浅议建设单位如何应对施工单位索赔

摘要：本文分析了施工中引起施工单位索赔的原因，并探讨了避免以及减少这些索赔的方法，为建设单位应对施工索赔提供了参考。

关键词：建设单位、施工索赔

中图分类号： TU723.2 文献标识码： A 文章编号：

目前，随着建设工程招投标制度的逐渐完善，工程项目逐步实现招投标制度，为了中标获得项目，施工单位会尽量降低承揽价格，这样，中标价基本上已经是成本价格了。因此，施工单位希望获得更多的利润，只能靠索赔，并已经把施工索赔管理提到很高的层次。“低价中标，高额索赔”已成为施工企业的发展经营理念。而作为建设单位，如何控制好施工单位的索赔，已成为工作的重中之重。

索赔是指在履行工程合同的过程中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求和补偿要求的行为。文中所指的索赔是指施工企业向建设单位提出补偿自己损失上的权利要求。引起索赔的原因有很多种，本文主要从五个常见方面阐述施工过程中施工企业可能提起的索赔，以及建设单位如何应对。

1、由于工程设计变更引起的索赔

首先，建设工程项目工期长，工程受地形、气象等自然条件变化和技术、环境变化的影响大，可能导致项目施工时实际情况与招投标时相比发生变化多，实际施工时完成的工程量往往与设计工程量有出入。施工企业在投标时，采用的是合同文件中所述的工作量和施工要求，确定的应配备的施工设备和数量。种类、型号，并按此计划组织了定货、运输及进场工程量的大量增加，势必要求增加新型号的施工机械，或增加原有机械设备的数量，导致施工企业计划外投资扩大工程计划成本。如果工程量大量削减，则引起部分原有设备的窝工，甚至弃置不用，形成浪费，导致施工企业亏损。同样，工程量的变化，还使施工企业已准备好的施工材料数量变化，引起索赔。

引起设计变更的原因是多方面的，工程建设过程中当工程变更及施工签证不可避免地发生时，建设单位要将懂工程技术又懂工程造价的工程师组织在一起分析变更原因。建设单位可以根据实际情况可以同意或不同意该变更，同时可在工程或签证单中注明不同意增加工程造价和延迟施工的工期的原因。

建设单位应要求设计单位在设计过程中考虑周全，减少设计缺陷，消除因设计不合理而引起的设计变更，尽量减少工程设计图纸中遗漏、错误的地方出现，将可控因素做到准确无误，以减少设计变更，使施工单位的索赔机会降到最低，从而避免施工企业在施工过程中由此引起的施工索赔。同时，作为业主具有自身的优势，往往可以要求施工单位将窝工等损失，计入有经验的承包商必须具有的承担风险能力范围内。

2、由于工期延误或工程赶工引起的索赔

在项目建设过程中，建设单位如果认为工程的推迟完工将会给自己带来重大的经济损失或不利的政治影响，一般会向施工企业下达加速施工的指令，要求施工企业投入更多的资源来完成该工程项目，确保目标工期的实现。如市政自来水管道安装工程，一般要配合市政道路建设施工。由此导致施工企业工程成本的增加，最后引起施工企业的索赔。

建设单位在施工过程中，首先应通读和理解施工合同，认真履行合同中规定责任和义务，按合同要求提交施工图纸、施工场地三通一平等完成其它应该配合的工作，避免配合工作不及时或不履行合同责任而造成的工期和费用的索赔。如果为了经营或其他目的工期提前，则事先与施工企业做好协商，并就工期提前产生的成本做好书面协议。

建设单位在施工期间的所有现场记录、书面文函、质量记录和报告以及各种声像资料，是处理合同纠纷及索赔，并是进行工程缺陷维修的主要依据，建设单位工程管理人员应及时收集、整编、分类，移交档案管理部门存放。记录者必须在记录上签字备查，对施工企业施工情况或实验的记录还要由施工企业在场的有关人员签字认可，可以把损失减少到最低限度。

如在人工费差价中，如果施工企业拒绝提供工资单，建设单位可以依据人员投入记录，再根据各个工种级别的小时工资标准推算出施工单位可能实际支付的工资总额，以此来反驳施工企业提出的高额的人工费差价数额。如施工企业提出沟槽开挖追加抽水台班的工程结算，建设单位发现定额的抽水台班费中已包含了施工雨水的配出，也就是施工企业的追加费用仅适用于抽取地下水的台班费，因此“施工期内雨天数量”及“由于下雨造成抽水需要的台班量”便成为关键参数。

3、由于建设单位违约或合同缺陷引起的索赔

建设单位违约一般表现在建设单位没有按照合同要求履行自己的义务，如没有及时提供图纸、场地未做好三通一平等；合同风险主要是合同文件的缺陷潜在着索赔机会，如合同条款规定用于不够准确、相互间存在着矛盾等。经济风险指由于货币贬值、物价上涨造成人工费和材料费增长，引起工程成本的增加；政策法令的变化及汇率边和等。不可抗力指合同当事人不能预见、不能避免并且不能克服的客观情况，如极端恶劣气候、洪水及战争等，使工程中断或终止引起索赔。

施工单位在施工过程中，一般会仔细研读施工合同、招投标文件、施工图纸、市场形势，并结合施工现场的实际情况，不断寻找索赔的机会。

招标文件中陈述的内容越明确，在施工过程中，施工单位要求建设单位赔偿的机会就越少。因此，招标文件对拟建工程一般应当明确下列内容：（1）招标范围；（2）计价方式；（3）计价依据；（4）拟建工程所需要主要设备、材料供应方式；（5）所需主要设备、材料的品种、规格、型号；（6）工程造价相关费用的确定，如机械进出场费及安拆费、施工中停水停电的处理、安全文明施工费、施工保险费等；（7）质量要求；（8）工期规定；（9）风险的考虑等。招标文件编制的越细致、严谨，在施工过程中索赔的机会就越少。即使施工条件变化后，施工单位要求索赔时，建设单位也有据可查。因此，完善招标文件，可有效地预防工程索赔。

加强合同管理、控制合同变更，严格执行合同条款是防止索赔的前提。

在目前工程建设过程中，建设单位必须清醒地认识到：合同就是准则、法律，只有把合同上升到这个高度，建设单位在签订合同时才会严格而又谨慎、细致地推敲、完善合同条款，使之对双方都有严格约束。同时在施工中，必须按照合同规定的条款执行，避免随意进行变更或下达工程停工令。这就要求建设单位的工程管理人员必须强化合同管理意识并提高合同管理机能。

4、由于建设单位不当停止或终止工程引起的索赔

金融危机发生之后，很多建设单位因为缺乏资金而纷纷停止或终止在建工程，由于建设单位不正当地停止或终止工程，施工企业有权要求补偿损失，该数额是施工企业在未停止或终止工程中的人工、材料、机械设备的全部支出以及各项管理费用、保险费、贷款利息、租金、保函费用的支出（减去已结算的工程款），并有权要求赔偿其盈利损失。

监理单位是受建设单位委托和授权的，建设单位授予监理单位的权限大小要根据建设单位和监理单位的管理能力、建设工程项目特点和需要等因素综合考虑。实践中，因监理工程师下达错误指令对工程量进度形成负面影响，造成承建者损失的，或者监理单位不正当终止工程而引起的索赔。因此，在施工中要特别明确监理的重大事项的决定权，如设计标准、使用功能等要求的认定权及设计变更的审批权，防止因监理越权审批和决定而引起施工企业在工程进度、质量、资金变化所引起的索赔。