倒签提单行为的法律性质以及防范对策

摘 要：随着国际贸易日益的发展，提单作为国际贸易、国际运输的重要单证，发展至今已成为和票据原理近似的一种有价证券。倒签提单行为在构成要件上具有违法性，但在实际操作过程中，由于海上货物运输的特殊风险性和复杂性，虽有国家法律否定其价值但倒签提单仍屡禁不止。对于倒签提单行为的法律性质进行分析进而提出防范对策，对国际贸易与国际运输的安全与有序进行具有重要作用。

关键词：倒签提单；法律性质；侵权责任说；防范措施

随着国际贸易日益的发展，提单作为国际贸易、国际运输的重要单证，发展至今已成为和票据原理近似的一种有价证券。近年来，由于倒签提单所引发的海运纠纷案件日益增多，对这类案件的性质认定在理论界和司法实践中还存在着较大的争议，确定倒签提单的法律性质无论在理论上还是在实践中都具有重要意义。

一、倒签提单的含义及产生原因

提单是用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接受或装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。除特殊情况外，一般提单的签发日期应与该批货物实际装船完毕日期相一致，即已装船提单（on board B/L）。按照信用证上的规定，银行在办理支付业务时只接受已装船提单。[1]倒签提单（anti-date B/L），是指在货物实际装船日期超过信用证规定的装货日期时，为了符合信用证规定的装船日期以利结汇，依据托运人的请求按照早于该票货物实际装船的日期而签发的提单。[2]

在国际贸易中， 倒签提单产生的原因可以概括为两种情形：1、托运人方面的原因：托运人没有在合同规定的时间内备妥所托运的货物或托运人没有及时向港口、海关、检疫和其他主管部门办理货物运输所需要的各种手续，致使装船日期晚于信用证规定的装运期限。托运人（卖方）为了使提单符合信用证的要求，以便顺利结汇，往往出具保函要求船东签发倒签提单。2、承运人方面的原因：承运船舶延误船期，晚于装船期或到达装货港后所余装运期不足以使货物装船完毕。相对托运人而言，如果宣布解除合同，重新租船或定舱托运买卖合同中的货物，在时间费用上往往变得十分困难，而承运人因为自身的原因，就会在货物装船完毕后，签发倒签提单。

二、倒签提单行为的性质分析

确定倒签提单的法律性质无论在理论上还是在实践中都具有重要意义。对倒签提单法律性质的定性不同，会产生不同的法律后果。但目前学界对于倒签提单没有统一定论，比较有代表性的分别有违约责任说、侵权责任说、以及缔约过失责任说。笔者认为，承运人签发提单之前和当时，其与收货人之间不存在海上货物运输合同关系，所以倒签提单不构成违约行为。提单不是承运人与收货人之间的海上货物运输合同本身，承运人签发提单的行为不构成缔约行为，所以倒签提单不构成缔约过失行为。笔者比较倾向于侵权责任说，认为倒签提单行为所导致的损失，应以侵权责任提出赔偿主张。

英国著名学者温菲尔德（ Winfield） 从侵权行为与违约行为相区别的角度，给侵权行为下了一个公认为是最完备的定义，即侵权行为指违反了法律规定的、针对一般人的义务，而不是违反了由当事人自行协议所规定的、针对特定人的合同义务，违反该义务的补救办法，就是通过诉讼对未定数额的损害予以赔偿。[3]套用上述概念，承运人倒签提单违反了国际海上运输习惯法上规定的如实签发提单（ 当然包括如实记载货物装船日期） 的义务以及《海牙规则》和我国《海商法》规定的货物装船后才能签发"已装船"提单的法定义务，这些义务并非基于海上货物运输合同的约定产生，并且收货人因承运人倒签提单遭受的损害只能通过诉讼确定具体的赔偿数额予以弥补，而没有一份合同约定具体的赔偿数额。

除从定义来作出判断之外，笔者认为承运人倒签提单符合侵权责任的构成要件原因如下：1、倒签提单是给收货人造成损害的行为。无损害即无侵权，所以侵权行为也称为侵权损害。[4]倒签提单的签发，使得与银行跟单信用证相符，银行顺利结汇，合同有效履行。令买方丧失了对货款的所有权，在合同履行过程中本应具有的拒绝支付货款的权利被剥夺。此权利的丧失，会进而导致买方不得不承担货物延期变质、甚至到期收不到货物的损失，使自身的损失进一步加重。同时，倒签提单行为，也使买方错过了撤销合同的时机，并要自行承担对方合同履行不当所造成的损失。这其中不仅包括未能及时采取补救措施而造成的损失，也包括买方在不知情的情况下继续履行合同而支出的费用。2、倒签提单与收货人受到的损害结果之间具有直接的因果联系。如果承运人未倒签提单，收货人会通过提单发现托运人的违约行为，进而与托运人解除合同并要求赔偿损失，或要求托运人降低货款弥补自己因货物迟延交付遭受的利润损失；而承运人倒签提单后，提单上的虚假货物装船日期掩盖了托运人的违约事实，使得收货人不仅支付了货款，而且为接收货物支出了一系列费用，还有为追究承运人责任而支出的费用如申请扣押船舶的费用，以及因丧失要求托运人降低价款的机会而受到的货款差价损失（在第三方买受人要求降低货款时），所以倒签提单与收货人受到的损害结果之间具有直接的因果联系。3、托运人（卖方）与承运人主观上存在过错。过错是侵权行为的主观要件，包括故意与过失两种。承运人作为专业的航海运输人士，能够非常清晰地了解自己在托运人的请求之下签发倒签提单是一种不符合法律规定的行为，也可以预见到自己的行为会使得原本与信用证不符的提单变得相符，将不能及时收到货物或完好货物的风险转移给收货人。在这种情况下，承运人和托运人的行为都存在着过失甚至故意。综上，倒签提单违反了如实签发提单的国际海上货物运输习惯法义务，损害了收货人的经济利益，使收货人因托运人的违约行为而遭受的损失范围扩大，承运人在主观上对这一损害存在间接故意，所以倒签提单行为应承担侵权责任。

三、倒签提单的防范措施

从实务角度看， 倒签提单的防范措施主要有以下几方面：

（一）、重视资信调查， 掌握客户资信情况是防范倒签提单欺诈最有效的措施。在国际贸易交往中， 对客户的资信情况全面了解是保障业务顺利进行的先决条件。所谓资信情况好包括两个方面内容： 一是资产情况良好， 有可观的资产， 同时企业的经营状况良好， 具有完备的履约能力； 二是企业信誉好， 不会随意违反或者撕毁契约。

（二）、在货物运输时， 尽量选择可靠的海运公司运输货物。一方面， 装船时承托双方都要谨慎， 力争做到及早发现问题， 及时解决问题， 避免保函出现； 另一方面， 承托双方对保函的出据和接受要慎重， 以便在保函项下发生损失时易于协商解决。其次， 由于保函具有承托双方合伙对第三者收货人诈骗的性质， 因此， 应十分注意选择可靠的承运人运载货物。

（三）、在付款前， 一定要严格审查各类单证， 做到最基本的"单单一致"与"单证一致"， 必要时还应该查看船方的航海日志， 如发现可疑之处， 立即采取应对措施， 即尽量做好前期确认工作， 防患于未然。

（四）、我国应该尽快建立反提单欺诈法规， 并积极推动统一权威的相关国际公约的出台， 以规范国际航运市场秩序， 防范与打击倒签提单欺诈行为。

参考文献：

[1]傅廷中.《海商法论》[M].北京：法律出版社， 2007，122.

[2] 同上，124.

[3]左海聪、范笑迎.论承运人倒签提单或预借提单的法律性质[J].法学杂志，2011（8）：43.

[4]王利明.侵权行为法研究（上卷）[M].北京：中国人民大学出版，2004，6.

作者简介：董宛莹（1990-），女，河南焦作人，上海海事大学法学院2012级法律硕士（法学）研究生，研究方向：海商法。指导老师：沈映涵。