建设工程施工索赔和技巧

摘要： 索赔是合法的所有者，根据自己的权力提出对某一有关资格、财务、金钱等方面的正当的权力要求，是社会科学和自然科学融为一体的边缘科学，也可说是一门“艺术”。涉及到商贸、财会、法律、公共关系和工程技术、工程管理等诸多专业学科，存在于社会的方方面面，如旅游、贸易、医疗、交通、商品买卖、房地产、房屋装修、工程建设等等。

关键词：工程施工 成本控制 索赔

中图分类号：U282文献标识码： A

一、索赔的分类

1.按照干扰事件分类。分为：工期拖延索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程中止索赔；其他索赔（如货币贬值、物价上涨、法令变化、建设单位推迟支付工程款引起索赔等）。

2.按合同类型分类。分为：总承包合同索赔；分包合同索赔；合伙合同索赔；劳务合同索赔；其他合同索赔等。

3.按索赔要求分类。分为：工期索赔；费用索赔等。

4.按索赔起因分类。分为：建设单位违约索赔；合同错误索赔；合同变更索赔；工程环境变化索赔；不可抗力因素索赔等。

5.按索赔的处理方式分类。分为：单元项索赔；总索赔等。

二 施工索赔技巧

2.1积极寻找索赔机会

索赔是技术性很强、基础工作很细的工作，它就好比是投资理财，“你不理财，财就不理你”，“成功总是眷顾有准备的人”。

2.2商签好合同协议

在商签合同过程中，承包商应对那些明显把重大风险转嫁给承包商的合同条款，提出修改要求，对达成修改的协议以“谈判纪要”形式写出，作为该合同的有效组成部分。对业主开脱责任的条款要特别注意，如合同中不列索赔条款；拖期付款无时限，无利息；没有调价公式；业主认为对某部分工程不够满意，即有权决定扣减工程款；业主对不可预见的工程施工条件不承担责任等等。如果这些问题在签订合同协议时不谈判清楚，承包商就很难有索赔机会。在商签合同过程中，承包商同时应注意合同条款模糊的问题，有时含义不清也会产生索赔问题。

2.3注意本国的惯例与国际惯例的差别

在承包的国际合同中，由于本国与国际惯例的差别会产生理解上的差别，这种失误的例子并不少见。应对此进行深人研究，以免己方受到损失却得不到相应赔付。

2.4及时发出“索赔通知书”

把握索赔时机及时提出索赔，力争按月支付。对于已确定应索赔的事件，应及时写出索赔意向书，及时向业主方的工程项目负责人递交。根据《建设工程合同示范文本》和FIDIC合同条款，按照索赔的程序来进行索赔。

2.5索赔事件论证要充足

索赔证据资料的范围很广，它可能包括工程项目施工过程中所涉及的有关政治经济、技术、财务资料，具体可进行如下分类：

(1)政治经济资料：重大新闻报道记录，如罢工、动乱、地震，以及其他重大灾害等;重要经济政策文件，如税收决定、海关规定、外币汇率变化、工资调整等；政府官员和工程主管部门领导视察工地时的讲话记录；权威机构的天气和气温预报，尤其是异常天气的报告等。

(2)施工现场记录报表及来往函件：监理工程师的指令；与建设单位或监理工程师的来往函件和电话记录；现场施工日志；每日出勤的工人和设备报表；完工验收记录；施工事故详细记录；施工会议记录；施工材料使用记录本；施工质量检查记录；施工进度实况记录；施工图纸收发记录；工地风、雨、温度、湿度记录；索赔事件的详细记录本或摄像；施工效率降低的记录等。

(3)工程项目财务报表：施工进度月报表及收款录；索赔款月报表及收款记录；工人劳动计时卡及工资历表；材料、设备及配件采购单；付款收据；收款单据；工程款及索赔款迟付记录；迟付款利息报表;向分包商付款记录；现金流动计划报表；会计日报表；会计总账；财务报告；会计来往信件及文件；通用货币汇率变化等。

2.6力争单项索赔，避免一揽子索赔

索赔发生后必须依据合同的准则及时对单项索赔进行处理。一般情况下，不宜采用“一揽子索赔”方式，尽量以单项形式提出。单项索赔是针对某一项干扰事件及时提出的工程索赔。

2.7坚持采用“清理账目法”

承包商往往只注意接受业主按对某项索赔的当月结算索赔款，而忽略了该项索赔款的余额部分。没有以文字的形式保留自己今后获得余额部分的权利，等于同意并承认了业主对该项索赔的付款，以后对余额再无权追索。因为在索赔支付过程中，承包商和监理工程师对确定新单价和工程量方面经常存在不同意见。按合同规定，工程师有决定单价的权利，如果承包商认为工程师的决定不合理，而坚持自己的要求时，可同意接受工程师决定的“临时单价”，或“临时价格”付款，先拿到一部分索赔款，对其余不足部分，则书面通知工程师和业主，作为索赔款的余额，保留自己的索赔权利，否则，将失去将来要求付款的权利。

2.8力争友好解决，防止对立情绪

索赔争端是难免的，如果遇到争端不能理智协商讨论问题，就会使一些本来可以解决的问题悬而未决。承包商尤其要头脑冷静，防止对立情绪，力争友好解决索赔争端。

索赔谈判是双方面对面的交易，一切索赔的计划和策略都是在谈判桌上得到体现和接受检验的。在谈判之前要做好充分准备，对谈判可能出现的问题要做好分析，做到心中有数。

2.9有效预防“反索赔”

根据《建设工程施工合同》规定，因承包方原因不能按照协议书约定的竣工日期或工程师同意顺延的工期竣工，或因承包方原因工程质量达不到协议书约定的质量标准，或因承包方不履行合同义务或不按合同约定履行义务的其他情况，承包方均应承担违约责任，赔偿因其违约给发包方造成的损失。

2.10先提出工期索赔再提出费用索赔

在施工索赔中工期索赔往往和费用索赔联系在一起。而工期索赔一经提出一般都会很快得到业主的认可。工期索赔被同意说明延长工期是合理的，那么延长的工期内发生的人工、机械和管理费用自然也应由业主承担，再以此提出费用索赔，比较容易让人接受。

2.11索赔谈判的技巧

当索赔不被业主方认可时则需通过谈判的形式协商解决。谈判桌上的技巧战主要讲求的是心理。

(1)谈判最佳时间在工程进行到1/4～2/4间。过早容易引起业主的反感，并使其采取反索赔策略；过晚业主会借故拖延，使承包商陷入被动的境地。

(2)着眼于大索赔，对于小索赔不宜斤斤计较，以免索赔频率过高引致业主反感。同时还可卖个人情，做出适当的让步显出合作之诚意。这是为了获取更大的经济利益而做出的牺牲。

(3)分析业主的利益所在，从双方利益一致的地方入手。每一个索赔要求都力求合理并考虑业主的各方而综合利益，便于使业主接受和让步。把握好业主方的背景、心理动态、生活习惯，以及个人兴趣爱好，简单说也就是充分了解对手并给予极大的尊重。

(4)资料准备充分。预先计算出索赔额的合理最大值和允许的最小值以便在协商索赔额时心里有数。并预计业主提出反索赔的各种可能，做好充分的准备，有可能的话应进行一一反驳。

(5)强调索赔事件的突发性。强调即使一个有经验的承包商也难以预见，同时强调事件发生后承包商为减少损失所付出的努力。

(6)对分歧和争端，以和为贵。谈判过程坚持据理力争，但最终的索赔额是可以适当让步的。争取以双方协商的方式解决，不宜依靠仲裁部门来裁决。这样不仅耗时耗财而且往往得不偿失。

三 、结语

在市场经济体制的建筑市场中，做好施工索赔工作对控制建筑成本，挽回经济损失，加强工程项目建设施工计划和施工合同管理，提高工程造价人员的业务能力和工程项目建设施工文档管理水平，有着重要的意义和促进作用。

参考文献：

[1] 丁士昭。建设工程项目管理[M].北京：中国建筑工业出版社，2004

[2] 黎汝博。建设工程项目的索赔管理[J].四川 建 筑 ，2006，12

[3] 工程施工中的索赔管理