关于我国建筑承包商工程索赔管理的研究

摘要：工程索赔是国际建筑市场上承包商保护自身正当利益、弥补工程损失与提高经济效益的重要手段，许多国际项目通过成功的索赔能使工程收入达到工程造价的10%～20%，有的工程索赔甚至超过了工程合同额本身，“得标须低价，获利靠索赔”是许多国际承包商的成功经验总结。随着我国建筑承包商已逐步向海外拓展，如高铁工程、石油工程等，因此关于工程索赔的研究就显得十分重要。论述了我国工程索赔的现状，从承包商的角度阐述了工程索赔的技巧及措施，以期我国承包商在施工过程中，不断总结经验，提高工程项目管理水平，最大限度地维护企业自身的合法权益。

关键词：工程索赔；承包商；索赔技巧

中图分类号：C93文献标识码： A

索赔是在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿和(或)工期顺延的要求。工程索赔是维护施工合同签约者合法权益的一种根本性管理措施，对于施工合同的双方来说，索赔是维护双方合法利益的权利，它同各合同条件中双方的合同责任一样，构成严密的合同制约关系。我国的工程索赔是在20世纪80年代，云南鲁布革引水发电工程中出现的。该工程首次采用国际工程管理模式，工程索赔的概念也从此进入我国。在经历了20多年的发展后，国内工程索赔管理工作己取得了长足发展，获得了较为显著的成效，但是工程索赔还是一个相对薄弱的环节，我国许多建筑施工企业在对索赔的理解和管理上还存在模糊甚至错误的认识。为了在国际工程承包领域取胜赢利，关键在于经营管理，而在经营管理的诸多环节中，施工索赔管理工作具有关键的重要性。而我国建筑市场由于长期受到计划经济影响，建筑企业适应市场的能力和企业人才的知识结构存在着很大的缺陷。因此，在工程索赔领域的研究，对于增强国内建筑施工企业索赔意识，提高企业经济效益和发展我国对外工程承包事业都是十分必要的，它不仅有重要的理论意义，而且对国民经济也具有重要的现实意义。

1我国工程索赔的现状

1.1建筑市场环境在经济体制改革下的巨大变化

随着国家基建体制改革和经济结构调整，国内建设市场发生了巨大变化，队伍过剩，僧多粥少，竞争激烈，迫于买方的建筑市场，存在有发包商在合同约定中不仅没有设工程预付款，甚至以个别理由要求承包商带资、垫资等问题。此外，招标文件也基本包含了防止施工企业索赔的不平等条款。施工企业不响应招标文件的号召，则根本没有中标的可能。

1.2施工企业对于工程索赔的认识存在误区

很多国内建筑施工企业把索赔定位成对业主的一种惩罚，甚至把索赔作为一种要挟来达到自己的目的，而不是一种正常的经济补偿行为，这种态度同工程索赔的基本出发点是相违背的。而且，由于我国建筑市场长期以来“人情扭结”较为严重，承包商为了自己的后续活源，对于业主一般都是言听计从，很少用索赔来实现自己合理的利益。所以在国内建筑市场，索赔发生率是很低的。

1.3承包商缺乏索赔意识

承包商缺乏索赔意识，存在着不敢索赔、不会索赔现象。建筑市场激烈的竞争，使得承包商为争得任务，片面地认定“业主就是上帝”，不敢大胆行使正当的索赔权利，更不敢得罪监理人员。同时，自己本身也没有做好工程索赔工作，如原始资料工作，没有建立严密的工程施工记工卡片、工程进度报表、每日气象记录、设计变更、签证、会议纪要、工程验收记录、返工修改记录等资料，以及缺乏相应的财会成本核算记载，没有注重索赔的方式和程序。随着社会化分工的发展，还有技术员不懂经济、预算员不懂技术，施工员不懂定额。造成施工管理混乱、脱节，使索赔无从谈起。因此，加强和提高管理人员费用索赔的意识、合同意识、风险意识，才能在具体工程索赔时得心应手，提高索赔的成功率。

1.4对于索赔的时限和证据管理不充足

在国际通用的FIDIC合同条件中，对于索赔要求规定的时间是28天，但是在施工工程中，很多施工企业对于发生的索赔机会，不能及时把握，错过了合同中规定的索赔时间。对于索赔证据的采集也比较忽视，很少留下真实全面的影像资料，没有了确凿的证据支持，索赔要求也就很难能够被满足了。实际上，在工程施工中更多采用的方法是，仅仅取得了工程师或业主的口头承诺，但是在工程量上却没有得到及时的确认，这也是国内建筑工程竣工决算漫长的根本原因。

1.5合同管理专也人员的素质有待提高

合同管理应该是为了工程的总体目标而服务的，应该是一个动态的管理过程。只有做好开工前阶段、施工阶段和运营阶段的合同管理工作，才能保证整个建设项目的按期优质完工，实现工程的经济效益。最重要的是，合同管理人才必须具备丰富的施工管理经验，熟悉现场施工的各个环节，同时还要具备财会贸易、法律法规以及公共关系等多方面的知识。在我国的建筑企业中，合同管理一般是档案管理和行政管理部门的工作，真正的现场施工管理人员是很少能够见到施工合同的，这必然造成了现场施工进度控制和成本控制的盲目性。

1.6 工程索赔管理方法落后

我国的建筑企业经过多年的实践，已经认识到了进度管理和成本管理是工程索赔管理的两个关键环节。但是由于建筑企业人员素质的相对落后，所以一些新的理论成果和先进的管理方法，在很大范围内仍旧只是企业用来装饰门面的摆设。比如在工程进度控制方面，网络计划法已经被公认为最直观、最有效的工期控制方法，但是，许多建筑企业只是在投标的时候才做网络计划图，中标之后便将它裱糊高悬，将它作为一种展示企业能力的标志，而不是依靠这种科学的方法来进行工程的管理。在成本管理方面，现场施工人员很少能够接触到工程的预算资料，预算资料在很多工程项目上被看作是一种保密的资料，而预算师对于现场的施工情况也很少过问关心，按照图纸、变更和洽商做出预算这就算是完成了任务，所以经常会造成实际情况超过原预算，许多建筑企业都因为这方面而蒙受了损失。

2承包商索赔的技巧

2.1索赔管理贯穿于项目管理全过程

索赔管理实际上在承包商进行投标时就开始了，一直延续到中标后的整个合同施工期，直到项目保修期结束。在整个过程中，承包商要随时注意发现索赔机会，及时索赔。在报价阶段，一个有经验的承包商就应考虑中标以后，施工中可能出现的索赔问题。承包商应仔细研究招标文件中的合同条款、规范和设计图，对其中在实施过程中有可能出现变更或容易产生索赔的部分仔细研究，确定一个合适的报价策略。并且要仔细查勘施工现场，探索可能的索赔机会，在报价时一定要考虑将来索赔的需要。承包商必须在投标报价时就做好索赔的准备工作，在施工中注意有可能造成索赔的问题。一旦索赔机会出现，就可以及时发现，并在合同规定的索赔期限内提出合理的索赔要求。

2.2签好合同协议

承包商在签署施工承包合同时经常会碰到一些专用条款。专用条款的约定不同，就会带来索赔权的不同，索赔计算方法和计算数值的不同。由于合同是索赔的最主要依据，因此合同签订的好坏，直接影响到承包商的利益，影响到索赔成功与否。所以，为了使索赔成功，必须注意合同的细节，从而通过谈判在合同的专用条款中对承包商不利的条款进行修改。并且在投标报价时，就要考虑风险损失，适当提高报价。

2.3充分论证索赔权

索赔权是进行索赔的前提，如果不具备索赔权，承包商不论遭受多大的损失，均无法得到经济补偿。因此，承包商必须善于从合同专用条款和通用条款、施工技术规范、工程量表、项目所在国法律或类似情况成功的索赔案例中找出索赔的法律依据，从而充分论证自己具有索赔权，这样索赔才能被业主（工程师）所接受。

2.4对工程师的口头指示及时确认

虽然合同中一般均规定工程师尽量用书面形式指示，但同时指出其有发出口头指示的权力。按照我国《施工合同条件（示范文本）》1999年修订版6.2条规定，确有必要时，工程师可发出口头指令，并在48小时内给予书面确认，承包人对工程师的指令应予以执行。工程师不能及时给予书面确认的，承包人应于工程师发出口头指令后7天内提出书面确认要求。工程师在承包人提出确认要求后48小时内不予答复的，视为口头指令已被确认。由于合同规定有确认时间限制，所以承包商一定要在合同时限内向监理工程师提出书面确认。否则，如果承包商因实施了工程师的口头指示，而提出索赔要求时，一旦监理工程师予以否认，拒绝承包商的索赔要求，而承包商又拿不出证据证明是工程师的指示，则业主就有权拒绝承包商的索赔要求。

2.5遵守索赔程序，及时发出索赔通知

对于承包商索赔，一般合同中均规定索赔程序和索赔时限。我国《施工合同条件（示范文本）》1999年修订版36.2条规定，承包商在索赔事件发生后28天内必须以书面形式向工程师发出索赔意向通知。同时合同中还对索赔报告、索赔证据的提供等提出具体的时间要求，如果承包商不遵守这些程序要求，其索赔要求也要受到影响。因此，承包商为了不失去全部或部分索赔权必须严格遵守合同中的索赔程序，及时发出索赔通知。

2.6认真准备索赔报告

索赔报告是承包商的主要索赔文件，索赔报告编写的成功与否，对索赔的成功与否具有很重要的影响。在编制索赔报告时，一定要以客观事实为依据，合理引用合同条款和相关文件和法规，使得论据有理有据。并且一定要建立索赔事实与损失的因果关系，从而使工程师认可承包商的索赔要求合理合法。索赔款的计算应建立在正确的计价方法上，每项费用的损失计算均指明依据的合同条款，计算上是按照索赔事项发生在承包商所增加的成本为原则计算的。并且计算项目要具体，每项计算都有相应的证据来支持。这样，索赔事项就会很快解决。此外，索赔计价不能过高，漫天要价只能让工程师和业主反感，使索赔事项迟迟得不到解决。而且，还有可能让业主准备周密的反索赔计价，以高额的反索赔对付高额的索赔，使索赔工作更加复杂化。

2.7力争单项索赔，避免一揽子索赔

单项索赔，通常容易解决，承包商可随时得到索赔款。而一揽子索赔，会使得问题复杂，金额大，不易解决，往往到工程结束还得不到付款。因为，这种方式常常由于金额大，索赔内容多而乱，或由于索赔事项发生的时间长，索赔证据不能得到及时清理，使得承包商所能得到的索赔补偿相对于单项索赔来说大打折扣。

2.8坚持采用“清理账目法”,保留索赔权

通常承包商只注意接收业主按月结算索赔款，而忽略了索赔款的不足部分。若没有以文字的形式保留自己今后应获得不足部分款额的权利，就等于认可了业主对该项索赔款的付款，从而放弃了以后再追索的权利。因此，承包商在索赔管理中，应根据“清理账目”的方法，在每月的结算申报表中均列出累计的索赔款余额，要求业主在本月进度款支付时一并支付。即使业主仍未支付，承包商则保留了自己的索赔权。

2.9争取友好解决索赔争端

在工程实际中，索赔争端是难免的。如果遇到争端不能友好地面对，将使一些本来较易解决的问题变得难以解决。承包商必须明确，为了进行索赔的开支是不能得到补偿的，而且采用仲裁或诉讼的方法解决索赔的方法解决索赔争端耗时长不说，索赔工作成本也大大增加。即使承包商能够胜诉，等拿到索赔款时，可能项目都已经干完许久了。何况承包商的索赔要求可能得不到支持或者部分得不到支持，最后扣除掉索赔工作成本，得到的索赔款相对于做些让步而友好解决来说可能还要少。因此，承包商一定要头脑冷静，防止对立情绪，力争友好解决索赔争端。只有当索赔款额大，通过友好解决努力后仍不能解决争端时，才采取合同约定的仲裁或向法院提讼，以维护自己的索赔权益。

3 提高索赔水平的措施

3.1健全工程索赔的法规、政策和中介机构,为索赔的健康发展创造有利的环境

我国政府应该更加重视引导索赔的全面推广,为索赔提供一套健全的法规、政策,真正使工程索赔在国内承包市场得到广泛运用。目前,我国没有专门从事工程索赔的中介机构,而在国外则有许多,因此我国应该逐步建立起专业机构从事索赔工作和进行索赔研究。

3.2正确理解工程索赔对我国建筑行业水平提高的重要意义

索赔的实施,有助于承发包双方很好地履行合约义务,有助于促进双方管理水平和自身素质的提高,有助于他们熟悉国际惯例和参与国际竞争,有助于根据实际情况协调工程造价和工期,有助于风险的正常转移,有助于提高建设效益。

3.3培养索赔专业人才

在现阶段,我国专门从事索赔工作的人才是非常稀缺的,因此我国高校应设立建筑工程索赔专业,培养专业人才,使他们在掌握索赔专业知识的同时,懂得工程知识、合同管理知识、财务知识和谈判技巧等相关知识,成为复合型人才,这样才能更好地使我国的索赔水平真正与国际接轨。

3.4学习和借鉴

借鉴国外索赔案例,对案例进行细致的分析和研究,从中吸取先进的索赔方法和技巧。同时，在条件成熟的情况下，争取多与国外建筑商合作,在工程实践中进行索赔的理论研究和定量分析,积累索赔经验。

4 小结

实践证明，每一项成功的索赔都必须做好合同管理，在工程施工过程中要不断加强成本管理，在遇到索赔时，要善于进行索赔谈判，避免进入索赔误区，完善争端处理方法。建筑企业必须积极地将工程索赔运用到工程实践中,在实践中不断积累索赔经验,不断完善索赔的方法和技巧。对于在海外施工的企业,不仅要深入理解与把握相关国家的法律法规，而且要熟悉当地的民风与民俗，才能更好地做好索赔工作，从而提高我国建筑企业在国际环境中的竞争力。

作者简历：潘廷奇（1974―），男，工程师。1998年毕业于武汉城市建设学院建筑学专业，现临沂华信建设发展有限公司从事工程项目管理工作。