漫谈企业边界理论的研究

[概述]随着对企业边界实际研讨的深化，越来越多的研讨者末尾援用买卖费用的实际。经过对基于买卖费用的企业边界实际体系的研讨，系统地说明买卖费用实际对企业边界的影响，将有利于后续研讨的延续性以及对相关效果做进一步说明。

[中心词汇]买卖费用；企业边界；资产公用性；产权

一、效果的提出

近几年关于企业边界实际的文献逐渐添加，研讨的范围也在不时地扩展，最清楚的变化是研讨者不再单纯重新制度经济学的角度研讨企业边界的变化。例如，2000年以来，中国的经济学家在企业边界实际的研讨中就普遍地扩展了研讨主题，刘东在《企业边界的多种变化及其缘由》一文中触及了资源实际和模块化实际；李海舰和原磊在《无边界企业》一文中触及了才干实际和模块化实际；曾楚宏和林丹明在《论企业边界的两重性》中触及了才干实际；张文松和郭广珍在《企业网络与企业边界》一文中也触及了才干实际；余冬华和芮明杰在《模块化、企业价值网络与企业边界》一文中触及了模块化实际。但是，他们的研讨有一个共同的特点：都是以新制度经济学的买卖费用实际作为文章的终点，而论述的又不是很详细。那么，基于买卖费用的企业边界实际体系是什么呢?本文的目的是详细地研讨基于买卖费用的企业边界实际，力图添加对企业边界实际后续研讨的深化了解。

二、基于买卖费用的企业边界实际的研讨框架

科斯研讨企业内部的协调活动，没有首先从企业内部末尾，而是从市场末尾。他发明性地提出：“应用价钱机制是有本钱的”。以亚当·斯密提出消费的产品“针”为例，依照科斯的思想，我们就会发现，在存在分工的基础之上，抽铁线的工人必需在市场上购置铁，然后抽出铁线。在购置的进程中，他必需和拥有铁的人签署契约(无论是短期契约还是临时契约)。当然，科斯以为，签署契约是有本钱的。至少有三种本钱：(1)签署契约之前的搜索本钱；(2)签署契约的本钱；(3)签署契约后的监视本钱或违约本钱。这三种本钱被斯密以及新古典经济学的信仰者疏忽了。接上去，拉直的工人必需和拥有铁线的工人签署购置铁线的契约；切截的工人必需和拉直的工人签署购置切断后的铁线的契约；以后的每一步分工，都会签署一个契约，直到最终产品为止。科斯把这种在市场上签署契约的相关本钱称之为“买卖本钱”，也有的人称为买卖费用，这是科斯的创新之处。明白了市场的相关买卖费用后，最终产品的消费者发现，还有一种消费方式，假设能降低本钱，就有利可图，那就是最终产品的消费者雇佣在市场上有明白分工的工人一同消费。依照科斯的论述就是：“一系列的契约被一个契约替代了”。雇主的义务是，在发给他们固定工资或计件工资的前提下，协调各种工人的消费，然后拥有最终产品。在企业内部，添加了协调本钱(也可以说是管理本钱)，但是，增加了买卖本钱。假设雇主发现成立企业后，企业内部添加的管理本钱小于在市场上的买卖本钱，成立企业就有利可图；否则，企业就不能成立。科斯的买卖费用概念的提出，明白地提醒了市场上的分工并不是企业存在的主要缘由。主要缘由是，当企业的管理本钱小于市场上的买卖本钱时，企业才会出现。科斯的贡献有二：其一，开展了斯密的企业存在的分工解释；其二，提出了买卖费用的概念。第二个贡献是划时代的，到明天，这个概念还在普遍地被运用和研讨。

科斯用买卖费用的概念解释了企业存在的缘由，更为重要的是，他树立了基于买卖费用的企业边界实际的剖析框架。只要科斯完整地回答了关于企业边界实际的三个效果：

1、企业为什么存在(第一个边界)?科斯的答案是，当企业内部的管理费用(内部协调本钱)小于市场的买卖费用时，追求利润最大化的厂商选择树立企业，以降低本钱。

2、企业的边界为什么扩展(企业的规模为什么扩展)?科斯的答案是，“当其他条件相反时，企业在如下状况下将趋于扩展：(1)组织本钱愈少，随着被组织买卖的增多，本钱上升得愈慢；(2)企业家犯错误的能够性愈小，随着被组织的买卖的增多，失误添加得愈少；(3)企业规模愈大，消费要素的供应价钱下降得愈大(或上升得愈小)。”总之，当市场的买卖本钱不变时，组织的本钱愈是下降，企业的边界将继续扩展。

3、企业的边界扩展为什么会中止?科斯的回答是，“企业将倾向于扩张直到在企业内部组织一笔额外买卖的本钱，等于在地下市场上完成同一笔买卖的本钱或在另一个企业中组织异样买卖的本钱为止。”

在《企业的性质》一文中，科斯树立了剖析企业边界实际的研讨框架，即企业边界实际的研讨必需回答三个效果：(1)企业为什么存在(第一个边界)?(2)企业的边界为什么会扩展(企业的规模为什么扩展)?(3)企业的边界扩展到何时为止?能够有的文献只能回答其中的一个效果或几个效果，但是持有相反实际基础的系列文献却能够构成研讨企业边界实际的实际体系，实际体系的树立应该能回答基于科斯树立的研讨框架中的三个中心效果。

三、基于买卖费用的企业边界实际体系

(一)企业为什么存在

科斯之后，从买卖费用的角度解释“企业为什么存在”这个效果当首推华裔经济学家张五常。在承袭了科斯剖析“企业为什么存在”的思想后，张五常从三个方面发明性地提出“企业为什么存在”的缘由。第一，张五常思索了熟习一种产品的信息费用是企业存在的缘由。在市场买卖的进程中，买卖费用的第一项是搜索费用。在市场中的搜索费用可以以为包括熟习一种产品的信息费用，只是科斯没有把信息费用明白地提出来，从而把买卖费用和信息费用混为一谈。张五常经过笼统思索后，把信息费用从买卖费用中提炼出来。他以照相机的消费为例，依照科斯的思想重新停止思索：在市场中识别各部件的信息费用是如此的高昂，以致于消费者经过购置最终产品可以降低信息本钱。同时，企业的专业化消费和企业内部的专家可以降低信息本钱，企业只需经过一种方式让消费者信任企业的产品，企业的出现就会降低整个社会运转的本钱。第二，张五常以为考核费用是企业存在的缘由之一。阿尔钦和德姆赛茨研讨了企业内部人员的考核费用效果，但详细研讨市场的考核费用的是巴泽尔。巴泽尔总结到：“有时分投人是考核产出的最现成的代表，在企业内部以组织产出的方式出现的纵向一体化可以节省一局部考核费用。并且，经过其他方式，诸如分享契约和质量保证等，也能降低考核所带来的损失。‘信誉’、‘牌子称号’、‘重复购置’及诸如此类的方法也可以降低对代价昂贵的考核的需求，虽然它们的发生也好似代价高昂的。”张五常提出了降低考核本钱的一种方式：延聘人。就是在中间产品市场内，张五常提出人的功用：“经过指挥和监视投入一切者的任务来承当盈亏，并向消费者提供具有特定产品的整个商品”。第三，张五常以为在达成价钱协议中，对贡献的分解发生了费用。假设对贡献的分解界定本钱比拟低，在市场中就可以对协作的贡献停止定价，没有必要成立企业。假设对贡献的分解界定本钱比拟高，在市场中定价比拟困难，那么替代的方式就是成立企业，事前核定工资可以降低探寻贡献分解的本钱，企业的出现可以降低买卖的费用。

(二)企业的边界为什么扩展和增加

对企业的边界实际的第二个效果和第三个效果的回答是很难分开的。从文献史的角度看，科斯的后继者们研讨企业的边界“为什么扩展以及扩展到何时为止”，主要从资产公用性和产权这两个角度去研讨。

1、从资产公用性的角度。克莱因、克劳福德和阿尔钦首先提出资产公用性的特殊性质是企业边界扩展的缘由之一。他们以为某些资源被制做成一种资产，而此资产的用途十分小或许只要一种用途(时机本钱简直为零)，即可以把此资产的性质称之为“资产公用性”。由于理性人的时机主义本性，凡是参与买卖的带有“资产公用性”的资产在签约之后，容易出现对方提出重新谈判租金的情形。由于资产的公用性质不能有其他的选择，资产的拥有者自愿降低自己的租金，从而出现可占用准租金的状况。防止这种相似的状况出现而设计的许多种类契约(包括声誉)都会添加买卖本钱，为了资源的最优配置，降低由于“资产公用性”带来的可占用准租金效果，把这种市场契约转化为企业的内部管理。依照科斯的思想，就是当企业内部的管理本钱小于市场的买卖费用时，企业的边界就扩展了。

威廉姆森在克莱因的基础之上，研讨了即使是出现资产公用性的效果，企业的边界也没有必要扩展的条件。威廉姆森把市场契约分为三类：第一种是古典契约，此契约的特点是契约条件在缔约时就失掉明白、详细的界定，并且界定的当事人的各种权益和义务都失掉准确地度量；第二种是新古典契约，此契约的特点是假设契约由于各种缘由出现效果，可由第三方来仲裁契约惹起的争议；第三种是关系性契约，此契约的特点是契约双方为了临时协作可以协商契约带来的效果。然后威廉姆森把资产公用性分为没有资产公用性的资产、混合型资产公用性的资产和特质的资产公用性的资产。经过讨论他提出：买卖频率无论是多还是少的状况下，只需没有资产公用性的资产停止买卖都可以在市场上运用古典契约，此时的买卖费用最小；无论资产公用性的特点是混合型还是特质型的，只需买卖的频率比拟少，买卖的双方在市场上运用新古典契约，此时的买卖费用最小；在买卖频率较高的状况下，资产公用性的特点是混合型的，买卖的双方采用关系性契约，此时的买卖费用为最小；在买卖的频率较高的状况下，资产公用性的特点是特质的，买卖的双方假设在市场上买卖，买卖本钱比拟高，此时最好的方式是买卖双方兼并成一个企业，用管理本钱替代买卖本钱。从威廉姆森的研讨中可以发现企业的边界增加的条件，也可以这样以为，承袭科斯思想的经济学家从买卖费用的角度研讨市场和企业的资源配置时，都以为市场是配置资源的最佳区域。

2、从产权的角度。产权实际对企业边界的影响分为两个阶段：第一个阶段是产权作为企业边界实际的前提；第二个阶段是产权作为影响企业边界的影响要素。在科斯的影响下，德姆赛茨、阿尔钦等经济学家对产权的经济性质停止了剖析。他们以为产权是一组权益，它包括四个局部：(1)一切权；(2)运用权；(3)收益权；(4)让渡权。并且这四种权益还可以停止分解。按一切权归属的不同，产权的性质还可分为私有产权、国有产权、公共产权、团体产权等。经过研讨科斯的思想后，他们以为在产权被假定为私有产权前提下，市场才干成为企业边界变化的参照系。据此研讨企业边界实际时，产权的私有被假定为研讨的前提。

但是，在克莱因、阿尔钦和克劳福德和威廉姆森提出资产公用性影响企业边界的构成后，格罗斯曼和哈特在私有产权既定的假定前提下，研讨了不同产权的兼并对企业边界扩展的影响。他们提出两个企业兼并可以扩展企业的边界，但是并不是一切的兼并都可以生活上去。缘由是什么呢?他们的解释是资产公用性的效果。格罗斯曼和哈特提出，假设兼并之前两个企业的资产公用性对兼并之后的企业都有影响，但由于契约的不完全性质，很容易出现兼并后控制权争夺效果，此时的兼并效率非最佳；假设兼并前一方投资的资产公用性对兼并后的效率起到的作用大于另一方(或许另一方没有作用)，那么拥有此资产公用性的企业控制兼并后的企业效率为最佳。此时企业的兼并可以扩展企业的边界。而哈特和穆尔在格罗斯曼和哈特的研讨基础之上进一步研讨了产权对企业边界的影响，他们提出：假设企业需求的是投资，那么，投资人就应该拥有企业的控制权；假设一资产关于某当事人是特异的或许是不可或缺的，而该资产对其他人的边沿收益有关，最有控制结构的配置是当事人拥有它；假设一组当事人对某种资产是关键的，那么，对资产的控制应该由他们当中的少数人听从少数人的准绳决议；假设两项(或更多)资产是严厉互补的，他们必需被共同拥有或控制。哈特和穆尔的研讨标明企业边界扩展及其动摇性的条件与资产公用性和控制权是相反相成的，若错误地配置了控制权的一切人，企业的边界将会增加。在哈特和穆尔的基础上，周其仁独自思索了人力资本的产权特点对企业边界的影响。周其仁总结了人力资本的产权特征：(1)人力资本自然归属于团体；(2)人力资本的产权权益一旦受损，其资产可以立刻升值或荡然无存。依据人力资本的产权特征，周其仁提出人力资本的契约自然具有不完全性质，假设在市场中和人力资本的拥有者(尤其是复杂的人力资本)签署合约，肯定添加履约的不确定性效果。更好的方法是企业与之签署不完全合约，以利于企业内部的企业家对其停止管理。据此剖析，周其仁以为人力资本的性质是企业和市场’不同配置资源方式的缘由；也就是说，他进一步解释了科斯的思想。

四、结语

关于企业内部的研讨不时是基于科斯的企业实际的短板，从基于买卖费用的企业边界实际的研讨更容易看到这一点。以科斯为首的企业实际学派之所以被认同为主流经济学的一局部，重要的缘由是他们都以为市场是配置资源的最佳方式。从买卖费用的角度研讨企业的边界，他们主要研讨市场是企业内部运营的参照系，从文献的演化也认证了这一点。他们简直不深化研讨企业内部的运营方式和效率以致于组织结构，而重点研讨哪些资源应该配置在市场中和市场对企业的产权起到的鼓舞和配置作用及其影响。假设重点研讨企业内部的运作对企业边界的影响，最好是把基于买卖费用的企业边界实际的研讨结论看作是既定的前提，这样有利于后续的研讨。