外贸运输中无船承运人责任及其风险防范

近年来，在国际贸易中，客户使用FOB条款并指定境外无船承运人或境内无船承运人安排运输的情况与日俱增。目前，中美贸易FOB条款的贸易合同已达80％。有些被指定的境外无船承运人存心不良，与客户串通搞无单放货，使国际贸易出口企业货、款两落，也有些客户特意设置无船承运人进行国内骗货。在外贸运输上，因为远隔重洋的关系，货物的发运、提取只能凭借一纸提单为证，选用无船承运人需加强风险防范。

一、外贸运输的内涵

国际货物运输是一种无形的国际贸易，是国际贸易的一个组成部分，在组织货物运输过程中，需经常同国外发生直接或间接的业务联系，这种联系不仅在经济上，也涉及到国际间政治上的问题，是一项政策性很强的涉外活动。从一国来说，就是对外贸易运输，简称外贸运输。运输就其运送对象来说，分为货物运输和旅客运输，从承运人来说，分为实际承运人和无船承运人。

二、无船承运人的内涵

无船承运人(NVOCC:NON-VESSEL OPERATING COMMON CARRIER),这个概念起源于美国。 根据我国2002年1月1日正式颁布实施《中华人民共和国国际海运条例》和《实施细则》的规定，无船承运业务包括为完成该项业务围绕其所承运的货物开展下列活动：①以承运人身份与托运人订立国际货物运输合同；②以承运人身份接收货物、交付货物；③签发提单或者其他运输单证；④收取运费及其他服务报酬；⑤向国际船舶运输经营者或者其他运输方式经营者为所承运的货物订舱和办理托运；⑥支付港到港运费或者其他运输费用；⑦集装箱拆箱、集拼箱业务；⑧其他相关业务。

三、外贸运输中无船承运人扮演双重身份角色负有双重的法律责任

在无船承运的实际业务中, 无船承运人一方面作为承运人接受货物实际托运人的承运委托,并签发自己的提单;另一方面, 无船承运人又作为托运人向实际承运人订舱,与实际承运人签订运输合同,接受实际承运人签发的提单。这样，在无船承运业务中的一次货物运输中，不仅涉及到两份运输合同，而且这两份合同通常被视为“背对背合同”，涉及到两份提单。由实际承运人签发的提单，通常称为母提单、海运提单（SEA B/L、MASTER B/L、MEMO B/L、OCEAN B/L），而由无船承运人签发的提单通常称为子提单（HOUSE B/L）。无船承运人目的港凭借实际承运人签发的提单向实际承运人换取提货单。货物实际托运人凭无船承运人出具的HOUSE B/L到银行结汇，收货人取得无船承运人的HOUSE B/L向无船承运人的目的港换取提货单。

在国际贸易中货物实际托运人手中只持有一份无船承运人签收的HOUSE B/L，货物实际托运人将HOUSE B/L与其他货运单证递交给议付行议付。而在实际商务运作过程中有两套提单:一套MEMO B/L,一套HOUSE B/L。两套提单的存在形式成了货物实际托运人、无船承运人、海上实际承运人之间复杂的法律关系，无船承运人实际上具有承运人和托运人双重身份，既本质上的承运人和形式上的托运人。因此，无船承运人负有双重的法律责任。

1、无船承运人与货物实际托运人的关系

无船承运人以自己的名义接受托运人的货载,签发自己的提单,向国际贸易中货物实际托运人收取运费,完成海上货物运输,承担承运人责任。无船承运人与国际贸易中货物实际托运人签订了海上货物运输合同,对货物实际托运人而言,处于承运人的地位。根据《中华人民共和国海商法》的有关规定和合同约定承担承运人的责任,履行整个货物运输合同。不管是否因为无船承运人的过错造成免责事项以外的货损、货差，均由无船承运人承担赔偿责任。

2、无船承运人与海上实际承运人之间的关系

在外贸运输过程中无船承运人通过海上实际承运人来完成与货物实际托运人签订的货物运输合同。无船承运人作为托运人和收货人,负有向海上实际承运人支付运费的义务,并应按照其签发MEMO B/L中的相应条款于货物到港后向海上实际承运人的境外提取货物。

3、无船承运人、海上实际承运人与货物实际托运人之间的关系

无船承运人作为契约承运人承担承运人的责任，同时也享有承运人的权利。如果货物实际托运人或收货人不支付运费等相关费用时,无船承运人有对相应货物的留置权,除当事人另有约定外。在海上货物运输合同中，明确约定合同所包括的特定部分运输指定由无船承运人以外的实际承运人履行，合同可以同时约定，货物在指定的实际承运人掌管期间发生的灭失、损坏或者迟延交付，无船承运人不负赔偿责任。

货物实际托运人向海关等部门办理货物运输所需的各项手续，而无船承运人无法办理。

《中华人民共和国海商法》第60条规定:“承运人将货物运输或者部分运输委托给实际承运人履行的，承运人仍然应当依照本章规定对全部运输负责。对实际承运人承担的运输，承运人应当对实际承运人的行为或者实际承运人的受雇人、人在受雇或者受委托的范围内的行为负责。虽有前款规定，在海上运输合同中明确约定合同所包括的特定的部分运输由承运人以外的指定的实际承运人履行的，合同可以同时约定，货物在指定的实际承运人掌管期间发生的灭失、损坏或者迟延交付，承运人不负赔偿责任。”《中华人民共和国海商法》第65条规定:“本法第六十条至第六十四条的规定，不影响承运人和实际承运人之间相互追偿。”所以它们都负责任委托范围内连带责任。

海上实际承运人并没有与货物实际托运人缔结合同,它对货物实际托运人的责任不是基于运输合同的责任,而是基于法律规定的责任。根据《中华人民共和国海商法》有关规定,海上实际承运人对履行运输的义务内容和履行义务的期间是不一致的。在实际外贸运输过程中,无船承运人应当先从海上实际承运人提货后,再向运输合同的收货人交付货物。

在外贸运输过程中,无船承运人既是承运人又是托运人,其身份随不同的相对人而变化。深刻理解无船承运人这种双重身份的特征,对于确定其在不同的关系中所处的法律地位.在外贸运输过程中具有积极的指导意义。

四、货物实际托运人对无船承运人的识别

1、凭HOUSE B/L上的记载识别

在外贸运输实务中,提单作为海上货物运输合同的证明,HOUSE B/L的记载是识别无船承运人的主要依据。无船承运人签发HOUSE B/L的记载行为与托运人接受提单的行为,使双方在无船承运人的身份问题上达成共识。因此对无船承运人的识别,通常依据提单上抬头人记载和签发人记载的情况。

2、依据运输合同的实际履行情况识别

依据运输合同的实际履行情况识别无船承运人关键在于哪方接受了托运人的订舱,以及海上实际承运人签发的MEMO B/L中托运人记载情况。若MEMO B/L中托运人记载不是货物实际托运人,则是无船承运人。但在外贸运输实务中,货物实际托运人很难得到这方面的证据。

五、外贸运输中选用无船承运人的风险

我国《海运条例》及其细则对无船承运人的管理很松，没有注册资金的要求，也没有必须从事过货运业务的资格要求，更重要的是没有责任保险的要求，只要求交80万元押金，提单报备就可以取得无船承运人资格。这对货主的利益来说是没有保证的。如果遇到存心不良的无船承运人搞无单放货，80万元怎能抵得上几百万，甚至几千万元的货值，因此，货主对此要格外小心。为规避无单放货的风险，建议货主要尽量做到以下几点：

1、签订出口合同时，应尽量签订CIF或CFR条款，力拒FOB条款,避免外商指定船公司或无船承运人安排运输，由我方掌握运输的主动权。

2、如外商坚持FOB条款并指定船公司或无船承运人安排运输，可接受知名的指定船公司，尽量避免指定的境外无船承运人。如外商仍坚持指定境外无船承运人，为不影响出口，必须严格按程序操作，对指定的境外无船承运人要进行严格的调查，看是否有我国合法的无船承运人或货运企业作担保，同时由我国担保者出具保函，承诺被指定境外无船承运人安排运输的货物到达目的港后必须凭信用证项下银行流转的正本提单放货，否则要承担无单放货的赔偿责任。一旦出现无单放货，能有依据进行索赔。

六、外贸运输中选用无船承运人的风险防范

在我国出口贸易中，因无单放货，使货主货、款两空的案例屡见不鲜，选用无船承运人须谨慎。这本身就是个复杂过程，在这个问题上提出以下注意事项：

1、查验美国联邦海事委员会(FMC)的执照和我国“无船承运人NVOCC”经营资格许可证:确认无船承运人拥有美国联邦海事委员会颁发的营业执照和我国“无船承运人NVOCC”经营资格许可证。执照号码应出现在该公司信纸抬头、发票或商业名片上。

2、 经验决定一切: 在海运行业多年的经验来看能长期赢得客户满意。但新的无船承运人也可能提供良好服务。

3、了解无船承运人:其运作地理覆盖范围很重要。该无船承运人应当在期望的交货地点拥有自己的操作部门或。这能说明其熟悉交货地点及当地市场。

4、要求出具运输说明:许多无船承运人备有标准化的表格供客户填写。该表格能为其提供该宗货物的基本情况。书面说明必不可少，口头说明不值一文。

5、要求出具书面报价: 在发货前应当要求给出书面报价，以避免产生纠纷。

6、检查无船承运人的保险范围:确保承运人所投保险里包含因货物丢失或损坏给予发货人的赔偿。

7、确保无船承运人员工对其职责理解:尽量寻求同其员工交谈机会，问相关文件需求、中途时间和实际承运人等问题。

8、及时反馈服务质量: 注意选择的无船承运人是否及时对客户要求作出反馈。他们的回答是否让客户满意？

9、询问其他客户:向使用这家无船承运人的客户询问他们遇到的问题和满意程度。

10、考察无船承运人的声誉:考察无船承运人的声誉，尤其是向实际承运人询问。

综上所述，随着国际贸易市场进一步活跃,航运市场不断开放,无船承运人业务日益增多，现中国境内获得无船承运人（NVOCC）经营资格许可证中,中外企业已达900多家,其中700多家NVOCC没有获得商务部的国际货运批准证书,而且大多数是境外的NVOCC。在外贸运输中货物实际托运人选用无船承运人应注意风险防范,以免货、款两空，选用无船承运人须谨慎。