污水处理项目BOT模式应用研究

关键词：污水处理;BOT;建设

摘要：本文主要阐述合理利用水资源，污水处理的必要性，以及污水处理模式的探讨，对BOT模式进行深度分析，包括组织架构，运作模式以及后期的程序管理等。

Keywords: sewage treatment; BOT; construction

Abstract: this paper mainly expounds the rational use of water, sewage treatment is necessary, and sewage treatment pattern discussion, in-depth analysis of BOT mode, including organizational structure, operation mode and later the program management, etc.

中图分类号：[TU992.3]文献标识码：A文章编号：

水资源是一项极其重要的自然资源，对社会经济的可持续发展具有不可替代的作用，我国是一个典型的缺水国家,并且地区分布不均匀，北方地区缺水现象更为严重。另外，随着工业的迅猛发展和人口数量不断增长，我国水体受到相当严重的污染。水污染不仅造成了巨大的环境问题，使我国水资源短缺形势更加严峻，还引起水质性缺水，使社会经济发展和人民生活受到严重影响。因此，防治水体污染，合理保护和利用水资源，是我国实现可持续发展的必要保证。那么城市污水处理达标后再排放至水体显得非常重要。

自上世纪80年代以来，尤其是“十一五”期间，我国污水处理厂建设步入了一个快速发展的时期，污水处理规模有了大幅度的提高，污水处理能力实现了巨大突破，但在建设及运营过程中还存在资金不足、区域发展不平衡、项目实施机制不完善、运行管理不到位等一系列问题。十二五期间污水处理建设将延续十一五期间的高速发展趋势，除保持省会城市、地级市为建设重点外，要求县级镇，尤其是重点镇建立污水处理厂，总建设资金需求约1540亿元，如此巨大的建设量和资金量，仅靠政府财力远远不够，建立多元化的污水处理金融投资体制，建立污水处理项目为建设、运营管理模式，将是污水处理领域在今后一段时间的发展趋势，也是解决污水处理行业面临的运行管理等问题的有效途径。

从80年代开始，我国规定在城市政府担保还贷条件下，准许使用国际金融组织、外国政府和设备供应商的优惠贷款，进行城市污水处理设施的建设。目前，我国城市污水处理设施投融资模式日趋多样化，有国家财政资金、环境保护基金、发行国债、股票市场融资等形式，也有BOT模式、准BOT模式、TOT模式、托管运营模式和供排水一体化模式等建设模式。各种模式各具特点，适用于不同情况。经济不发达地区的环境治理国债项目，可采取准BOT模式；对近期已建成的污水处理厂项目，可采用TOT方式，这样有利于盘活存量资产，利用现资金进一步加快新的污水处理厂建设；对于早期已建成且不适合采用TOT方式的，可采取委托运营模式；在给水缺口较大地区，可以采取供排水“一体化”模式；而对于新建污水处理厂项目，则普遍采用BOT建设模式。

BOT建设模式即建设-经营-移交，是政府将一个项目的特许经营权授予投资者，投资者在特许经营期内负责项目的建设、运营和管理，并依靠经营收回成本、赚取利润，特许期结束后将项目所有权移交给政府，是政府与投资商合作经营的一种运作模式。对政府而言，出让的是一定时期内的特许经营权，可以用将来的污水处理费来发挥现实的环境效益，不再用一次性支付大量建设资金，可以大大减轻财政压力。同时采用BOT模式，通过使基础设施商业化和私营化，引入市场竞争机制，可以引入先进的技术和管理经验，大大提升项目管理水平和技术水平。BOT模式自20世纪80年代进入我国市场以来，在城市基础设施领域得到快速发展。

一、常用组织架构

BOT项目与一般的项目的投融资有着很大的区别，包括投资、建设、运营等多方面的内容，参与方比较多，情况比较复杂，因此针对项目具体情况，确定合理的组织结构和运作模式就显得尤为重要。

BOT项目一般由投资方组建项目公司，在特许经营协议框架下，负责项目的建设、运营、管理，在此过程中，以项目公司为中心，政府、股东、信贷机构、保险公司、承包商、供货商、运营商、消费者各种利益主体，通过合同或者协议，形成了一个复杂的密切联系的有机整体，并共同完成整个BOT项目，并从中满足各自利益需求。具体组织架构如图。

二、项目运作程序

BOT项目运作过程可以分为前期阶段和实施阶段两大阶段，其中项目前期阶段主要包括项目确定、立项、招标、谈判、开发几个阶段，项目实施阶段主要包括建设、运营和移交几个阶段。

（1）项目确定阶段

在这一阶段，主要是编制项目建议书和可行性研究报告，由政府聘用专业咨询单位，分析论证项目建设的必要性和可行性，并初步确定建设目标。同时，重点对项目是否采用BOT方式建设进行详细研究，并优化比较项目的规模、经济、技术等方面内容。

（2）立项阶段

立项是指政府对《项目建议书》或《可行性研究报告》以文件形式进行同意建设的批复。

（3）招标阶段

通常由政府各部门抽调人员，组成专门机构（招标委员会）负责招标等工作，由于BOT项目完全按照国际惯例进行运作，涉及经济、技术、法律等方面的问题，因此招标委员会聘请融资咨询公司、律师事务所和设计院等中介机构，充分发挥其在国际招投标、融资等方面的经验优势，协助做好招标准备工作，使项目运作更加严谨细致，最大限度降低项目风险。

（4）谈判阶段

定标后，政府与中标候选人进行合同谈判，谈判过程一般持续时间较长，如果与排名第一的中标候选人不能达成协议，可与第二名继续谈判，以此类推，谈判结束后，达成初步协议。

（5）开发阶段

达成初步协议后，中标人应组建项目公司，同政府就特许权进行谈判，正式与政府签署特许经营协议，同时开展贷款、建筑、设备供应发包等工作。

（6）建设阶段

签订有关合同后，项目公司即组织进行设计、施工、安装等一系列工作，项目竣工验收后，建设阶段结束。

（7）运营阶段

在特许经营期内，项目公司将直接地或者委托运营单位来运营项目，并接受政府有关部门的检查监管。

（8）移交阶段

特许经营期满后，承包人将项目所有权按协议规定移交政府。

三、风险管理

BOT项目的风险指BOT项目中存在损失发生的不确定性。BOT项目规模大、周期长、项目情况各不相同、操作程序复杂、涉及领域广、专业性强，同时作为一种从国际上引进的投融资模式，我国配套法律法规体系等诸多方面还不完善，导致很多项目的操作过程不规范，存在较多的风险。因此，采用BOT方式建设项目，风险的识别及管理是各方关注的焦点，也是BOT项目成功与否的关键。只有全面客观识别项目风险，合理分配风险，做好风险控制，才能确保BOT项目成功开展。

四、存在的问题及解决措施

1、存在问题

BOT模式在我国的应用还不成熟，还存在以下一些问题：

（1）相关法律法规不完善

（2）项目前期工作复杂，相关专业人员匮乏

（3）投资者实力不足

2、解决措施

针对BOT模式应用过程中存在的问题，提出以下几条解决措施：

（1）健全完善BOT 法律法规，通过对国外 BOT 项目的成功经验的研究，结合我国实际情况，尽快建立和逐步完善我国的 BOT法律法规。BOT 法律法规的出台，对于投资方和东道主政府都能起到良好的规范约束作用，能有效解决运行管路不规范的问题。有了BOT 法规，投资者的权益得到了法律的保障，可以消除投资者的顾虑；东道国政府也可以依照法律程序对BOT 项目进行管理和控制，减少合同执行过程中的不必要纠纷。另外，完善的 BOT 法规可以使项目各方在谈判过程中有法可依，加快项目谈判的速度。

（2）加快 BOT 专业人才的培养

由于 BOT 在我国是一种全新的融资方式，我们必须要学习和借鉴国外 BOT 项目成功的经验，加强 BOT 专业人才的培养力度，以适应我国开展 BOT 项目的需要。尽可能做到与国际惯例接轨，并结合我国实际情况，有针对性地进行BOT 专业人才的培养。

（3）选择综合实力强的投资方和项目公司

项目公司一般是由工程承包商、设备供应商和经营公司组成的联营体，应该在资金，技术，管理等方面具备较强的优势，能保证项目的顺利完成。

（4）集中建设，减少投资浪费

对工业废水的处理，西方发达国家先由企业进行预处理后再进行集中处理，而我国则采取“谁污染，谁治理”的原则，从而导致每个产生污水的企业和生活区都要单独建一个污水处理厂，导致重复建设和巨大的资金浪费。因此，应逐步淘汰分散建设的模式，采取企业只进行预处理，由城市统一规划、统一建设的模式。据专家预计，从整体上来说，集中处理可以节约20%~30%的建设资金，节省80%以上的人力、电费、药剂费等运行费用 。

注：文章内所有公式及图表请用PDF形式查看。