浅议工程招投标不平衡报价的防范和控制

摘要：不平衡报价是投标人常用的投标报价技巧和策略，但对于项目业主而言，又是在工程招投标过程中需要防范的主要风险之一。本文从招标准备工作、评标工作、施工合同以及政府职能部门监管等方面，对如何防范不平衡报价中标，做了一些尝试性的探讨。

关键词：工程招投标 ； 不平衡报价 ； 防范和控制

近年来，我市在政府投资建设项目中全面推行了工程量清单招投标，为节约财政资金，遏制腐败发挥了积极的作用。但同时，也存在一些比较突出的问题。如，招投标期间，一些投标单位经常利用量变、价不变的计价原则实施不平衡报价，中标后又通过各种手段，向对自己有利的方向调整工程造价，使原来的低价中标最终成了高价结算。特别是投标单位的恶意报价，往往会打乱业主的资金使用计划，使得工程投资失控。笔者结合多年来的建设工程招投标工作实践，就防范和控制不平衡报价谈一些粗浅的看法。

一、高度重视招标前期准备工作，把好“源头关”

施工图是编制工程量清单的依据，工程量清单是投标报价的依据。想方设法提高施工图和工程量清单的质量，减少后续出现变更、错漏项目的可能，做好招标前期准备工作，是从源头上防范不平衡报价的关键所在。

一要提高图纸的设计深度和质量。《招标法》规定，在投标企业资质、信誉等良好的前提下，工程应以不低于成本价的合理最低价中标，而正确测算工程成本价的前提条件之一是完整、准确的施工图。因此，业主必须切实按照国家规定的基建程序办事，严格杜绝“三边”工程，要舍得花精力、花资金搞好施工图设计。要通过综合评分和资信评分等方法选择优秀的设计单位和施工图审查单位，加强设计阶段的沟通与审查。在施工图强制性审查的基础上，发包人可以增加施工图的二次评审，提高图纸的质量。

二要提高工程量清单编制的质量。工程量清单的编制应尽可能周全、详尽、具有预控性。因此，要选择信誉好、实力强的造价咨询单位，安排有经验的造价工程师负责工程量清单的编制工作。要严格执行清单计价规范，每一个项目的特征必须清楚、全面、准确地描述需要投标人完成的详细的工程内容，避免由于描述不清引起理解上的差异。对于各种材料单价，招标人应根据设计要求进行市场调研，掌握价格信息。对特殊的大宗材料，确定其价格有困难的，应对其规格、型号、质量等级提出明确要求，提供适中的暂定价格。招标人要委派专业人员及时与造价咨询单位沟通，解决预算、标底、工程量清单编制阶段的相关问题，包括各项费率、措施费、其他措施费的相关约定。

三要合理设置最高拦标价。要有效防范不平衡报价，业主必须在总报价和投标报价各组成部分进行最高限制，也就是设置最高拦标价。拦标价的高低很大程度上影响着最后的中标价格，实际上是影响工程造价。拦标价太高，投标单位冒着被承包商高价中标的风险；拦标价太低，又可能使部分施工质量好的承包商放弃投标。因此，应根据工程特点，复杂程度、工程规模、资金情况、工期、质量要求，充分了解建筑市场的材料价格走向，考虑政府文件价和实际市场价的差距等等因素，制定符合工程实际的拦标价。对于短期价格波动剧烈的要素价格，编制人应采用即时市场价格作为计算依据，并在编制说明中予以明确。

二、仔细审查施工单位投标报价，严格“评审关”

工程项目开标评标工作是防范不平衡报价的核心环节。评标者在审查投标单位报价时对总价和每项的单价都要认真评审。要通过仔细审查施工单位投标报价的合理性，防止承包商隐性的不平衡报价。

1.在严密编制招标文件的基础上，改进评标办法。招标文件定稿前应重视审核各项条款的含义和要求，确保全面反映建设项目的实际需求，对发包工程要进行准确的功能概况和施工边界描述，明确技术指标、工艺方法、质量要求和验收标准，减少投标人在拟定投标方案时的误判和借机进行不平衡报价。在此基础上，制定适合工程量清单招标量化的评标办法。不平衡报价策略的运用，主要通过单项报价不均匀分布实现，因此清单综合单价评审尤其重要。倡导评标办法中设置单价评审条款，并逐步探索各类项目不合理报价、不平衡报价废标条件设置的额度和幅度。

2.在不断细化评标标准的基础上，提高评审质量。评标标准不仅要满足合法性的评标原则，还必须紧扣招标文件的内容和要求，编制详尽的评审细则，做到内容、权重和分值的设置科学合理。对以智力成果为主的招标，要以技术标为主，评标细则要充分考虑技术的可行性、经济性、适用性；对于施工、材料、设备等招标时，则以商务标为主，评标细则把投标报价作为重要指标，同时参考技术参数。招标机构要注重评标前的回标分析，科学计算各报价组成因素的标准平衡值，为评标人判断不平衡报价提供依据。评标委员会对投标文件表述不清的地方，要向投标单位提出质疑，必要时应委托造价咨询单位依据标底和投标报价进行清标。在评标过程中，业主要组织拟中标单位询标，让投标人及时澄清标书中含糊不清的问题，并给出书面承诺，尽量不留隐患。

3.在确定符合性评审项目的基础上，综合分析评审。详细评标之前，评标委员会要对每份投标文件响应招标文件的情况进行审定，对投标报价不合理，实质上不响应招标文件的，予以清除。对通过初步评审的项目，则进行详细评审。工程总价评审时，依据的评标基准价要划定一个有一定空间的合理范围，保证落入该区间的投标报价具有竞争力。分部分项工程综合单价评审时，可选择工程量大、价值较高以及在施工过程中易出现变更的分部分项工程作为评审重点，评审的数目不得少于分部分项工程清单项目数的20％，且不少于10项；主要材料和设备价格评审，要把用量大又对投标报价有较大影响的材料和设备作为重点；对于措施项目费，应将招标文件所列的全部措施项目费作为一个整体进行评审，不再单独抽取。

三、合理划分发承包人风险责任，完善“合同关”

为最大限度发挥施工合同管理作用，防范产生新的不平衡报价，要抓好三方面工作：

第一，合理划分风险责任。在责权利对应的原则下，进行发承包人间的风险划分，弱化不平衡报价的动因。要明晰合同范围工作界面，防止模糊工程量；要对工程量清单新增工程量结算与支付作出规定；要对施工期间政策性调价、生产要素市场价格波动风险分摊作出约定。要注重工程变更控制，防范承包人针对工程量清单报价低的工程内容以设计变更方式实现价格调整的合法化。可以规定清单分项工程变更过大时， 应对该分项的综合单价重新组价， 同时明确相应的组价方法。同时，可以根据中标人报价不平衡的程度而加大其履约担保的额度。

第二，及时完善合同条件。仔细衔接招标投标过程，修正完善各项合同条款，减少引发不平衡报价合同争议的干扰因素。搜集整理在招标过程中分别通过招标答疑和询标澄清对招标文件和投标文件缺陷进行修正的资料，将包括此类内容的招投标成果用签订施工合同方式实现巩固；同时在不改变招投标文件实质性内容的原则下，针对招标文件时点和签订合同时点合同条件的一些变化，及时作出调整和约定。

第三，公正规定结算与支付条款。施工合同结算与支付条件不仅是影响合同报价的重要因素，也是不平衡报价的主要因素，必须构建法律允许、同时符合市场惯例的结算与支付合同条件，在公平公正的原则下降低承包人对不平衡报价的追求强度。承包人极端不平衡报价内容需大量增减时，发包人要可事先进行合同约定，按所有投标人的剔除异常值后的平均价增减。对涉及造价调整的变更， 监理、业主、施工企业均应按统一的变更办理审核程序， 层层把关，按合同规定及时核算。

四、充分发挥主管部门管理职能，强化“监督关”

针对招投标工作中存在的不平衡报价问题，政府主管部门应进一步强化管理和监督力度，监管和服务相结合，全力维护建筑市场公平竞争机制，推动建筑市场健康发展。

――加大建设市场监管力度。政府各职能部门要密切配合，形成对工程建设的监管合力，建立严格有效的监督约束机制，规范工程建设程序。要从体制上规范招标工作，加大细节管理，严格把好审批关、设计关、招标关、预算关、资金关，确保招标工作的顺利实施。要加大对施工单位、监理单位、咨询单位、设计单位等项目参建单位的监管力度，清理整顿中介服务机构，对违法违规行为加大处罚力度，提高它们的执业质量和贯彻执行国家法律法规的自觉程度，构建公正、公平、竞争、有序的建设市场经济秩序。同时，要制定科学的工程量清单计价管理办法，规范招标控制价、工程量清单、投标报价、结算价等工程建设各阶段造价文件编制要求。此外，要强化政府重点投资建设项目的监督管理，在政府投资建设项目中应大力推广实行代建制，解决建设方缺乏专业技术人员、现场管理过度依赖监理等现实问题。

――加强评标专家管理工作。评标专家评标行为是否具有专业性、公正性和权威性，对防范不平衡报价具有决定性影响。 提高专家执业水平，加强专家管理工作，杜绝专家腐败现象发生，能有效防范包括不平衡报价在内的各种风险。要在限制评标专家自由裁量权的基础上，严格执行独立评标、语音询标、合议评标报告、异议说明等管理制度。要建立评标专家信用档案和标后评议及责任追究制度，对于因违法违规评标出现投诉、举报或诉讼的，取消其评标专家资格，清除出专家库，同时追究其违法违规责任。

――加快招投标系统信息化建设。在计算机辅助评标系统中，设置报价宏观调控上、下限，借组不平衡报价分析技术，计算机可以自动对标书清单中人工费、材料费、机械费等报价进行全面核算，计算出各项报价与市场平均值的偏离度，分析报价是否正常、合理，并折算出标书各项报价的分值，汇总出投标单位商务标的分值，及时发现异常投标。所以，引入电子评标系统，可以有效解决人工计算评标偏差率工作量繁重的瓶颈，给招标人和评标专家提供高效公平的评审工具，进而对不平衡报价进行有效限制。同时，进行网上公开招投标，也是强化监督，建立阳光运行机制的必要举措。

综上所述，应对不平衡报价，前期招标准备工作越充分，评审过程把关越仔细，合同条款签订越严密，主管部门监管越严格，在施工管理和后期结算工作中越不容易出现问题。业主、工程造价咨询单位、设计单位和监管单位等一旦发现前阶段应对工作有疏漏，应立即采取得力措施进行处理，齐心协力规避不平衡报价风险，共同维护建筑市场健康发展。