浅议罪刑均衡问题

一、罪刑均衡原则的基本理论

罪刑均衡，也称罪刑相当，其基本含义是刑罚的轻重应与犯罪的轻重相适应。犯多大的罪，就应承担多大的刑事责任，做到重罪重罚，轻罪轻罚。我国现行刑法第五条规定了罪刑均衡原则：刑罚的轻重，应当与犯罪分子所犯罪行和承担的刑事责任相适应。“以牙还牙、以眼还眼、以血还血”，是罪刑均衡思想最原始、最直接的表现形式。无论在何种社会、哪个时期，也无论是成文法出现之前或之后，任何国家对各种轻重不同的犯罪处罚总是有所区别，这种区别直接或者间接反映了罪刑均衡原则思想。但罪刑均衡作为刑法的一项基本的原则提出，是由资产阶级的启蒙思想家和法学家提出，并在资产阶级革命胜利后被确定为刑法的重要法律原则。刑罚的目的在于预防犯罪，刑罚的裁量也必须有利于刑罚目的的实现。不均衡的刑罚，或者不足以对犯罪人的再犯条件进行限制，不足以威慑犯罪人；或者使犯罪人产生对立与不服情绪，难以教育改造犯罪人，因而不利于预防犯罪人再次犯罪；或者使被害人与一般人认为刑罚不公正、不合理，不足以安抚被害人，难以支持、鼓励一般人与犯罪作斗争，因而不利于预防其他人实施犯罪。

在现代社会，罪刑均衡原则不可能表现为以眼还眼、以牙还牙、以血还血。然而，摆脱了这种最原始、最直接的朴素表现形式，在刑事司法实践中就会遇到一些现实的难题摆在面前：对于一个具体的犯罪行为应该给予什么样的惩罚才能达到罪刑均衡的目的；对轻伤害处以何种刑罚、对重伤害处以何种刑罚才能在某种程度上等于或者相当于犯罪的恶；对轻伤害处以三年以下有期徒刑、拘役或者管制，对重伤害处三年以上十年以下有期徒刑是否能够充分体现罪刑均衡的原则。因此，在目前的认知能力与技术水平之下，罪刑均衡，就是罪重的量刑要重，罪轻的量刑要轻，各个法律条文之间对犯罪量刑要统一平衡，不能罪重的量刑比罪轻的轻，也不能罪轻的量刑比罪重的重。

只能要求严厉的刑罚分配给严重的犯罪，轻微的刑罚分配给轻微的犯罪，中等程度的刑罚分配给中等程度的犯罪，这样才能实现基本的公平与正义，做到罪刑均衡。就具体内容而言，罪刑均衡原则，可以分解为下列三个方面：一是刑罚与罪质相适应。不同的罪质，标志着该犯罪行为侵害、威胁的客体有所不同，这种不同，正是表明各种犯罪具有不同的危害程度，从而决定刑事责任大小的根本所在。二是刑罚与犯罪情节相适应。我国刑法采取相对确定的法定刑，其目的之一就是便于审判机关针对每一具体案件，分别裁量刑罚，使刑罚真正适应各自犯罪的危害程度。三是刑罚与犯罪人的人身危害性相适应。把这种人身危险情况作为决定刑罚轻重的根据之一，符合刑罚目的的需要。

二、罪刑均衡原则的功能

罪刑均衡原则是社会正义在刑法理论上的具体体现。“作为一种思想观念，罪刑均衡奠基于人类天生的向往对等性的本能，这所折射出来的人类对公正理念的追求是永恒的。”罪刑均衡原则是刑法的基础，是刑法公正性的基础。而刑法古典学派与实证学派的百年论争告诉我们，如果刑罚的合理性与正当性存在疑问，刑法本身存在的合理性与正当性也就岌岌可危了。因此，罪刑均衡原则的重要性是勿庸置疑的。它主要包括三个方面的功能：

1、人权保障功能

指通过罪刑均衡原则的建立，制约国家刑罚权，防止因刑罚权的滥用而侵犯人权，即侵犯公民自由。“马克思将法律（包括刑法）称为人民自由的圣经，就是极言法律，主要是刑法具有人权保障机能。”刑法的人权保障功能是近现代刑法得以从中世纪刑法中脱胎换骨般诞生的根本原因，也是近现代刑法的存在价值，是刑法的首要功能。罪刑均衡原则的人权保障功能是刑法的人权保障功能的具体落实，也是刑法保障人权的最重要的制度之一，脱离了这一根本核心，罪刑均衡原则就无存在的价值，而罪刑均衡原则在功利主义刑罚观的衰落与责任主义刑罚观的复兴莫不证明了这一功能对于罪刑均衡原则的重要。申言之，人权保障是罪刑均衡原则安身立命之所在。

2、情感抚恤功能

指通过对一定的犯罪处以相应的刑罚，从而使被害人以及社会善良的人的‘一种天生的追求对等性的本能’得到满足。具体指满足被害人要求惩罚犯罪的强烈愿望，抚慰其受到的精神创伤，并使其尽快从犯罪所造成的痛苦中解脱出来。同时，还包括通过对犯罪人适用与其罪行相均衡的刑罚，满足社会民众的公正要求，恢复被犯罪行为破坏了的社会心理秩序。被害人对犯罪人的复仇是自古以来人所具有的自然权利和形态，是理所当然的事情，但后来为什么国家控制了主要的刑罚权而不再允许被害人直接向犯罪人复仇呢？这是因为国家为了社会稳定的整体目的，强制性地从被害人手中抢过了惩罚犯罪人的权力，并成为被害人“复仇”的人，虽然这种人角色受到了现代刑法理论的质疑，但理论无疑还是国家惩罚权存在的一个重要理由。如果国家惩罚权的发动不需要抚慰被害人以及社会上善良人们的正义情感，国家的刑罚权必定落入刑法实证学派纯粹社会防卫的“危险陷井”之中而失去其存在的根基。而被害人以及社会善良的人们也可能国家的刑罚权，重新自行组织对犯罪人的惩罚，从而导致国家刑罚权崩溃。因为：“道德的政治如果不以不可磨灭的人类感情为基础的话，就别想建立起任何持久的优势。任何背离这种感情的法律，总要遇到一股阻力，并最终被其战胜。”而罪刑均衡原则是最能体现刑法对被害人以及社会善良人情感抚恤功能的制度。这也是使刑法获得公众认同的基础。

3、社会保护功能

指适用罪刑均衡原则对社会所产生的作用，即通过预防犯罪达到防卫社会，实现刑法对社会秩序的维护和控制。这是刑罚的重要目的。原始社会个人之间的复仇之所以能够发展成为国家刑罚制度根本原因就在于复仇在时间上的延续性和空间上的扩张性，使整个社会的人们不得安宁，而由国家发动刑罚权则在限制和保护复仇权的基础上实现了社会的稳定和发展。这是国家刑罚权的根据和原因，也是现代国家发动刑罚权的目的之所在。罪刑均衡原则也必须有助于此目的之实现，否则就不可能得到现代国家的认可和执行。由于罪刑均衡原则具有这些不可忽略的价值和功能，因此，我们必须将罪刑均衡原则贯彻到刑事立法和司法当中去，通过落实罪刑均衡原则实现国家刑事法的法治化。