无标底招标风险分析

工程量清单计价模式下的无标底招标对招标人而言是一把双刃剑,利弊并存。一方面招标人通过精心组织可能选择到理想的工程承包商;另一方面这种招标模式对招标人提出了更高的要求,招标人承担了较传统条件下更大的风险。本文在文献分析的基础上找出常见的业主风险,并提出几点具体的处理风险的方法。

一、关于无标底招标中风险的分析

牛波等在研究无标底招标时认为,风险因素可以表现为以下几个:宏观环境风险因素、招标过程风险、公共关系风险、合同风险等。这些风险因素分别作用于招标工作的全过程中。

李红立认为,我国建筑市场虽然初步具备了实施无标底招标的条件和基础,但由于建筑市场的运行仍带有计划经济的色彩,许多方面还不够成熟,完全采取国际通用的“无标底”招标可能会面临下面一系列的风险:(1)思想观念的影响;(2)计价方式缺乏真正的市场竞争性;(3)实施的外部环境不够完善;(4)市场管理中缺乏执法严格性;(5)可能会出现合理界定投标价低于成本价。在种种内外因素的影响下业主可能的风险有:投标报价存在偏高;评标基准价难于准确反映工程造价的预期;经济标与技术标的权重分配也会带来风险。

宋早雪等对风险的分析比较具体,他们认为业主方存在的风险具体表现为:(1)中标价太低,导致工程实施失败;(2)围标、陪标、哄抬价格;(3)承包商利润微薄,拖欠分包工程款和人工费;(4)中标价太低,影响工程质量。

二、无标底招标中业主存在的风险

上面分析发现,宏微观环境、制度等都会给招标人(业主方)带来一定的风险。

(一)投标人挂靠、围标、串标、抬标。一些有实力的单位,利用自己的渠道买通一些单位来陪标,采用价格联盟的方式报价,相互串通以抬高报价。结果导致中标价尽可能地接近业主的心理上限,业主增加了从合理中标价到实际中标价之间的成本,这些恰恰被中标方作为利润与其他围标、串标、投标单位瓜分。

(二)恶意投标,设套变更夹击招标人就范。这种情况仍然是投标的承包商相互勾结所致,针对招标人专业或者经验不足的劣势,在投标过程中采取伎俩用恶意投标的方式达到投标价格向自己期望的方向发展,而中标后又会找出种种理由增加或减少合同价格,迫使业主就范。

(三)低价中标后质量无保证,工期马拉松等问题。承包商为了中标,采取“低价夺标、索赔盈利”的策略,承包商一旦中标,在具体施工中,为了减少损失,往往偷工减料,致使工程质量、工期无法保证;另一方面承包商趋利心理的存在,由于工程造价过低,工程质量下降的风险更高。

(四)还可能会因价格太低会导致工程失败。由于工程中标价过低,承包商无法继续施工而违约,导致工程进度严重受阻,双方都承受巨大的损失。

三、预防和解决方法

对于如何规避无标底招标中业主风险的发生,目前的研究遍及招标制度、法律法规、评标议标过程的各个环节,但是没有形成系统,下面谈一下笔者的看法。

(一)政府部门应采取的措施。政府部门是招投标相关制度的制定和推行者,因此,政府在这个环节中起着至关重要的作用。政府应该在法律法规层面制定相应措施来严格规范无标底招标制度。

1、制定建筑行业统一的法规和招投标法。现代建筑工程已经是综合复杂工程,需要工民建、水利、桥梁等房屋建筑和土木施工建筑等相关专业部门的共同参与。然而,我国的立法制度是立法权分立的,缺乏对建筑工程整体约束的法律,以《建筑法》为例,仅仅适用于建筑工程中的房屋土建工程施工,各专业法律交叉的漏洞依然存在,而这些漏洞恰恰可能给业主带来无法挽回的损失,因此首先要解决立法权分立的问题,至少需要建筑行业有针对本行业专门的招投标法。

2、完善工程造价体系。无标底招标要求建筑市场特别是建筑招标市场的市场化程度相当高,其标志就是企业行为应完全是市场化行为,企业的经营决策、企业的生存发展基本上由市场把握。目前,我国国内由于缺乏实时造价指数及其他实时造价有效信息,故无法有效判断建筑企业是否低于成本价投标。因此,有必要组织相关部门编制造价指数系统作为参考标准。

(二)招标方(业主)应采取的措施

1、加强预控机制。无标底招标并不是招标人不编制标底或是不制定标价,恰恰相反,招标人应当在招标前通过踏勘现场、分析图纸资料和研究外部环境等制定完善有效的预控机制。针对工程的重点和难点,制定关键部位、重要分部分项工程的施工工艺和措施。针对投标人在报价或技术方案方面有显著差异的情形,制定质询方案等。

2、评标方法的选择。根据我国建筑业的特点,由于不规范目前还不宜大面积采用最低价中标法。为防止“低价中标,高价索赔”,有学者论证的经评审的合理低价中标法适合推广。

(三)投标方(承包商)采取的措施

1、加强自身道德建设。承包商需要从思想上认识到很多工程往往是由于自己贪图小便宜,追求微薄的利润带来双方“双输”的局面,招标方不能按时完工蒙受巨大的损失,承包商丢失了信誉,更有甚者对簿公堂。双方应该本着一种合作的态度,追求双赢的局面。

2、承包商需要建立自己的企业定额。为适应无标底招标的全面推行,应有自己较为完善的工程造价体系,其最基本的体现为企业的定额体系,企业的投标报价应与自身的生产水平、成本水平一致,这样才会使报价更科学,无标底招标过程中就可以避免无理投标价的出现。

四、可采用的具体措施

(一)资格预审。严格对投标单位资质审查。资质审查不是“审查资质证书”,应是全面地审查投标单位行为规范与素质、市场准入、单位资质等。应采取公开招标的方式选择投标单位,真正使进入投标阶段的投标人均是合格的投标人。

(二)构建纳什博弈中的“囚徒困境”。为防止围标、串谋、陪标、哄抬价格等现象的出现,在选定的投标人进行投标时,同时分别与不同的投标人同时进行谈判,在该段时间各投标人之间是不能相互交流的,直至提交投标报价。根据博弈原理,博弈均衡的结果应该是各投标人之间不合作――按照自己原来预算的价格进行投标,而放弃与其他投标方商定的价格同盟。该技巧能否可行,需要在具体操作中进行实践。

(三)工程担保制度。建议引用FIDIC中的履约保函制度,将一部分风险转嫁给银行、保险公司等金融部门,借用金融手段加强对承包商履约风险的控制。

(四)加强合同管理。合同是工程双方规定权利和责任的依据,随着现行法律法规体系的健全,合同制度需引起招投标双方的关注。不仅要注意合同形式的规范,更要注意合同条款的准确性和全面性。具体应该包括:索赔合同管理、履约程序合同管理、工程质量合同管理等。

(五)招标文件应保留业主认为投标报价全部异常时重新进行招标的权力。招标前,业主应编制一个标底,并制定合理的幅度作为报价的上限。这个标底的作用是维护业主的利益。

(六)业主要求保留所有投标价无效重新招标的权利。该措施能极大地保护业主的利益,为工程的成功奠定基础。

(七)对招标人的合理建议实行奖励制度。在合理报价前提下,可以鼓励投标人对工程量清单提出疑问并提供解决办法,支持更好的施工方案。该措施可以极大地调动承包商的积极性,从而降低工程成本。

(作者单位:重庆大学建设管理与房地产学院)

主要参考文献:

[1]李红立,任宏.无标底招标实施的风险及对策研究[J].建筑管理现代化,2006.2.

[2]宋早雪,周丽萍,高峰.无标底招投标风险的二维分析[J].市政技术,2007.1.