AP1000核电依托项目供方资格管理浅析

【摘要】浙江三门、山东海阳依托项目是我国采用AP1000第三代核电技术建立的第一批核电站，实施工程管理的AP1000依托项目联合管理机构由中外方联合管理，因此项目的供方管理既借鉴了美国西屋和绍尔公司的经验，同时也结合了国内供方的实际情况和AP1000项目的特殊要求，形成了一套具有AP1000依托项目特色的供方资格管理体系。本文主要从潜在供方管理、供方评价方式和时机等方面总结了AP1000依托项目的实践和经验，为其它核电工程的供方管理提供了建议和参考。

【关键字】AP1000项目，供方管理，供方评价，合格供方管理

1. 前言

核电厂要经历的阶段包括选址、设计、建造、调试、运行和退役，而在这些阶段中，物项和服务的采购都必不可少。为确保核电厂各个阶段的顺利进行，采购的物项和服务的质量必须得到保证，因此选择可提供合格物项和服务的供应商是一项非常重要的工作。作为我国引入的第三代核电技术AP1000核电站，其供应商体系的建设较之以往更为复杂，具体表现在：AP1000三代核电采用先进的非能动设计理念，机组设计寿命提高到了60年，并且全面执行ASME标准，技术要求更高，制造工艺难度更大，此外，模块化施工特点，对设备交货进度要求更高。这些都对设备性能、材料性能和供货企业，都提出了一系列全新的要求。同时由于西屋公司设计中的很多设备是基于国外公司的原型产品进行开发的，供应商选择的范围很小或者已经在西屋的技术规范中指定了供货商，要完全满足国内核安全HAF体系法规的要求还有很多方面的工作要做。在这样的背景下，供方资格管理的工作该如何实施才能确保产品的质量是我们关心的重要问题。

2. 潜在供方管理

潜在供方的管理是供应商选择的第一关，涉及到质保、技术和商务等多个方面，因此对供方进行考察主要是进行综合能力的评价。供方资格的审核是采购工作中重要的一个筛选环节，对供货能力的有效评价能够为后续人财物资源的合理使用提供基础。

依托项目中，对潜在供方的情况主要通过“潜在供方调查表”来搜集供方资料，进行书面调查。“潜在供方调查表”是一个非常详细的问卷，涵盖了供方的基本信息、商务、技术、质保等各方面的信息。考察、询问、查阅有关的资料主要是为了了解供方提供的类似物项或采购物项的质量状况和了解供方的技术水平、技术能力、技术装备、设备、设施等。为了保证资料的真实性，调查表还需要供方代表进行签字确认内容属实。收集到供方资料后，将对资料进行初步评估，若评估认为可以推荐作为公司的潜在供方，将根据所提供物项的重要性而进行不同方式的供方资格评价。

3. 供方评价管理

3.1 供方分类

是否对供方进行分类主要看管理需要，对于单位来说，对供方分类后可以将供方类别与采购方式结合起来，例如对于第I类供方，应考虑成为战略合作伙伴，建立长期稳定的合作关系；对于第II类供方，可以通过其所供物项的复杂程度、采购数量、市场竞争关系等进行定位；对于第III类供方，可以直接市场采购。

三门、海阳依托项目中，对供方质保体系的要求是通过设备分级来进行区分的。对于核安全级物项，质保体系要求为美国质保体系标准ASME NQA-1。对于非安全级但对安全有重要影响的物项，设计方编制了专门的质保要求文件，主要参考了美国标准NUREG-0800对质保体系进行了规定。对于其他非安全级级物项，质保体系要求为相关的工业标准，如ISO 9001等。

而在AP1000的后续项目中，供方分类主要是和质保分级结合在一起的，只要确定了供方分类，其质保体系要求也基本确定了。在推荐潜在供方时，对于不同类别的供方，其资质要求和评价方式也有着区别。例如，可以将供方分为三类。对于I类供方在监管范围内的，需获得国家核安全局颁发的HAF601或HAF604证书；对于II、III类供方，原则上需有ISO9001证书。

3.2 供方评价方式

HAF003中规定，必须将被评价的供方按照采购文件的要求提供物项或服务的能力作为选择供方的基本依据。在AP1000依托项目中，供方的评价方式根据所提供设备级别的不同而有所区别，对于提供核安全级设备的供方来说，评价方式分为资格监查、质保大纲被执行过的实例调查、质保大纲没有被执行过的实例调查、历史评估、质量记录评估、证书验证以及评价转移。对于非安全级设备，评价方式主要是质保手册审核。

1） 质保大纲被执行过的实例调查：

当设备供应商的质保体系是依据HAF003建立的，并且也经过了适当的运行，但未建立ASME体系，这种情况下根据ASME要求来审查其现行体系，将发现存在不满足的情况。因此可以要求评审合格后在设备开工后90天内实施一次执行监查，以确保供方按照ASME建立了项目的质保体系。国内的设备制造厂大部分都属于这种类型。

HAF003是国家法规，是强制要求遵守的，制造厂的核级体系是依据HAF003建立的，并且也有过核级设备制造经验，核级体系是运行过的，是有效的。而在AP1000开始之前，ASME体系在国内的应用非常少，厂家对ASME体系标准也不熟悉，但这并不能说明厂家没有能力建立ASME质保体系。供方评价的目的在于评估制造厂提供物项的质保能力和技术能力，若基于目前HAF003体系的运行情况认可厂家的能力也是可以的，但为了保证厂家在项目上可以建立符合要求的ASME体系，在开工后一段时间，其项目体系开始运行后，可以对厂家做一次执行监查，或暂停其工作直到通过监查验证供应商质保大纲是满意的。未完成执行监查，不允许接收供方的任何物项。

2） 质保大纲没有被执行过的实例调查：

当设备供应商的质保体系是依据HAF003建立的，但其体系并未运行过，供方评价时除了要检查其质保大纲是否符合要求，还要求供应商提供足够的证明，表明他们将如何执行其质保体系。同时，要求评审合格后在设备开工后90天内实施一次执行监查，以确保供方按照ASME建立了项目的质保体系。

3） 历史业绩评估

评价供方提供相同或相似产品在实际使用中满意运行的历史业绩。对于不具备ASME第三卷证书的国外核级供方，当因为时间或者经费原因不能去做源地评审时，可以采用历史评估的方式。一般来说，对于国际知名、在行业内领先、供货业绩丰富的供方才会采用此种方式。业绩评估内容包括质保、技术评价两方面，业绩评估中的质保资料评估，可根据采购文件要求豁免对供方质量保证体系的审查，但必须法律法规所需资格证书和类似物项或服务近3年的业绩进行评估。

总 结

自AP1000核电依托项目正式开工建设以来，项目就启动了三代核电合格供应商体系建设工作。伴随着三代核电项目及设备制造的不断进展，越来越多的企业加入到AP1000核电的供货行列，合格供应商队伍逐步壮大，也逐步建立了具有三代核电特色的供应商资格管理体系。供应商管理体系的运行需要根据行业、企业、产品需求和竞争环境的不同而采取不同的细化标准，细化的标准本身就是一种灵活性的体现。本文对AP1000核电依托项目的供方资格管理进行了分析，对其它同类核电站也具有一定借鉴和参考意义。