要经济体和主要国家联系起来，最终将有利于该体系的制度框架以及贸易政策法规延伸到其他地区或国家，进而严重影响到今后的多边贸易规则。这种影响是由于全球低碳经济发展的必然结果，作为调整经济贸易的法律规则也必然走上低碳化道路，

重点在于，发展中国家应该转变应对思维诚然，基于权力构架，国际社会在同际法律制订和修改上仍然是以发达国家为主导，但是，诸如碳关税的合法性等问题的解决会是在整个国际法体系内进行，那么就需要譬如多边贸易体制与国际环境体制的协调。如今，低碳发展已经是一种不可挽回的趋势和潮流，那么发展中国家的应对思维应该转变。在面对国际贸易规则重塑的问题上应该是开放而积极的，而不是一味保守抵制。

（四）构建多边贸易规则与国际气候制度的互动机制

多边贸易规则与国际气候制度并不是只有冲突，还应该有协调统一。随着全球化的迅猛发展，国际问题出现了更多的综合性、复杂性的特征，而议题交叉成为一种不可避免的现象。作为国际社会的主要治理工具，国际法律部门由以前的泾渭分明走向逐步交叉。所以，动态发展观念应该贯穿于现代国际法的认识理解中，而多元主体体系的协调是解决现代国际问题的必选措施。

隐藏在多边贸易规则与国际气候制度的冲突背后的实际上是发达国家与发展中国家的不同利益诉求。发达国家想借助应对气候贸易措施令发展中国家不得不提高环境保护标准，甚至希望以此达到为其贸易保护主义服务的目的。然而，发展中国家则是指责发达国家的一些做法已经构成了绿色贸易壁垒，严重影响发展中国家作为出口国的利益。在两种不同利益诉求下，应该通过谈判达到平衡。多边贸易体制和国际气候制度都有谈判平台和机制，应该在这两个平台上同时对两个议题进行讨论和协调。而隐含碳问题的破解之道也在于多边贸易体系与国际气候制度的协调。一方面，隐含碳需要在国际气候体系中先得到解决。碳成本的分担问题.即碳排放的归责原则问题是需要在譬如《定都议定书》中得到改变和明确。另一方面，对多边贸易体制规则内容的修订，使之低碳化，从而促使国际贸易模式逐渐向低碳贸易模式转变，最终与国际气候体系达成协调。

四、结语与启示

国际贸易中的隐含碳问题主要体现在国际贸易碳成本分担问题、国际贸易碳结构构成问题和国际贸易竞争力损失问题三个方面。而隐含碳是气候贸易措施产生的逻辑起点、理论支点和引发点。也就是说气候变化措施的根源在于隐含碳，而气候贸易措施对多边贸易体制形成的挑战的根源其实也在于隐含碳问题。气候贸易措施对多边贸易体制的挑战主要表现在四个方面，自由贸易理念和基本原则受到了威胁，突显了现有多边贸易体制规则内容的低碳化不足，最终还是表现在多边贸易体制与国际气候制度之间的冲突上。应对气候贸易措施对多边贸易体制的挑战，未来策略有以下四点：首先，平衡多边贸易体制中自由贸易与低碳发展的双重理念；其次，在国际气候制度下解决隐含碳的基本法律问题；在此，重塑多边贸易体制规则内容的低碳化；最后，本质上而言，构建多边贸易体制与国际气候制度的互动机制。

进行国际贸易的原因篇8

关键词:wto法;法律交融;行政诉讼;国际贸易行政诉讼

引言:法律交融及国际贸易行政诉讼的显现

当代中国是一个正处于社会转型期的后发型大国。经济全球化进程的推动,以及在该进程影响下政府与市场关系的调整,堪称中国转型期内社会领域的主流律动。在此社会现实力量的作用下,我国所处的国际环境,以及这种环境下的法制体系出现了时代性的变化。国际法与国内法的交融、公法与私法的交融,就是这种变化的主要方面。受这两个方面的影响,我国国际贸易行政诉讼已经形成并将继续发展。①

首先,经济全球化进程中的国际法与国内法的交融是促进我国国际贸易行政诉讼的外部因素。在经济全球化的进程中,经济一体化日益加剧,各国对其涉外经济的调整有意无意地存在保护本国产业的影子,国内法的规制时有失灵,因此需要国际法的规制,国际法也有这方面的要求。这两个方面相互作用,提供了国际法与国内法交融的现实动力。在其推动下,该交融包括两个方面,其一是,在缔结国际法时,受西方法治成熟国家政治经济实力的影响,它们国内法———特别是英美国内法———的理念、原则与制度,会转化为国际法的组成部分;其二是,后发国家为了融入世界政治秩序,与世界发展接轨,需要加入并受到已有国际法的影响,而且要承担通过制定国内法履行国际法定义务的责任。Www.133229.cOm这样,国际法的内容就成为后发国家国内法的组成部分,即国际法的国内化[1][2]。wto法的缔结及其实施就是国际法与国内法交融的典型之一。为了履行wto法定的义务,我国不仅要在立法方面创

①关于“国际贸易行政诉讼”这一术语及其所指的有关内容,学者们有不同认知(夏金莱,叶必丰·对wto体制下国际贸易行政诉讼的思考[j]·法学评论,2003(3):68-72·朱淑娣,李晓宇·多重视角下的国际贸易行政诉讼论[j]·政治与法律,2006(2):100-108·)。制、修改和废止相关法律[3],而且根据wto法的要求(如《1994年关税与贸易总协定gatt1994)第10条的要求),还应当维持或建立相应的国际贸易法律救济制度。最高人民法院的3个司法解释,就是在这种背景下出台的关于国际贸易行政诉讼的制度。①

其次,在政府与市场关系优化过程中,公法与私法的交融是推动我国国际贸易行政诉讼的国内因素。在经济的发展过程中,两种对立的社会组织形式———国家与市场交织在一起,贯穿数百年的历史。“市场失灵”与“政府失灵”的现象,使得它们之间的相互补充、相互作用日益增强。曾经一度在市场管理上只是充当“守夜人”的政府,随着市场经济本身固有缺陷的显现,不得不加强对某些市场领域的规制[4]。政府对市场的规制体现了公权力对私领域的介入。政府干预经济的法律后果一方面表现为私法的公法化,如公法限制契约自由、公法限制绝对私有财产;另一方面则表现为法律定政府以私法手段,如合同方式,实现公共行政管理,即表明了公法的私法化。调整市场经济的私法与规范政府规制的公法之间相互介入、交融[5]。由于在现代法治社会中,法律具有最高的权威,无论是市场主体,还是政府都应当在法律的框架内进行活动。因此,政府在运用公权力对经济活动进行干预时,都必须依据法律的规定行事,即依法行政。从法律的角度来看,现代社会的国际贸易行政管理实质上是一种法律管理,亦即行政公权力依据法律的授权对国际贸易行政活动进行管理。其中,那些涉及国际贸易管理的法律规范就形成了国际贸易行政法。基于“有权利就应有救济”、“没有不受监督的权力”的法理,与国际贸易行政法相随的是国际贸易救济法。这类法律规范集中表现于最高人民法院的3个司法解释,以及《行政诉讼法》、《行政复议法》等行政救济法律文本之中。结合上述,从国际法与国内法的交融、公法与私法的交融所导致的关于国际贸易行政诉讼活动和制度的出现来看,国际贸易行政诉讼无论是在实践中,还是在制度上,都已经是我国行政诉讼制度的组成部分,国际贸易行政诉讼已经显现。对于国际贸易行政诉讼的相关研究,早在我国加入wto前后形成了一股研究的热潮,论著的数量可以千计。②但是经过初步统计分析发现,这些研究虽然提供了丰富的观点与材料,但是在结合现有行政救济制度加以系统、全面、深入地研究方面,在面对实务复杂、多样的理论需求等方面,还有不少工作要

做。因此,除了论述以上国际贸易行政诉讼的生成基础,本文的重点是在现有行政诉讼的法律制度内,描述我国国际贸易行政诉讼的整体概况,以把握国际贸易行政诉讼的本体。为了在有限的篇幅内达到这一目的,本文重在界定国际贸易行政诉讼的涵义、认识国际贸易行政诉讼的多重属性,描述组成国际贸易行政诉讼的多维结构,以及把握国际贸易行政诉讼的多种功能。

一、国际贸易行政诉讼的概念阐释

面对同一社会现实,即法律交融对我国法律救济制度的影响,根据最高人民法院的3个司法解释,以及观察我国行政诉讼制度的变化等,有人从“司法审查”的角度加以认识;有人从“国际贸易行政案件”的角度加以认识;有人从“行政诉讼”的角度加以认识,等等。这些视角的不同,源于对有关制度、基础理论的不同理解,比如对“司法审查”与“行政诉讼”的理解等等。笔者认为从行政诉讼的角度,并突出该类行政诉讼的特殊性的认识角度,即采用“国际贸易行政诉讼”的角度较为合理。第一,如果认为“行政诉讼”是“司法审查”的组成部分[6],那么并不妨碍国际贸易行政诉讼与国内外相关“司法审查”领域的沟通;第二,在我国行政诉讼制度内,审理“国际贸易行政案件”,无疑就是国际贸易行政诉讼的组成部分;第三,“国际贸易行政诉讼”的提法,立足于我国行政诉讼制度,可以与整个行政诉讼体系保持协调,也可以与其他行政诉讼相结论得自于在中国期刊网、超星图书馆两大电子数据库内的专题检索,涉及通过其他网络搜索工具的检索。关联,因而可以避免理论与实务方面的不必要转换,所以应当采用“国际贸易行政诉讼”这一术语反映有关社会现实。至此,在我国法制语境中,国际贸易行政诉讼是指在wto制度的框架下,人民法院依法审理国际贸易行案件并做出裁决,保障和补救受损方国际贸易权益的活动与制度。①鉴于wto规则对成员方政府的刚性约束,wto/dsb(争端解决机制)的强制管辖权;鉴于中国对加入wto承诺的切实履行,国家法治的不断完善;鉴于中国国家利益及相关经济主体利益的积极维护和国际经贸争端的合理、合法解决,国际行政法领域内争议解决机制———国际贸易行政诉讼的地位日渐显现。在中国,国际贸易行政诉讼作为行政诉讼的一类,具有独特的涵义。首先,国际贸易行政诉讼审理的是国际贸易行政案件。根据我国《最高人民法院关于审理国际贸易行政案件若干问题的规定》的第一条,规定人民法院可以受理的“国际贸易行政案件”有4类,即:国际货物贸易行政案件、国际服务贸易行政案件、与国际贸易相关的知识产权行政案件,以及需要结合其他法律文件认定的“其他国际贸易行政案件”。②其次,国际贸易行政诉讼不仅是在我国加入wto后出现的,而且作为wto体制下的成员方的国际贸易法律救济制度,自始都要受到wto体制的影响,是wto制度框架下的法律救济制度。第三,国际贸易行政诉讼审查的国际贸易行政案件,是行政主体依据我国的《对外贸易法》等的规定,发生在国际贸易领域实施的行政案件。第四,国际贸易行政诉讼保护的是国际贸易自由权益。这类自由权益主要由我国的对外贸易法律、法规、规章规定,并受到wto法等国际法的影响。此外,国际贸易行政诉讼在法律适用、裁决所受影响等方面也具有一定的特殊性。国内层面的规范依据,又由实体规范与程序规范两大类构成。前者包括我国的《对外贸易法》、《海关法》、《外资金融机构管理条例》、《知识产权海关保护条例》、《外商投资企业的合并与分立的规定》、《反倾销条例》、《反补贴条例》、《保障措施条例》等的有关规定;后者包括《行政诉讼法》及关于适用它的司法解释的有关规定,以及最高人民法院的3个司法解释,等等。国际层面的间接规范依据主要由wto法构成。除了成文法以外,wto争端解决机构作出的裁决,由于其对国内裁决的间接影响力,也应认定为属于我国国际贸易行政诉讼国际层面的制度渊源。

二、国际贸易行政诉讼的多重属性

国际贸易行政诉讼作为法律交融的产物,不仅其产生的背景、原因具有与其他行政诉讼不同之处;而且其受案范围、诉讼当事人、保护对象、法律适用等也具有独特之处。在不同的视角下,这些使得国际贸易行政诉讼具有多重属性。准确认识这些属性,对于审判实践和制度的完善理应具有重要的意义。

(一)专项性　现代政府是行政政府,大部分现代生活可视为诸多行政机关活动的产物[4]1。规制各专门机关行政活动的法律规范与原则构成了部门行政法,以此为对象的行政法学理论构成了行政法学的分论,因而,行政法学的理论体系由总论和分论构成。前者(总论)以行政法的一般制度为研究对象,后者(分论)诸如教育行政法学、民政行政法学、海关行政法学等等,也被称为关于各部门的行政法学,对应的是关于某领域的专门事项行政法。在民事诉讼法中,也存在海事诉讼特别程序法。那么行政诉讼法呢?最高人民法院的3个司法解释足可以自成一体,成为我国行政诉讼的特别类型———国际贸易行政诉讼。这是由国际贸易行政诉讼的专项性决定的。在国内现有行政法与行政诉讼法的制度框架内,经过比较可以看出国际贸易行政诉讼的这重属性。国际贸易行政诉讼是审理国际贸易行政案件的行政诉讼。《最高人民法院关于审理国际贸易行政案件若干问题的规定》指出了国际贸易行政案件虽然强调在wto体制框架下,但并不宜完全否定它以外的国际贸易行政案件,或者区际贸易行政案件。有学者结合当前司法实践的状况对该规定作了详细分解即:国际货物贸易、国际服务贸易、与国际贸易相关的知识产权三类行政案件,以及需要结合其他法律文件认定的“其他国际贸易行政案件”。这使得国际贸易行政诉讼在受案范围与审理对象方面,与其他行政诉讼相区别。在受案范围与审理对象的决定性影响下,法院在审理国际贸易行政诉讼中所依据的是调整国际贸易关系的法律、法规与规章;保障和监督的是国际贸易领域的行政职权;保护的是国际贸易领域相对人的自由权益。这些从具体到抽象的层面共同构成了国际贸易行政诉讼的专项性,即法院在wto规则的约束下解决国际贸易争端的专门行政诉讼。

(二)涉外性　在一般意义上,“涉外行政诉讼”的“涉外”,实质上是指某法律关系的主体、客体或引起法律关系的事实涉及其他国际法主体的影响,或者说上述要素之所以被定为“涉外”是指它们是在某国际法主体内涉及其他国际法主体肯定的具有其法律意义的要素,被其他国际法主体所肯定而具有其法律意义,如受该国法律管辖。我国的行政机关应尊重该国的主权和法律[3]70-72。国际贸易行政诉讼的涉外性,就是指我国法院审理的国际贸易行政诉讼法律关系的主体、客体,或者引起该法律关系发生的事实等,是涉及其他国际法主体的法律规定,被其他国际法主体所肯定而具有其法律意义的要素。这些要素决定了国际贸易行政诉讼具有不同于一般行政诉讼的根本特性。首先,国际贸易行政诉讼法律关系的利害关系人具有涉外性。①不妨先分析国际贸易行政诉讼的体结构。国际贸易包括进口与出口两个方面。结合现实,国际贸易市场主体在逻辑上可分为国内进口商、国内出口商;国外进口商、国外出口商;国内进口竞争商、国内进口受益商;国外进口竞争商、国外进口受益商。根据我国对外贸易法、行政诉讼法及其相关司法解释的规定等,以我国为中心,国内进口商、国内出口商、国外出口商、国内进口竞争商、国内进口受商有可能成为我国国际贸易行政诉讼的利害关系人。其中具有明显涉外性的是国内进口竞争商、国内进口受益商诉对外贸易主管机关情境下的国外出口商、起诉对外贸易主管机关的国外出口商,以及其他需要在国际贸易实践中具体确定的复杂情况。其次,国际贸易行政诉讼法律关系的内容,即权利和义务,具有涉外性。我国的国际贸易行政诉讼的设立背景、原因、目的、内容、功能等,都与中国履行加入wto法定的义务有着密切关系。虽然我国法院,同绝大多数wto的成员方一样,并不能直接依据wto法审理国际贸易案件,而是适用经过国内立法转化的有关规定。但是wto法的正当程序理念、非歧视原则,以及wto争端解决机构的判例应当会对我国国际贸易行政诉讼产生影响,从而在某种程度上,特别是在国内法制不健全、国内法规定模糊等情况下有力地左右国际贸易诉讼利害关系人的权利义务。②虽然国际贸易行政诉讼的利害关系人不能直接援引wto法来主张自身的自由权益,但是如果考虑到wto法的影响,整个国际贸易市场主体都处于wto法的保护之下,因而都具有弱的涉外性。③

(三)国际性　国际性是指国际贸易行政诉讼

所处的法制环境、主体关系及其功能的影响范围,不再仅限于国内,而是具有了我国与他国之间、我国与国际组织之间的国际性。在我国与他国之间的层面,国际贸易行政诉讼调整的是我国市场主体与他国市场主体之间的国际贸易关系。在主体地位的法律认定、法律适用、案件执行等方面都要考虑外方当事人所在国法律制度。在经济全球化的环境中,各国经济之间、各市场领域之间存在密切的联系,我国在国内对国际贸易经济关系的调整会波及其他国家的经济活动。正是因为这样,相关国家可能会为了本国的经济利益而针对我国的国际贸易行政诉讼结果而采取相这里主要指原告和第三人。国际贸易行政诉讼的被告为我国相应的对外贸易主管机关,无法律意义上的涉外性可言。《中国加入wto议定书》第2条(a)项、《中国加入wto工作组报告书》第66段、第67段、第78段就郑重承诺:中国应一视同仁、公平合理、有效统一全面地履行《wto协定》规定的国际义务,即使行政法规、部门规章和其他法令在时限内没有出台,中国政仍将履行其在《wto协定》与《议定书》中的义务。种弱的涉外性,源于wto体制内的wto争端解决机制与贸易政策审议机制,对wto各成员方的国际贸易争端解决机制(在我国即国际贸易行政诉讼)及其相关贸易制度的审查、监督作用。应的贸易保护措施。这是其他涉外行政诉讼所不具备的国际性。在我国与国际组织之间的层面,我国的国际贸易行政诉讼是中国为了加入wto而承诺的制度,当然也是wto这一国际组织体制强制要求我国建立的国际贸易法律救济制度。所以从一开始,我国的国际贸易行政诉讼就受到了国际层面的决定性影响。此外,在我国国际贸易行政诉讼的运行过程中,wto层面的争端解决机制虽然并不完全构成“二审”式的监督,但是对于一国理性和成熟的国际贸易行政诉讼实践而言,wto争端解决机构的裁决是不能被忽视的。这种重视同样体现了wto这一国际组织对国际贸易行政诉讼的国际影响,使其具有了独特的国际性。

三、国际贸易行政诉讼的多维结构

国际贸易行政诉讼的多维结构,是在法律交融过程中形成的,具有并反映国际贸易行政诉讼属性的结构。这一结构可在多个视角下被认识,其中,国际贸易行政诉讼的制度结构、主体结构与利益结构各有侧重,可以基本架构国际贸易行诉讼这一本体的概貌。

(一)制度结构　制度结构是指规定国际贸易

行政诉讼制度的所有规定构成的整体结构。国际贸易行政诉讼制度由国内层面与国际层面的制度、直接的与间接的制度等组成。我国国际贸易行政诉讼国内层面的、直接制度,又由实体制度与程序制度两大类组成。前者包括《对外贸易法》、《海关法》、《外资金融机构管理条例》、《知识产权海关保护条例》、《外商投资企业的合并与分立的规定》、《反倾销条例》、《反补贴条例》、《保障措施条例》等等有关规定;后者包括《行政诉讼法》及其司法解释、《最高人民法院关于审理国际贸易行政案件若干问题的规定》、《最高人民法院关于审理反倾销行政案件应用法律若干问题的规定》、《最高人民法院关于审理反补贴行政案件应用法律若干问题的规定》等。有关我国国际贸易行政诉讼国际层面的、间接的制度主要由wto法构成①,以及中国加入wto的法律文件等。以上这些制度中有关国际贸易行政诉讼的制度,具有行政法的分散性、多样性的特点,这既反映了国际贸易行政诉讼涵盖的广阔领域,又反映了国际贸易行政诉讼类型的复杂多样,尚需进一步系统、深入地研究。

(二)主体结构　国际贸易行政诉讼是行政诉讼的特别类型。其主体结构可以参考行政诉讼主体的一般理论。行政诉讼的主体主要包括法院、原告、被告、第三人。我国国际贸易行政诉讼的审理机关,为中级及其以上的人民法院。这是由国际贸易行政诉讼案件的涉外性、专业性等特点所决定的。国际贸易行政诉讼的被告,通常为国际贸易行政管理机关。中央层面的主要是国家商务部等,地方层面为各海关、地方人民政府等。国际贸易行政诉讼的原告往往具有多样性、产业性,乃至集团性。这是由倾销、补贴,以及贸易保障措施的影响方式、对象、范围等所决定的。这对国际贸易行政诉讼的起诉有着很大的影响。根据国际贸易的主体类型,提起国际贸易行政诉讼的原告通常是国内进口商、国内出口商、国外出口商、国内进口竞争商、国内进口受益商等。②

(三)利益结构　从利益的角度来看,法律是利益调整器,法院则是具体运用它的机关。无论是wto层面的争端解决机制,还是我国的国际贸易行政诉讼,都是为了在“规则导向”下调整、分配经济此处指《建立世界贸易组织的协定》及其4个附件为主干所构建成的世界贸易组织的法律体系等。根据《美国国际贸易法院程序courtofinternationaltradeproceduce)的规定,美国国际贸易司法审查(相当于我国的国际贸易行政诉讼)的提起人,即原告可以是:1·外国制造商、生产者、出口商、美国进口商或工商业同业公会,其中大部分会员是被调查产品口商;2·生产或制造该产品所在国家的政府;3·美国同类产品的制造商、生产者或批发商;4·合法成立的工会或工体,其在产销同类产品的美国产业中具有代表性;5·工商业同业公会而其多数会员是同类产品的制造商、生产者或批发商。一般来说,凡具有上述合法资格的当事人都可以加入他人提起的诉讼,提起诉讼的当事人,应通有的利害关系人。参见,28uscsprec§2631。这类详细地规定具有诉讼提起资格的个人或组织的规定,在我国的国际贸易行政诉讼并无同样的规定。比较而言,我国国际贸易行政诉讼中的第三人范围,也比较狭窄,并不利于保障国家的经济利益。利益。因此,在法律运作之下流动的利益,是推动国际贸易法律救济,包括国际贸易行政诉讼的最有力的动力。从最基层的国际贸易市场主体到国际贸易行政管理主体、国际贸易行政诉讼审理机关,再到成员方政府的交涉,到wto层面的争端解决机构,等。在国际贸易利益的推动下,在国际贸易法律制度的框架内,各国际贸易行政诉讼主动相互作用,共同营造了国际贸易行政诉讼的利益结构。该结构由两层逐级递升的利益层面组成。一是国际贸易市场主体的利益层面。我国进口竞争性生产商与外国出口商、我国进口受益商之存在一定的利益互补与冲突,它们之间存在着多样的利益关系。①各利益主体如果在市场领域解决或者协调不了它们的利益冲突,它们会在经济活动规律的导引下,寻求利益国际贸易法律规定的利益空间,进而寻求国际贸易管理机关给予保护。二是国内贸易公共利益的层面。一方面,国际贸易行政管理机关为了实现法律规定的维护正常

的涉外贸易秩序,维护国家的经济安全和经济利益,在国际贸易市场主动的请求下,或者主动依职权,它们就会介入,通过反倾销、反补贴等措施调整第一层面的利益格局。另一方面,为了防止国际贸易管理机关因各种原因违法行使职权,作为国际贸易法律救济制度之一的国际贸易行政诉讼制度,为不服国际贸易行政行为的当事人提供了寻求法律救济的途径。法院在国际贸易行政诉讼中,通过依法解决国际贸易行政纠纷再次调整第一层的利益格局,使其符合法律的规定,也就是保护符合法律规定的维护国际贸易秩序,保障国内贸易公共利益的立法目的。

四、国际贸易行政诉讼的多种功能

国际贸易行政诉讼制度作为我国行政诉讼制度的特殊类型,在国际贸易关系、国际贸易行政关系、国际贸易诉讼关系的视角下表现出多重属性,从而造就了体现这些特性的多维利益结构。该利益结构不是静止不动的,而是变化多样的,它与相关制度、领域相互作用和影响。这些影响就是国际贸易行政诉讼的功能。

(一)国际法定义务履行功能　从国际法国内的层面来看,我国的国际贸易行政诉讼制度本身就是我国履行加入wto承诺,承担国际义务的产物。②在其建立后,虽然法院不能在国际贸易行政诉讼过程中直接适用wto法,但是,由于其专项性,国际贸易行政诉讼中适用的法律主要是转化为国内法或者符合wto法规定的国内法。③国际贸易行政诉讼依法解决国际贸易行政纠纷的作用,正是我国切实履行wto法定义务的主要方式。以此观之,国际贸易行政诉讼无疑具有履行国际法定义务的功能。该功能不但表明国际贸易行政诉讼具有重要的国际政治意义,而且也向其他国家表明我国已经建立了符合要求的国际贸易法律救济制度。“对中国而言,这不仅仅是履行加入wto相关义务的应时之需,更是顺应现代法治发展的要求,在以规则为导向的wto多边贸易体系中实现与各成员国和区经贸关系良性互动的前提和保障。”

(二)国际贸易行政争端解决功能　从国际贸易行政诉讼的活动过程来看,国际贸易行政诉讼同一般行政诉讼一样是人民法院在诉讼参与人的参在这种利益冲突中,受到影响的还包括消费者、进口竞争性生产商的工人等。条第1款、gats第6条和《trips协定》相关规定所指的法律、法规、普遍适用的司法决定和行政决定的实施有关的所有行政行为。此类查庭应是公正的,并独立于被授权进行行政执行的机关,且不应对审查事项的结果有任何实质利害关系。”建立世界贸易组织协定》第16条第4款的规定:“每一成员应当保证其法律、法规和行政程序与所附各协定对其规定的义务相一致”。而且该条第5款明确要求“不得对本协定的任何条款提出保留”。作为成员方,我国在行使权利的同时必须全面的履行国际条约下的义务。我国政府也做出了郑重承诺,如《中国加入wto工作组报告》第67条规定:“中国代表指出,中国始终都是以善意方式履行其国际条约义务。根据宪法和条约缔结程序法,wto协定属于需经全国人大常委会批准的‘重要协定’。中国将确保其有关或者影响贸易的法律和法规与wto协定和中国的承诺相一致,以充分履行其国际义务。为此,将在完全遵守wto协定的情况下,通过修订其现行国内法和制订新法律,以有效的统一的方式实施wto协定。”这意味着我国是通过转化的方式履行wto法定义务。参照各规定及其他wto成员方的做法,在我国国际贸易行政诉讼中法院不能直接适用wto法,而只能适用“转化”过的国内法。加下解决行政纠纷的活动。但是,国际贸易行政诉讼的标的决定了它是解决国际贸易行政争端的诉讼活动。该活动的显著功能就是解决国际贸易行政争端。根据最高人民法院3个司法解释的规定,主要分布在国际货物贸易行政领域、国际服务贸易行政领域、国际知识产权贸易行政领域,以及其他国际贸易行政领域。

图一:国际贸易行政诉讼功能图在“设立或指定并维持审查庭、联络点和程序”的多种可能中,我国选择加强和完善通过国际贸易行政诉讼解决国际贸易行政争端。这并不是完全排除其他解决方式。面对国际贸易争端,根据我国的法律制度,利害关系人可选择行政复议或行政诉讼两种法律救济路径,但就该行政争端的最终解决来说,国际贸易行政诉讼相对于行政争端的解决具有终局性。同时,行政事务大都具有专门性,行政机构在作出行政行为时只注意其职务本身所适用的法律,可能会忽视其他方面的法律。但国家法律是一个有机整体,国际贸易行政诉讼则是从法律整体考虑某行政行为是否合法,起到了统一法律适用的作用,为协调一国法律的一致所必需。司法机关对司法公正性的价值追求,以及司法机关的超越的地位,使得法院具有更强的中立性、公正性。因此,国际贸易行政诉讼比行政程序救济更具权威性,更具公正优势,更能体现和满足各方当事人对于公平、正义价值的追求。所在国际贸易行政领域,应当加强国际贸易诉讼对国际贸易行政争端解决功能。

(三)国际贸易公法权益救济功能　国际贸易公法权益是在国际贸易法律制度赋予国际贸易经济主体在公法上的权利和利益。国际贸易行政诉讼的原告之所以提起诉讼,就是为了其公法权益得到救济。这是国际贸易行政诉讼的目的性功能。这种功能是由国际贸易行政诉讼的设立原因、制度背景、运行机制等共同决定的。

结语:国际贸易行政诉讼的发展愿景