工程施工过程中工程索赔及管理探讨

摘要：随着国家计划经济向市场经济的彻底转变，工程施工单位也随之越来越重视工程索赔的工作。本文就工程施工过程中的工程索赔及管理进行了系统的探讨和研究。

关键词：施工工程；工程索赔；管理

中图分类号：TU198文献标识码： A

引言

工程索赔是市场经济中的一种普遍现象，也是工程承包商的一种正当权益和要求。在市场经济条件下，建筑市场中的工程索赔，是一种普遍现象。工程索赔，通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。

一、工程索赔原则

1、根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔名称、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。

2、索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。

3、索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分；所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。

二、工程索赔的原因分析

由于工期施工过程较长、环节复杂、施工面广、不确定因素较多，因此，引起索赔的因素也比较多。大致归纳有如下几种：

1、当事人违约

当事人违约常常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。发包人违约常常表现为没有为承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款等。工程 师未能按照合同约定完成工作。如未能及时发出图纸、指令等也视为发包人违约。承包人违约的情况则主要是没有按照合同约定的质量、期限完成施工，或者由于不当行为给发包人造成其他损害。例如，在某世界银行贷款的项目中，采用FIDIC合同条件，合同规定发包人为承包人提供三级路面标准的现场公路。由于发包人选定的工程局在修路中存在问题，现场交通道路在相当一段时间内未达到合同标准。承包人的车辆只能在路面块石垫层上行驶，造成轮胎严重超常磨损，承包人提出索赔工程师批准了对196条轮胎及其他零配件的费用补偿，共计20万美元。

2、 工程变更

工程在施工中，因为地勘的变化与环境的影响，或业主提出更高的质量要求等各种原因，从而产生工程变更，是工程索赔的主要原因。此类工程变更比较普遍，可以说任何工程都会发生。由于工程变更，可能会造成工程量的增减，使工程投入发生变化，对原合同单价产生影响；而业主提出更高的质量要求，会改变原来的施工工艺，产生新技术、新材料、新设备等，造成工程成本的增加和减少。

3、合同缺陷

合同缺陷表现为合同文件规定不严谨、合同中的遗漏或错误。在这种情况下，工程师应当给予解释，如果这种解释将导致成本增加或工期延长，则承包人可以为此提出索赔，工程师应给予证明，发包人应给予补偿。一般情况下，业主作为合同起草人，他要对合同中的缺陷负责，除非其中有非常明显的含糊或其他缺陷，根据法律可以推定承包商有义务在投标前发现并及时向业主指出。某路桥工程，承、发包双方签订了工程施工合同，合同中约定“发包方负责协调周边村民关系，保证施工顺利进行。若因村民阻挠造成的损失需要由发包方承担。在路基施工中因承包方使用强夯施工，影响到附近村民正常生活，发生村民阻挠施工、要求赔偿事件，造成停工3天、补偿村民费用2.5万元。承包方向发包方提出了工期和费用的索赔。因合同中未明确发生村民阻挠施工应由造成事件的责任方承担，因此，经承、发包双方多次谈判，发包方最终承担了该事件的2.5万元损失并顺延了工期。

三、工程索赔的管理方法

某建设施工土方工程中，承包商在合同标明有松软石的地方没有遇到松软石，因此工期提前1个月。但在合同中另一未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石，开挖工作变得更加困难，由此造成了实际生产率比原计划低得多，经测算影响工期3个月。由于施工速度减慢，使得部分施工任务拖到雨季进行,按一般公认标准推算，又影响工期2个月。为此，承包商可以提出索赔。

1、理由要充分

充分的理由是成功索赔的关键因素，是对索赔作出解释。如果理由不充分，往往不能说服监理工程师或业主，甚至根本都不能自圆其说，肯定不会成功。如果索赔前能和监理或业主进行沟通，会取得意想不到的效果。所以，施工单位要善于寻找机会，熟悉合同，以便能够准确提出索赔的理由。

2、事件要清楚

理由充分是索赔的前提条件，施工单位在提出索赔报告时，其索赔事件一定要描述清楚，措施要明确，给索赔计算提供依据。相反，容易给工程索赔造成困难，业主可能因此不予认可。所以，索赔事件是索赔报告的重要组成部分。整个事件提出中，需要做大量的调查、取证等工作。同一个事件，站在不同的立场可能会有不同的理解和看法，为此，施工单位在提出索赔时，要注意避重就轻，以有利于自己的方面多作阐述，以达到成功索赔的目的。

3、证据要齐全

索赔能否成功，其索赔证据也非常关键，证据是对索赔强有力的保证。上述的工程案例中，可以提供的索赔证据有：招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等；工程各项有关设计交底记录，变更图纸，变更施工指令等；施工计划及现场实施情况记录；工程停水、停电和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期；工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录；工程有关施工部位的照片及录象等；工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、降雨雪量等；工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据等等。

4、计算要准确

工程索赔是一个比较漫长的过程，在和业主多次谈判中难免讨价还价，如果索赔计算不准确，甚至自相矛盾，会使自己陷入比较尴尬的境地，甚至被业主而落空。计算准确就是要告诉业主要索赔的内容和经济补偿费用。如人机料等直接费用、间接费、管理费、利润、税金；工期延误造成设备闲置台班费、折旧费、误工费、履约保函延期费用； 因抢工而产生的措施费、大型设备进出场费、使用台班费等；因物价上涨造成的原材料调差费用； 因环境因素影响的计日工费用、措施费等；因工程科研项目，发生的科研攻关费、试验费等；总部管理费等等。

5、时间要及时

按照FIDIC条款以及施工合同的相关要求，对索赔时间都有明确规定，一般在索赔事件第一次发生后的28天内，承包商将他的索赔意向以书面形式通知工程师，同时呈交业主。

四、加强工程索赔管理的措施

1、严格控制工程变更

不论是合同范围的变换，还是设计要求的变化，亦或工程进度方面的改变，都会给施工索赔带来严重的损害，减少索赔事件的发生，项目管理者必须按照合同行事，要求业主不能随便发生变更，合同的变更很可能引发索赔，而对于那些不能够避免的工程变更，项目管理者必须严格按先前合同规定的条款执行，涉及到工程价款的变更，要采用一个公平的方式，明确相关的支付方式，取得合同双方的一致统一，这样才能减少纠纷的可能性。

2、严格管理合同

合同一旦签订，其法律效力即生效，从而为合同的执行提供了准则和依据，合同签订后双方必须严格遵守，否则出现问题就可能导致索赔。想要避免索赔问题的发生，建筑企业在合同签订之前，认真研究相关条款，尽可能避免索赔的发生或者减少建筑工程的损失，从而保障企业的利益。。

3、做好项目管理的基础工作

建筑企业管理部门要对可能引起索赔事件的项目进行系统管理，详细的做好记录，索赔一旦发生，公司相关部门要收集索赔的证据和资料，选择合理的索赔方法，这对索赔的全过程来说，是非常重要的。项目管理的基础工作做好了，即便发生索赔事件，也可以做到从容应对。项目管理水平的高低直接影响到承包商的盈亏。

结束语

建筑工程施工过程中的索赔，是一项复杂的问题，同时也是一项具有很强系统性的工作。因此，建筑工程的索赔工作中，建筑企业应对施工图纸、合同等一系列文件进行充分理解，一切按照合同办事。建筑企业的相关负责人要踏实做好索赔的基础工作，严格按合同办事。施工索赔的存在是与合同管理同时存在的，做好对合同的管理才能在索赔过程中占据有利地位。

参考文献

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