21世纪初西方学者对大学科研政策的审思

摘要：大学科学研究已成为知识经济时代促进创新型国家建设的战略重点。总体上讲，21世纪初，西方学者对大学科研政策的探讨主要集中在科研使命政策、科研支持政策、科研管理政策和科研成果转化政策四类。藉此，我国高等教育界应加强相关科研政策研究，为创新驱动发展战略提供政策理论支撑。

关键词：科研使命；科研支持；科研管理；科研成果转化；政策

中图分类号：G642.0 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2017）04-0081-02

20世纪80年代以来，知识经济把科学研究事业推向了新的发展阶段，世界各国不遗余力地出台国家科技创新政策和科学研究政策，这一发展战略的重点之一就是大学特别是研究型大学。在此背景下，西方学者从分类学视角对大学科研政策体系进行了最新审思。总体上，大学科研政策体系主要由以下四方面构成：科研使命政策（Mission Policies）、科研支持政策（Support Policies）、科研管理政策（Management Policies）、科研成果转化政策（Translation Policies）。

一、大学科研使命政策

科研使命政策可以理解为国际、国家和区域层级的关于科研目的或理念的文本表述。这类政策并不明确指向科研，而是间接表达科研条件以及科研的社会价值等问题，可涉及到国家创新政策、国家竞争力政策、科技政策和区域经济发展政策等。卡斯特莱西等学者提出了“创新研究”（innovation studies）域，试图更加科学地认识国家和区域创新系统。他们认为“创新研究”强调“经济、技术、组织和机构变革之间的关系”。[1]创新政策关涉创新型产业发展的机构整合，大学学术研究则是创新政策的重要主题之一。斯劳特和罗德斯详细地列出了美国1970―2002年间27部可以看作竞争性研发政策的联邦政府相关法案，最具代表性的如《贝多法案》、《稀缺药品法案》、《联邦技术转移法案》等。[2]这些竞争力政策都不同程度地关涉到美国大学科研发展问题，并以竞争力提升为科研事业发展的基本目标和价值取向。因此，都可称为大学科研使命政策。区域经济发展政策的目标直指特定区域的资本价值提升和区域经济发展。吉格等学者对美国州级技术型经济发展政策进行了研究，将各州的相关计划或项目分为“技术创造”（technology creation）和“技术扶持”（technology facilitation）两类政策，“技术创造”政策包括科研网络的形成和长期投资的基础设施，而“技术扶持”则倾向于加快技术转移，以获取即时的直接回报。[3]

二、大学科研资助政策

大学科研资助政策是指那些通过资助、建设合作网络和必要的科研设施、鼓励学生参与科研活动等途径，促进科研发展的相关政策，它是科研政策体系的重要组成部分。科研资助政策关涉大学科研的各个方面的财政支持，从为数不多的差旅费到数额巨大的扩展性科研项目经费。利弗纳提出了高等教育资助的比较研究方法，涉及到了科研资助经费和合同等政策问题。尽管在不同国家体系中大学之间进行比较难度较大，但这篇论文有利于加强科研资助方式对大学行为表现的影响的理论探讨，促进合作研究和网络形成的支持政策通常具有国家性和战略性。费舍尔等学者详细地描述了加拿大卓越项目中心网络（NCE）的创建，探讨了卓越项目中心网络在国家科技政策发展中的职能和角色。[4]学生资助政策更多地关注于基于产业需求的本科生和研究生创新人才培养质量，以及学生作为研究者的劳动力条件和教学、科研一体化等问题。布雷克里等学者指出，通过研究生培养的变革，每一个国家都有了规范的学术生涯路径，国家之间的学术生涯路径的差异主要体现在教学和科研职能之间的差异上。[5]

三、大学科研管理政策

大学科研管理政策主要涵盖科研伦理道德、利益冲突、知识产权、科研人员聘用、职务晋升和科研评估等方面。在科研道德政策方面，斯考特论述了学术界的历史价值体系和大学在社会中的角色变化的科研伦理学。格德法布等学者比较分析了瑞典政府的“自上而下”学术商业化政策体系和美国政府的“自下而上”政策体系，研究表明了大学研究者个人的学术行为与国家科技政策体系之间的密切联系。国际上，大学科研的利益冲突政策主要包括以下几类：职务利益冲突、财政利益冲突、部门目标和使命利益冲突等。大学终身聘任和职务晋升政策也可以看作科研政策的组成部分。斯卡斯特曾指出：对于纯研究人员来说，终身聘任和职务晋升政策的条件和标准，及其对其他形式的教师聘任的影响，都可以看作科研管理政策；女性研究人员科研能力的相关政策也可归入这类政策，因为这些政策密切关涉到性别平等和科研表现问题；终身聘任后评审政策也是科研管理政策的重要组成，因为终身聘任后评审制直接决定着受聘教师的科研生产力。[6]

四、大学科研成果转化政策

科研成果转化政策是大学科研政策的重要组成部分，这类政策的主题是指将大学科研成果向社会特别是产业部门转移。实际上，目前在许多国家都将之称为“技术转移”政策。科研成果转化政策包括专利和许可、衍生公司、公司孵化器、技术入股和学术成果的版税、出版物等。摩耶（Meyer）指出，已有公司接受学术专利许可量比衍生公司要多，这说明衍生公司的活动是大学开展科研成果商业化的重要途径之一。哈珀（Harper）等学者指出，曼彻斯特科学研究园的创办目的是充分利用大学科研优势资源，将曼彻斯特市发展为区域知识资本，进一步促进区域经济发展。[7]与利益冲突相关的科研政策主要以解决技术入股、许可版税、专利等报酬问题。费尔德曼（Feldman）等学者指出，学术界技术入股政策为学术成果商业化提供了激励措施，但也滋生了学术创业者、大学和产业伙伴之间的利益冲突。因此，一般来说，那些约束产业赞助者要求学术研究人员签订“非披露协议”或“研究延迟”等相关政策，其目的主要是支持同行评审，防范利益冲突问题或科研责任事故。

五、结语

总的来看，大学科学研究政策体系可分为科研使命政策、科研支持政策、科研管理政策、科研成果转化政策四大类。这四类科研政策之间相互影响、相互制约，构成了有机统一体。我们在研究大学科研政策领域的研究时，可以侧重某一类或某几类，而并非全部研究。在知识经济时代，以创新型国家建设为导向，以国际经济竞争力提升为核心目标的国家发展战略中，科研创新及其成果转化已成为大学特别是研究型大学优先发展的领域，而这直接受制于国家和区域科技的创新政策。因此，这应该成为创新主导的知识经济时代高等教育研究的战略重点。西方学者对大学科研政策的最新探讨，对于加强对高等教育界深入开展大学科研政策相关研究提供了重要基础。同时，当前我国处于深入落实创新驱动战略的关键期，加强大学科研政策研究能够为我国高校科技创新能力建设和高等教育强国建设提供理论政策指导。

参考文献：

[1]Castellacci.F. et al. Advances and Challenges in Innovation Studies[J]. Journal of Economic Issues，2012，39（1）：91-121.

[2]Slaughter，S. &Rhoades，G. Academic capitalism and the new economy：markets，state，and higher education[M]. Baltimore：Johns Hopkins University Press，2004.

[3]Geiger，Roger L.；Sa，Creso. Beyond Technology Transfer：Us State Policies to Harness University Research for Economic Development[J]. Minerva：A Review of Science，Learning and Policy，2010，（43）：1-21.

[4]Donald Fisher，Janet Atkinson-Grosjean and Dawn House. Changes in academy/Industry/state relations in Canada：The creation and development of the networks of centres of excellence[J]. Minerva，2013，39（3）：299-325.

[5] Bleiklie，Ivar；Hostaker，Roar. Modernizing Research Training-Education and Science Policy between Profession，Discipline and Academic Institution[J]. Higher Education Policy，2008，17（2），221-236.

[6]Jack H. Schuster and Martin J. Finkelstein. The American Faculty：The Restructuring of Academic Work and Careers[M]. Baltimore：Johns Hopkins University Press，2006：231.

[7]Jennifer Cassingena Harper；Luke Georghiou. Foresight in innovation policy：Shared visions for a science park and businessCuniversity links in a city regionTechnology Analysis & Strategic Management，2012，17（2）：147-160.

University Research Policy Reviewed by Western Scholars at the Beginning of 21th Century

―From the Perspective of Classification

XU Ya-ting

（Emergency Management School，Henan Polytechnic University，Jiaozuo，Henan 454000，China）

Abstract：University research has been a strategical focus promoting innovative nation construction in era of knowledge economy.In general，at the beginning of 21th century，the discussions on university research policy by western scholars center on research mission policy， research support policy， research management policy and research commercialization policy.Thus，the studies on university research policy should be strengthened which can provide policy theoretical support for innovation-driven development strategy.

Key words：research mission；research support；research management；research commercialization；policy