基于EXCEL的工程量清单清标方法研究

[摘 要] 使用工程量清单招标在工程建设领域已普遍推广，在评标环节评标专家需要对投标人的已标价工程量清单进行清标，清标环节对价格算分、中标结果排序、合同执行等环节都有影响，在没有清标软件、报价软件等辅助软件的帮助下，研究如何准确高效的完成清标工作是一项有实践意义的工作。

[关键词] 工程量清单；清标；投标报价

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2016. 07. 042

[中图分类号] F235.3 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2016）07- 0091- 02

使用工程量清单招标在工程建设领域已普遍推广，招标人在发标阶段提供准确完整的工程量清单，投标人按照招标人提供的招标工程量清单进行投标报价，评标专家在评标环节对照招标文件（招标工程量清单、报价说明、技术规范等）、最高限价或其计算方法、同一标包其他投标人的报价等资料对投标人的已标价工程量清单进行核对、比较、分析、核算、修正等工作。

1 清标的含义及清标工作的行业现状

广义的“清标”是指根据招标文件的规定，审查投标文件是否完整、文件签署是否合格、是否递交了投标保证金、投标报价上有无计算错误等。而侠义的“清标”仅指对投标报价文件进行核对、比较、分析、核算、修正等工作，本文所指的清标指的是侠义上的“清标”。

目前，清标工作主要由招标人依法组建的评标委员会进行，也有招标人另行组建清标工作组负责清标的，招标人可以委托工程造价咨询单位等咨询企业或邀请熟悉招标投标程序、业务水平较高的专业人员组成清标工作组。

行业中对清标的通常做法有：①使用统一的报价软件，招标人和投标人都使用统一的报价软件，以使双方工程量清单格式统一，可以实现工程量清单的导入、导出、比较、核算等功能，比如在工作中要求工程量清单编制人如设计院、在招标文件中约定投标人都使用统一的报价软件；②使用自己开发的清标软件，如有些公司目前在评标中使用的清标软件，这种清标软件不要求工程量清单格式统一，招标人的工程量清单与投标人的已标价工程量清单格式不统一，清标软件按照序号、项目名称、项目编码等进行检索、匹配，分析是否存在缺漏项、计算错误等；③其他方式，如评标专家按照电子版投标报价文件进行手动清标等。

2 基于EXCEL的工程量清单清标方法研究

2.1 基于EXCEL的工程量清单清标方法

目前我们在工作中采用的是基于EXCEL的统一工程量清单报价格式，项目需求单位按照给定的工程量清单报价格式填写工程量清单报价说明专用部分、投标报价汇总表、分部分项工程量清单、其它表式（计日工、招标人采购的材料设备等），投标人按照项目需求单位填写完需求的工程量清单进行报价，不允许投标人对给定的工程量清单进行实质性修改。评标过程中评标专家对统一格式的招标工程量清单与投标人的已标价工程量清单进行比对，判断投标人是否修改了工程量清单的项目编码、项目名称、计量单位、工程量等实质性内容，然后对分部分项工程量清单等清单的单价、合价进行核算，最后对投标报价汇总表中的单价、合价进行核算。

2.2 基于EXCEL的工程量清单清标方法在评标过程中的应用

2.2.1 影响清标工作的因素

影响清标工作的因素主要有：①信息化水平：当前大部分招标人、招标机构都在提高信息化水平，把庞杂的工程量清单清标工作都交由计算机程序执行，也就是由软件清标替代手工清标，评标专家只需要结合招标文件中的否决投标条款、价格修正条款、价格算分方法等进行简单核对、履行专家判断、定性分析、进行确认即可，工作效率、准确性大幅提高；②清标时间长短：目前大部分单独项目的评标工作通常只有一两天时间甚至更短，批次招标采购评标时间也通常在7天以内，在这么短的时间内准确完成清标工作是一项巨大的挑战；③工程量清单本身的复杂程度：工程建设项目的招标金额通常都比较大，工程量清单也较为复杂，分部分项工程量清单、措施项目清单、其它项目清单等清单条目繁多，要核对数千条、上万条清单条目不是一件简单的事情；④专家水平：手工进行清标需要核对大量数据、逐项核对计算过程，专家的专业水平尤其是对于工程量清单的了解程度直接影响着清标成果，同时专家对于评标程序的了解、对于办公软件如EXCEL的应用水平等也都影响着清标工作成果；⑤管理要求：当前各招标人及其机构的管理要求各异，对于报价软件、工程量清单格式、能够接受的投标报价错误率及错误金额等都有不同要求，对清标工作的成果要求也不统一；⑥其他不可控因素。

2.2.2 基于EXCEL的工程量清单清标方法

在没有清标软件、没有统一的报价软件情况下，如何实现准确高效的清标呢？笔者提出了一种基于EXCEL的工程量清单清标方法，这种清标方法可以实现统一的清标方法、统一的工作成果。首先，在清标工作前由机构工作人员对招标文件中有关工程量清单的规定对专家进行交底培训，评标专家先对投标人的报价文件进行符合性检查，把不符合招标文件要求的构成否决的投标文件剔除掉，这样可以减少一部分对工程量清单进行详细评审的工作量。其次，机构工作人员指导专家把投标人的相应清单内容复制到招标人给定的工程量清单相应的列后，清标应先对分部分项工程量清单、措施项目清单、其他项目清单等清单进行核算，然后在返回到投标报价汇总表中对相应的单价、合价进行核算。以分部分项工程量清单为例，评标专家先把投标人的已标价分部分项工程量清单复制到招标人给定的分部分项工程量清单的相应列后，然后在投标人的已标价分部分项工程量清单相应的列后编辑公式核对投标人的项目编码、项目名称、工程量、计量单位、项目特性等内容是否与招标人给定的相应清单一致，不一致的构成实质性改变的应提出否决投标要求。以项目特征列为例，招标人给定的分部分项工程量清单第1个条目的项目特征在B3列，投标人的分部分项工程量清单对应的第1个条目的项目特征在V3列，则评标专家可在X3列（任意空白列即可）编辑公式=B3=V3，如返回结果为TRUE在表示投标人的相应清单子目的项目特征与招标人给定的是一致的，否则应由评标专家判断投标人是否对项目特征进行了实质性修改。然后将X3列下拉，由EXCEL自动判断下一条目的项目特征是否一致，直至对同一清单的所有条目都进行比对分析。对所有招标人给定的工程量清单条目都可以用这种方法进行比对，在确认投标人没有对招标人给定的项目编码、项目名称、项目特征、计量单位、工程量等实质性内容进行修改后，开始对相应清单的单价、合价进行核算，在EXCEL中应用乘法公式、求和公式等简单公式即可实现对投标人报价的单价、合价、小计、合计等的核算。对所有清单进行完核算后，开始对投标报价汇总表的核算。最后，按照核算的结果进行定性分析、定量分析，定性分析主要是分析投标人的报价偏差是否构成了实质性修改、是否应该进入否决投标程序，定量分析主要是要对投标人的投标报价按照招标文件的修正原则进行价格修正。

2.3 基于EXCEL的工程量清单清标在应用中存在的问题及应对策略

这种基于EXCEL的工程量清标方法是建立在统一的工程量清单报价格式上，通过简单的比对、乘法、求和等算法来实现对投标人工程量清单的准确、高效清标。但是在实际应用中还存在一些问题，主要有以下几点：一是受评标专家自身水平制约，专家不能准确的进行定性分析、定量分析；二是评标专家基于自己的认识对投标人的投标报价进行主观修正，不一定符合投标人自身的意愿，投标人将面临两难选择：不同意评委会作出的价格修正澄清会导致废标，同意的话又不是自己本意；三是这种清标方法毕竟是手动清标，对评标专家来说工作量依然很大，依然存在一定概率的漏判、错判。

笔者从以下几个方面给出解决策略：一是加强对评标专家的培训，这种培训既要有对招投标法规、评标纪律、廉政保密等方面的培训，还要有对评标实务操作的培训，指导评标专家用统一的清标方法形成统一形式的清标成果；二是尊重投标人的报价，需要认识到招评标过程本身是建立在招标人、投标人双方平等自愿的基础上的，要严格按照招标文件的规定进行定性定量分析；三是树立依法招评标的理念，对于投标人的投标报价偏差、错误等问题在不同的阶段要有不同的处理方法；四是提高信息化水平，通过现代化的手段解决清标这种繁复的工作。采用统一的报价软件、清标软件等信息化手段仍是发展的大势所趋。

3 小 结

手工清标耗时时间长而且出错机率高，漏判、误判等问题频发，影响投标人的价格算分甚至最终的中标候选人推荐排序，对评标结果会产生重要影响，必须重视。笔者提出的基于EXCEL的工程量清单清标方法实现了统一的清标方法、统一形式的工作成果，对于提高清标工作准确性、提高效率等都有明显效果，希望对没有清标软件、没有统一的报价软件的清标工作能有一定的指导作用。

主要参考文献

[1]齐秀荣. 浅谈工程量清单模式下的清标工作[J].山西建筑，2010，36（3）：287.