对烟草行业经营案件的思考

2003年1月，公安部和国家局召开部（局）级联席会议，会议纪要中提出在今后打击制售假烟违法犯罪活动中需要“精心经营案件线索”。经过6年多来的贯彻与实践，经营案件的理念在“打源头、端窝点、破网络”中发挥了积极作用。目前各级烟草专卖行政主管部门对案件的经营工作已日趋重视与青睐，笔者现从以下五个方面对如何经营案件这一论题进行探讨。

一、现实背景

1、实施经营案件的策略是加大对制、售假烟违法行为打击力度的现实策略。

随着打击制假、售假违法经营卷烟行为的不断深入，一些违法分子在被打击后，有的甚至在被重创后，人在，但心还不死。在利益驱动下，作案手段也越来越狡猾，越来越隐蔽，呈现出新的特点，这就是制假售假趋于网络化。在这个制假售假网络的内部，一是分工趋于专业化。从制假的原辅材料组织，制假机械的安装，假烟成品的生产到销售有着严格和明确的分工；二是制假趋于规模化。其制假的技术手段较为先进，有现代化的机器设备，有懂管理、精配方的专业技术人员，制假的规模较大，生产的速度较快；三是销售趋于网络化。用“查一赔十”的美妙动听的承诺来诱惑售假者，精心编织售假网络。他们有一套完整的营销方法，专人运输、专人接货、专人分销，还将假烟用食品箱、鞋袜箱等其他箱子进行伪装利用高速公路进行运输。

2、实施经营案件的策略是加大对违法分子抓捕追刑力度的有效策略。

打击卷烟制假、售假违法经营活动的实践证明，违法分子最怕的就是被抓捕追刑，他们宁愿在经济上蒙受损失，甚至倾家荡产也不愿受刑罚。但是，受刑事制裁时需有一定的量刑标准。《刑法》第一百四十条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理生产、销售伪劣商品刑事案件具体应用法律若干问题的解释》对此作出了明确的规定。他们非常清楚这一点，因此，总是千方百计地转移证据，分解证据，甚至毁灭证据，逃避打击。所以，掌握违法分子确凿的违法证据，使之达到量刑标准，以期对其实施刑事制裁，提高抓捕追刑率，同样需要对案件要有很好的经营，才能达到标本兼治的目的。

3、实施经营案件的策略是成功破获卷烟违法大案、要案的经验策略。

烟草专卖管理本来就是严厉打击卷烟违法活动并与违法分子进行反打击斗争的过程。各级烟草专卖管理部门针对违法分子作案手段的不断升华，违法行为屡打不绝，开始从深层次去思考如何在继续保持高压的打击态势的情况下，稳、准、狠的打击违法经营卷烟活动，从蛛丝马迹中挖掘出违法分子的藏身之处，对真正的制假、售假后台老板、涉案主犯，给予应有的打击。如何将市场监管与重点打击相结合，做到露头就打与引蛇出洞相结合，充分做到管理中的战略与战术相结合，提高并扩大战果已提上议事日程。实践表明，各级局已摸索出行之有效的打击措施，这就是在烟草专卖管理案件查处中对一些有重要线索的可以做大、做强的案件实施经营。

二、存在的问题

一是案件发现难。涉烟犯罪具有预谋性、隐蔽性和作案时间长，并一时较难被发现的特点，且大多数案件的查处具有滞后性，往往在事情败露时案发时间已不短，这里需说明的是需注意受两年追溯时限的限制。这种“时过境迁”的现象，对收集犯罪证据和对其进行更为深入的调查则存在一定难度。

二是当场查处难。一些违法烟贩具有较强的反侦察、抗打击的能力，在作案方式上由直接押运转为人货分离、单兵作案转向网络经营等形式多种多样，手段极为狡猾、行动更为隐蔽。他们经常在人少的地方或夜晚进行非法交易，如果没有准确的信息，现场抓获不太容易。

三是证人作证难。一类是怕被打击报复。有的证人基于作证后担心自己的人身安全受到打击报复而不愿作证。二类是存有利害关系。有的证人与烟贩之间是亲戚关系，拒绝作证并有意庇护。有的是好友或经济上有来往来等利害关系，不仅不作证，反而还为当事人开脱，甚至与烟贩串通作案，因利益的关系而不愿作证。三类是有的证人与烟贩关系虽为一般，但为避免招惹麻烦和有“事不关己”的想法，拒不作证。四类是证人被串通。违法烟贩采取对证人拉拢、收买、施压、许诺或利用其亲戚好友关系加以干扰的方式，阻止证人作证，证人在多种压力下不愿作证。上述四类情况无疑增加了取证的工作难度。

四是对违法事实进行认定难。在办理一些涉烟案件中，有的涉案事实只能根据犯罪嫌疑人交待及相关证据去推定，在有的地区想一次性查处够追诉标准的案件并不多。有的犯罪嫌疑人在贩烟时采取少数量、多批次 “蚂蚁搬家式”的方式进行，每次贩烟的案值均不超过法律追诉的标准，以逃避法律的制裁。

五是对证据进行收集并固定难。很多案件由于现场查获的违法烟较少，导致很多事实无法被查清。有的案件是受理案件后才收集相关证据，造成证据不全，加之许多烟贩都是一手交钱，一手交货，实行单兵作战，人证少。不要说进行固定证据就是收集账册、发票、单据、记录也比较困难。

六是抓捕犯罪嫌疑人难。涉烟犯罪案件由于涉及地域广、人员多、信息面广、社会背景复杂，以及社会上有些人对涉烟案件认识还不足，往往在抓捕犯罪嫌疑人时会带来一些很大的麻烦。特别是取证一些时间跨度较长、办案环节较多和有案外干扰的案件，难免会出现走露风声的现象，往往要在证据完全到位后再想将犯罪嫌疑人抓捕归案难度就更大。

三、建议与对策

（一）提高经营案件能力需树立“四大思维观念”。

1、在经营案件中要有全局的思维观念。要树立整体“一盘棋”的意识。不谋全局者不足以谋一域，不谋万世者不足以谋一时。因此，对可以经营的案件一定要从全局出发，特别是需要协查的经营案件，要在全局思维观念的指导下对案件进行深入细致的分析和周密的部署。对可能影响到全局的经营案件，即使个别人认为可以行动的，也要服从全局的统筹安排，防止“打草惊蛇”，功亏一篑。

2、在经营案件中要有创新的思维观念。国家局提出目前卷烟打假正处于“拼耐力、拼实力、拼智力”的“三拼”阶段中，碍于目前执法人力资源比较稀缺的情况，很重要的一条就是要与卷烟制假、售假分子“拼智力”，而“拼智力”的一个重要的前提不仅要更新思维观念，创新工作方法。而且要用新观念研究新情况，用新思维分析新案件，用新方法解决新问题，用新举措开创经营案件的新局面。

3、在经营案件中要有长期作战的思维观念。在经营案件时要沉得住气，耐下心，跟踪侦察，等待最佳收网时机是非常重要的。2007年10月4日，扬州市局在扬溧高速交警的配合下，在扬溧高速主线收费站查获不法烟贩戴宝强无证运输的4个品种的违法卷烟822条，价值7万余元。案发后，市局高度重视，与公安机关成立专案组，循线深挖，经过一年半的艰苦调查，最终查实了以唐二英为首的非法经营案值104万余元的犯罪事实，并抓获唐二英、戴宝强等七名犯罪嫌疑人。近期，经当地人民法院审理，以非法经营罪对七名犯罪嫌疑人判处刑罚。这就充分说明了经营案件需要有长期作战的思维观念。

4、在经营案件中要有克服怕苦畏难的思维观念。不能因有的案件没有经营成功就丧失信心，就怀疑今后能否经营案件。“要从战争中学习战争”，要在实践中不断学习和摸索，特别要向参与经营案件的公安干警学习，他们有着十分丰富的经营案件经验和侦查技巧，有很强的洞察力。通过向他们学习，可以较快的并更好的提高我们经营案件的能力。

（二）提高案件经营能力需夯实“三项基础”。

1、打牢思想基础。在新形势下，必须把案件经营作为打击涉烟违法犯罪，净化卷烟市场的决定性手段，作为专卖管理工作的重中之重，树立这种思想的关键在于要克服无所作为的思想和急功近利的思想，要树立打持久战的思想准备，克服和抛弃各自为战、单打单干的思想；要依靠集体的智慧和力量，做到整体联动，运筹帷幄、统筹全局，确保对不法烟贩一网打尽。

2、牢固组织基础。必须实行经营案件办理负责制，要按照懂法律、讲原则、业务精、素质高的要求，努力打造一支勤奋务实、高效、政治敏锐性强、作风硬、业务精的烟草执法队伍，要规定专卖管理人员相应的责权，把法定的权力进行分解、进行量化、并进行细化，明确执法范围、权限、程度、标准和责任，制定配套考核标准和奖惩办法，切实履行烟草专卖管理职能。

3、夯实制度基础。除严格执行《烟草专卖法》和国家局制定的一系列执法办案规定外，还需建立信息举报、保密、资料保管、案例分析、经费使用、督办考核和责任追究等制度，确保对经营案件的全过程实行“规范化”运作。

（三）提高案件经营能力需把握“三个环节”。

一是建立信息举报、信息收集环节。经营案件的前提之一是收集信息，信息的多寡、质量的高低，决定着经营案件的质量。信息的收集可从以下五个方面进行：⑴、从现有案件中挖掘新线索。⑵、以专卖管理员、客户经理、电话访销员和配送员等“四员”为信息点，从日常工作过程中收集信息。⑶、树立全员大专卖意识，组建线人举报网。⑷、从销售量大小的变化分析市场中是否有违法卷烟暗流的存在，并从中查找案件线索。⑸、设立举报中心。通过各种信息渠道（报纸、电视、公路沿线墙体宣传等）向社会公布卷烟打假举报受理电话和卷烟打假成果，拓展社会层面的信息收集能力，营造良好的烟草专卖执法氛围；向社会公布举报电话和打假成果，也能对部分违法烟贩起到一定的震慑效果。收集举报信息的渠道还有很多，对通过举报及市场检查等各种渠道获取的信息，我们要加以甄别、分析、筛选，确定有价值的信息，进而进行秘密调查取证，布控守候，有组织的按计划、分步骤进行实施，不断提高的信息“含金量”，最终锁定有价值的目标，对违法涉烟犯罪行为进行有效地、最严厉的打击。

二是择机出击环节。通过信息收集，摸清不法烟贩活动规律、进货渠道、销售网络、存货地点，把握时机，择机出击，适时收网。所谓时机成熟就是能够把违法烟贩一网打尽、人赃俱获，并达到扩大战果的目的。在具体办理案件过程中，有的案件在核实中根据实际情况可适当放纵，按照不同案件的情况，张弛有度，不能收网的还要等待时机，该放线的还要在绝对控制下“欲擒故纵”，对有些案件还没有充分证据的情况下，还要进一步的加以取证，按计划、分步骤、有组织的进行实施，务求做到打则必尽，以切实铲除售假网络。

三是案后监督环节。经营案件查破后或移送司法机关后要及时将案情上报相关监督部门，同时要密切关注案件办理的进度，随时主动配合司法机关对案件进行调查取证，案件遇到阻力时要及时报请上级主管理部门协调督办；在案件移送办理方面我们首先必须要掌握刑事案件的标准，其次要掌握公、检、法机关办案的几个关键时限（拘留期限、批准逮捕期限、上诉期限、审理判决期限等）；只有熟悉相关的法律条款和诉讼程序，才能把握办案标准，掌握办案进度，实行有效监督，提高办案效率。

（四）提高案件经营能力须健全并完善办案机制。

必须制定规范、严密的规章制度，在案件发现、分工，受理、办理、赃物管理方面，充分做到查处分离，做到有章可循，以制度规范执法行为，防止违法违纪问题发生。认真落实执法办案责任制和错案责任追究制，不断增强专卖管理人员法治意识、证据意识、诉讼意识、时效意识，切实做到严格、公正、文明执法。建立奖优罚劣、奖勤罚懒的竞争激励机制，围绕各个阶段的中心工作，经常性地开展破案竞赛，对工作业绩突出的，破获重大案件的有功人员要给予一定奖励，并及时报功请赏，充分调动专卖管理人员工作积极性。办理经营案件方面，办案人员需要具有较强的工作能力，包括政治、业务、心理、社会等多个方面的综合能力。做到既要勇敢、又要讲究策略，同时在办案过程中还要具有排除阻力和抵抗干扰的能力，坚决杜绝办理案件过程中的利益驱动，以维护法律的严肃性和权威性。

（作者单位:江苏省宝应县烟草专卖局）