EPC模式下国外有色金属工程项目投标报价阶段风险分析及应对研究

[摘要]EPC模式下国外有色金属工程项目投标报价时风险分析及应对是决定承包商是否获取总承包项目和利润的关键环节之一。本文以EPC模式下的有色金属工程项目为研究对象，采用一定的风险管理方法探讨出EPC模式下国外有色金属工程项目投标报价时应关注的风险因素及应对措施，研究结果具有较强的针对性和指导性。

[关键词]EPC模式；有色金属工程；投标报价；风险；

中图分类号：TU723 文献标识码： A

引言

随着我国有色金属行业相关企业对海外矿业市场业务的不断开拓，国外有色金属工程项目的总承包进程加快、力度加强。但是，由于国外有色金属工程EPC总承包的周期长，参与方多，受到政治、经济、技术、自然环境等诸多因素影响，综合使得投标企业承担的项目风险随之增大。如何根据国际的市场规则、合同规则、项目管理规则对项目所在地法律规定、税收等方面带来的风险进行控制处理，从而增强工程设计方案及实施方案的完整性及预见性，并最终在充分的投标报价上予以体现，以期获取利润，成为我国企业进行国外有色金属工程项目EPC总承包亟待解决的关键问题。

基于此，本文将分析目前国际比较通用的《（EPC）/交钥匙工程合同条件》与《FIDIC施工合同条件》，探讨出国际EPC项目所共有的主要风险因素，并围绕有色金属工程项目通过专家调查法等进行尝试性地补充与梳理风险因素，在实用性基础上给出EPC模式下国外有色金属工程项目投标报价时应关注的风险因素及可采取的风险应对措施，研究成果为有色金属工程项目风险管理提供重要的参考和依据。

一、概述

1.1有色金属工程项目概述

有色金属工程项目是指针对各种有色金属进行采矿、选矿、冶炼及深加工的各类工程项目，具有以下特点：

（1）专业复杂性高。有色金属工程项目从前期矿山勘察到最终的冶炼产出金属产品涉及到地质、采矿、选矿、冶金、自动化、总图、环保、建筑及结构、水电、暖通、技经及概算等众多专业。

（2）工程项目持续时间较长。一个包含完整采矿、选矿、冶炼工艺流程的有色金属工程项目，从前期现场考察、可行性研究、初步设计及开展施工图设计、到正式开工建设直至建成投产，这可能需要几年时间。

1.2EPC总承包概述

EPC总承包即：“设计-采购-施工”（Engineering，ProcurementandConstruction，简称EPC）是一种包括设计、采购以及施工在内的总承包模式[3]，属于一种交钥匙项目。工程总承包企业需按合同约定承担设计、采购、施工等工作，并需要对工程项目的质量、工期、造价及安全作出全面负责。EPC总承包具有以下特点：（1）项目整体经济性较高；（2）EPC总承包商在项目实施过程中处于核心地位；（3）业主工作量大幅降低。

2风险分析

本研究将采用初始清单法、风险调查法及专家调查法对EPC模式下国外有色金属工程建设项目投标报价的风险因素进行识别。基本的研究思路：首先，根据《设计、采购、施工（EPC）/交钥匙工程合同条件》与《FIDIC施工合同条件》，识别出EPC模式下一般工程建设项目共有的风险因素；其次，针对有色金属工程项目采用专家调查法等进行补充与修正；最后，分类整理得出EPC模式下国外有色金属工程项目风险清单，如表1。对于特殊的有色金属工程项目类型可能会产生其特殊的风险因素，这些内容在本文中均不做特殊讨论。

图1风险清单

3风险应对

EPC模式下国外有色金属工程项目承包商在投标时的风险应对措施包括以下方面：

（1）深入调查项目所在地的政治、经济情况及法律法规。总承包商在投标时需要深入调查其政治、经济方面的稳定状态，可以将相应的风险费用计入投标报价中。例如：工程项目所在地的海关清关手续情况、进出口及外汇管制情况、建设及后续的投产运营是否必须雇佣当地劳工等。在调查之后，记录存档，并将相应的风险费记入投标报价[4]。

（2）提高现场勘查及考察的全面性及技术含量。有色金属工程项目承包商在时间及费用等条件允许的状况下，应提高现场考察的全面性及技术含量，不仅应详细考察、证实现场的地质地基、水文气候、地下管线等条件，而且还应该详细考察诸如税费政策、用工政策、市场价格水平、运输条件及建设条件等关键报价因素。

（3）仔细研究业主所要求的EPC模式范围。EPC模式范围相当于业主的任务书，详细记录了设计任务、厂房建设及安装内容、基础设施建设等工作范围等，是总承包的基本依据。因此，必须对其进行仔细研究，如有必要可展开质疑，尤其是对工程范围、拟定功能、检验标准等重要部分，更应明确表达，以求减少因“工程范围不明确”，“拟定功能未达到”等问题给造成不必要的损失。

（4）技术标中适当增加供货商名录。有色金属工程项目的设备费占总造价相当大的比重，如果供货商产生供货问题将直接影响到项目的进度及成本，造成承包商的损失。因此，承包商在投标时可在技术标中适当增加供货商名录，这样在某些供货问题发生时，承包商可通过选择名录中的其他供货商降低自身风险。

（5）对依据基础设计完成的投标报价予以修正。商务标是在项目投标阶段的基础设计基础上框算得到的，通常与项目完工后的最终设计产生相当大比重的误差，为弥补该部分误差、考虑一定的利润空间以及部分不可预见费用，在国外有色金属工程项目的投标报价中可按照一定系数将该项费用计入，以化解这项风险。

4结语

本研究采用一定的风险识别方法，以FIDIC合同条件为研究基础，识别出风险因素清单，并据此提出相应的应对措施，研究结果给出了我国有色金属工程相关企业在EPC模式下国外工程项目投标报价时应借鉴之处。

[参考文献]

[1]王卓甫.工程项目风险管理――理论、方法与应用[M].北京：中国水利水电出版社，2003：197-234.

[2]何丽环.EPC模式下承包商工程风险评价研究[D].天津：天津大学，2008.

[3]张水波.国际工程承包的一种新型合同模式―EPC合同[J].中国港湾建设，1999，（4）：47-49.

[4]安立志.EPC总承包项目的风险管理研究[D].北京：华北电力大学，2007.

作者简介：

罗高峰（1987年-），男，山东乳山人，北京矿冶研究总院，硕士，助理工程师，主要研究方向：投资控制与工程造价；