铁路工程项目招投标阶段风险分析

摘要：工程项目招投标阶段基本确定了工程的造价、工期、质量标准，是项目前期工作的重中之重。由于招投标本身受到很多方面的影响，也存在很多的风险，导致不少工程项目失败。本文从铁路工程招投标的现状基础上, 分析招投标阶段业主和投标面临的主要风险, 重点对铁路工程招投标阶段业主面临的道德风险、技术风险、契约风险, 投标方面临的投标决策、报价、缔约履约风险展开详细论述, 最后对双方的风险防范分别提出了积极的应对措施。

关键词：铁路工程招投标; 业主风险; 投标方风险; 风险防范

中图分类号：TU723文献标识码： A

引言：

工程项目招投标阶段是项目从无形转换为有形的关键环节，这阶段的很多不确定性和风险会显现出来。通过对招投标进行阶段分析，评价招标过程、招标形式和招标文件存在的风险，以及可能导致的后果，运用风险应对的方法，探讨招投标风险应对措施，降低招投标风险，达到事前控制，趋利避害的目的。

铁路工程招投标的现状

我国铁路工程建设从七、八十年代行政手段分配铁路建设任务、90 年代铁路工程招投标的试行、推行逐步发展到2000 年后的铁路工程招投标强制实施阶段。2000 年1 月我国开始实施《中华人民共和国招标投标法》, 建设工程项目招投标制度作为一种强制性规定被确认。随着铁路建设规模的扩大, 铁道部针对铁路建设工程招投标的实际, 也先后出台了一系列加强招标投标的管理办法来不断规范、加强和改进铁路建设工程的招标投标工作, 铁路建筑市场也正经历由封闭逐步走向开放的过程。

铁路工程项目招投标为公开、公正、公平择优选择建设队伍, 实现缩短建设周期, 控制工程造价, 保证工程质量, 提高投资效益目标发挥了重要作用, 但由于铁路工程建设市场还不是很成熟, 招、评标体系尚需进一步规范, 招投标环节仍存在诸如市场不完全开放、招标程序不满足条件、建设单位干预、评标随意性大、投标人串标、投标承诺无法兑现等很多问题。

铁路工程项目招投标阶段是项目从无形转换为有形的关键环节, 这阶段的很多不确定性和风险会在施工过程中被进一步放大, 因此对此环节面临风险进行分析十分必要。通过该阶段的风险分析, 如评价招标过程、招标形式和招标文件存在的风险, 以及可能导致的后果, 进而探讨招投标风险的应对措施, 可达到事前控制, 趋利避害的目的。通过对工程项目招投标阶段业主面临风险的分析, 可减少招标风险,确保项目各项目标按期完成; 通过对投标方风险进行分析,便于企业核查自身受风险威胁的程度, 以确定风险预备费用, 做好风险防范。

铁路工程招投标阶段业主风险

对业主而言招投标阶段最大的风险莫过于付出高于项目正常造价很多的费用, 得到非期望甚至是质量低劣的交付物。以下对该阶段业主面临的主要风险进行分析。

1. 道德风险

铁路工程招投标阶段的道德风险重点表现为资格预审阶段、投标阶段及评标阶段的道德风险。资格预审是招标人在确定投标人之前, 对参加投标的企业的资质提出明确而合理的要求, 对各投标申请人资格进行审查, 确保入围的企业都是资质较高、信誉良、业绩突出的企业, 以确定投标申请人有能力承担并完成该工程项目, 并能尽量先排除投标企业采取不正当竞争行为的隐患。如果参与投标的投标人不符合法律规定或者其能力不能胜任招标项目实施的要求, 势必会使招标项目承担巨大的风险。例如项目无法按期完工或者是根本无法完工, 质量严重不合格, 成本支出远远超出预算等。

投标阶段来自投标人的道德风险主要有围标、串标、陪标或故意隐藏真实、不良信息或采取低报价, 中标后伺机通过偷工减料、高索赔等手段获取利润甚至是高额利润等。在招投标过程中, 投标单位在事前串标, 几家给一家陪标, 轮流坐庄, 使招投标流于形式的情况确有发生。来自于投标人方面的道德风险, 不仅扰乱正常的建筑市场秩序, 还对业主投资控制和工程管理带来了很多风险, 轻者导致项目业主招标失败, 严重者则较大地增加工程造价, 加大了业主的投资风险。评标阶段道德风险主要表现为建设方直接干预招投标活动, 通过对专家施加影响, 或制定有倾向性的招标文件及评标办法等手段, 使自己的招标带有倾向性。其危害是最终导致项目各项目标无法如期优质实现。

2. 技术风险

招投标阶段的技术风险主要是因招标单位专业人员不足, 招标方式选择不当、设计深度不到位、招标文件编制等方面原因而产生的风险, 这些因素对招标的效果和项目的成败会产生深远的影响。如招标单位缺乏熟悉建设程序的专业技术人员, 往往导致招标不规范问题的出现。招标方式主要有公开招标、邀请招标和议标, 若选择的招标方式与工程项目实际不符, 会导致招标风险发生概率增加。铁路工程项目采用工程量清单模式进行招投标, 目前采用初步设计或修正初步设计图纸招标, 因设计深度不到位,影响工程量清单和招标概算的准确性, 导致施工图量差风险, 在总价承包合同下引起施工单位通过各种变更和索赔来弥补损失,给施工管理与造价控制带来困难。招标文件中确定的评标方法也影响项目未来的风险。铁路评标常采用综合评标法和经评审的最低投标价方法, 综合评标法又具体分方法一和方法二两种评标方法。

4. 环境风险

在招投标环节铁路项目也会面临政治、经济、通货膨胀及自然灾害等外部环境风险。政治风险指国家政局等方面对工程项目产生的负面影响; 经济风险指国家经济情况、经济发展趋势等给项目造成的不利影响, 如物价上涨等; 不可抗力风险指不可预见和自然灾害等因素给项目带来的风险。

铁路工程招投标阶段风险的防范

结合铁路行业实际, 针对以上风险因素的分析, 对业主 和投标人双方如何开展风险防范提出以下具体措施建议。

1. 业主风险防范

业主应根据项目的实施环境, 采用不同的风险应对方法。具体措施包括:

1) 建立投标人信誉制度, 逐步规范铁路工程建设市场;如目前推行的铁路施工企业质量信誉评价制度, 将企业施工质量与投标竞争挂钩, 通过质量检查, 定期公布, 确保项目施工质量。

2) 提高招标图纸的设计深度和质量、工程量清单的编制质量, 完善合同条款, 合理分配风险。

3) 制定严密合理的评标方法, 加快招投标制度与国际惯例接轨的进程, 杜绝道德风险给招投标机制带来的不良影响。

4) 积极推行工程担保机制, 在合同中确立担保条款, 利用风险转移这一重要手段确保工程建设的顺利进行。

5) 规范业主招标行为, 严格控制施工过程的设计变更等。

2. 投标方风险防范

投标方应对风险的主要策略有:

1) 建立广泛的信息渠道及项目数据库, 投标决策前全面调查招标项目的工程条件信息、业主信息、市场竞争条件、竞争对手、设计单位、招标计划等资料, 为提高效益和中标率做准备。

2) 报价时, 一方面要做好现场调查, 结合施工组织, 正

确进行价格估算, 另一方面要认真考虑消价和加价因素, 制定利润方针, 正确灵活采用各种报价策略。

3) 合同谈判环节考虑各种可能条件发生变化时合同变更的条件, 对合同履约过程中可能出现各种意外损失的风险提前安排好处理措施。

结束语:

铁路工程招投标风险的有效防范还需从外部环境上建立有效的监督体系, 加大对围标、转包、挂靠等问题的查处力度, 来维护健康的市场竞争秩序; 同时通过加强审计工作, 推行事前审计和全程跟踪审计, 达到规范招投标行为, 提高国有投资效益的目的。

参考文献：

[1]候立新.工程风险管理的因素及其防范对策.建筑施工，2003,(2):145.

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