兼并重组后新公司股东会法律问题简析

摘要：目前，以义煤集团为主体企业之一的小煤矿资源整合工作已全面完成，整合后所设立的新公司多以自然人股东参股，在实物资产、采矿权权益转让给新公司后，特别是目前煤矿面临严峻的经济形势下，股东双方对矿山建设后续投资、公司解散清算等重大问题上不能达成一致，更有甚者小股东不出席股东会，给新公司经营和重大决策造成困难。从解决新设煤业公司股东会运行中常见法律问题的角度出发，为股东双方争议问题的有序解决提供程序和制度保障。

关键词：兼并重组 股东会 分析 对策

一、股东会的法定权利规定及不足

股东会是股东双方沟通协调、化解矛盾、统一认识的平台，按照《公司法》第三十七条的规定所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。

以上法律虽明确规定了股东会在公司经营方针和投资计划的确定，董事会、监事会的组建，财务预算方案、决算方案、利润分配方案、亏损弥补方案的审议等涉及公司运营的重大问题都由股东会决定并作出相应决议。但按照《公司法》的立法原意，《公司法》仅提供原则性、准则性的规定，关于公司股东会的条款仅粗略明确了股东会的基本职能及召集程序，对具体问题进行特殊性、针对性规定的权力赋予了公司章程，并未制定着重实践操作的相应条款。然而煤业公司的设立过程中，由于各类章程示范文本制作粗糙、人们对易发问题缺乏事前认识及防范意识、法律服务介入较晚或者服务深度较浅等原因，公司章程条款基本照搬《公司法》原文，章程的自治职能未能等到有效发挥，在股东会基本制度设计、股东会会议过程控制等方面存在重大缺失，给股东会职能的有效发挥，以及公司运营的有序开展埋下了隐患。

二、股东会基本制度的问题及完善措施

按照《公司法》所确定的股东会基本制度框架，股东会基本制度由股东会的职权、股东会的召集与主持、股东会的议事方式及表决程序等内容组成。股东会以股东会会议为表现形式，以股东会会议决议为最终成果。

1、会议召集流程需细化完善

公司的首次股东会由出资最多的股东召集并主持，除此之外，一般由董事会召集由董事长主持，此外，具备召集权的还有副董事长、半数以上董事推举的一名董事、监事会、代表十分之一以上表决权的股东等。由此可见，《公司法》注重的是召集权行权主体的确定和承接，但并未具体设定完善的召集流程。

在召集制度的设计上，应主要着重召集通知的完善。首先，应明确具体的召集通知义务人，一般可增设董事会秘书或类似职位，规定明确的通知义务并设置完成期限；其次，应明确通知的内容，通知不仅是会议时间、地点的告知，还应包含主要的议题、相关参会材料等内容；再次，还应就有效的通知方式作出限定。一般应确定书面通知为有效方式；最后，还应明确通知的生效标准。

2、议事方式及表决程序应明确

议事方式和表决程序作为股东会制度的核心，应体现出灵活化的特点，应按照煤业公司股东人数的多寡、股权结构集中或分散、股东人合性强弱等因素，结合企业自身实际，按照区分重大事项和一般事项的思路，形成有利于股东、有利于公司的制度安排。但即使会议准备充分、安排妥当、顺利召开，也只发挥过程保障的作用，议事方式和表决程序才是决定股东会会议成果能否顺利形成的基础性因素，而议事方式和表决程序的设立，又涉及到了控股股东地位体现，小股东权益保障，股东各方权力平衡、股东会高效决策等诸多考虑因素。

目前，《公司法》仅就修改公司章程、增加或者减少注册资本、公司合并、分立、解散或者变更公司这七类决议内容作出了表决权比例的要求；至于其他事项，则可由公司章程规定。所以在章程中对议事方式和表决程序的具体设立中，不宜进行简单的一刀切，直接规定类如“股东会所作决议需由全体股东一致通过”等内容，而应根据公司运营的实际需要，设置阶梯化的议事方式和表决程序。《公司法》仅规定了“股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定”，并未规定通过任何决议必须经半数以上表决权同意。因此，在个别事项上，即使股东持有的表决权不足50%，也可依据章程的事先规定，实现该表决事项得以通过的目的。

三、股东会会议召开时的问题及完善

1、会议进程控制制度的完善

（1）股东不参会的处理方法

即使章程规定了完善的会议通知制度，会议召集人履行了完善的通知程序，会议通知也有效的送达了股东各方，但股东因各种因素就是不出席股东会，司法实践中，只规定义务而未约定责任的法律条款是缺乏保障的，在股东会会议制度中，同样适用这一规律。

章程虽没有强制股东方出席会议的执行力，却可通过事先的制度安排，约束股东出席会议，只有股东到会，才能为决议的通过创造前提条件。

（2）建立参会人员资格审核机制

股东代表是股东会会议的首要参会人员，除自然人股东本人参会或者法人股东的法定代表人参会的情况外，会议的主持人应重点核实股东代表的授权委托书，明确授权权限，及时制止超越授权权限发表言论的行为。

股东代表的陪同人员应受严格控制，除股东代表一方聘请的专业人员以及关系到决议事项内容的人员外，应禁止与会议无关的人员在会议上发言，甚至是列席会议，以有效的控制会议议题的连贯。本公司人员也应被控制。除需要就决议事项向股东会进行口头说明或者需要接受股东会询问的人员外，本公司人员，特别是与决议事项无关的高级管理人员，也不宜过多的参与股东会会议。

2、会议成果的形成与确认

股东会会议以形成有效的股东会决议为目标。在实践中，会上满口答应，会后即刻反悔的情况常有发生，因此，及时的形成相应书面文本，并由股东各方所确认，就显得尤为重要。

会议决议文本不仅是对会议决议内容的固定，在某些情况下，决议文本还会用以至工商行政管理部门办理变更登记手续。因此，决议文本还需确保形式及内容的合法性和适用性，避免出现股东各方认可，而工商行政管理部门不予认可的尴尬情形。

在决议文本的形式上，在明确会议时间、地点，参会人员，会议通知方式，股东参会情况的基础上，应对每一表决事项获得的赞成票比例进行逐项明确。

总之，作为主体企业的法律事务人员应持续关注新公司在运营中法律问题，如何建立科学、有效的煤业公司法人治理结构”是衡量煤矿兼并重组成果的一个重要因素，股东会更是法人治理结构中的首要问题所在。