经济全球化与发展中国家主导产业的演替

在人类社会已经跨入21世纪的时候，各种迹象表明经济全球化呈现出加速的态势。从历史发展的轨迹看，“几乎所有的经济发达国家都经历了以工业化为主体内容的经济发展过程，因而它们之所以发达的全部成就的基础可以归结为工业发达的成就；几乎所有不发达国家都承受着传统农业占绝大比重、现代工业不足的历史压力和拖累，因而，它们之所以不发达的经济根源可以归结为现代工业的不发达”（注：刘伟.工业化进程中的产业结构研究.中国人民大学出版社.1995:37.）。由此，一些西方经济学家从发展中国家的“二元经济结构”的命题出发，主张要加快产业结构的调整和提升。当前世界范围的产业结构调整同世界性的改革开放浪潮，特别是与经济全球化的不断深化融合在一起，这就为研究发展中国家如何进行主导产业的演替提出了新的要求，即必须树立经济全球化趋势下的主导产业演替新观念。而要树立这一新观念，首先应对经济全球化的趋势有一个准确的把握。

一、经济全球化的涵义及其影响

1.经济全球化的涵义

经济全球化是当代世界经济发展最根本的特征。随着对经济全球化研究的不断深入，人们对经济全球化所下的定义真可谓成千上万。国际货币基金组织给经济全球化下的定义是：“跨国商品与服务贸易及国际资本流动规模和形式的增加，以及技术的广泛迅速传播使世界各国经济的相互依赖性增强。”（注：国际货币基金组织.世界经济展望.1997(5)，中国金融出版社.1997:45.）1995年出版的英国《科林斯商务词典》认为：“国际化或全球化是指公司通过出口向国外经济进行扩张，但尤其专指通过对外国的投资，建立生产部件的工厂、制造车间和销售子公司。”德国基尔大学世界经济研究所教授卡尔·海因茨·巴奎认为：“当谈论经济意义上的全球化的时候，具体指的究竟是什么？……最贴切的概念理解是以贸易联系的密切程度为基准的。根据这种见解，世界出口率越高，跨越国界的贸易额在世界生产中所占的比例越高，世界经济就越强烈地全球化。”（注：张世鹏.关于全球化研究的几个问题.国外理论动态.1998(3)）中国社科院裘元伦研究员则将经济全球化归为三类，即制度论、网络论和传统论。制度论总共有五种制度论者，他们的共同点是，从制度的角度观察当今的经济全球化。网络论是指经济全球化既是一种状态，又是一种过程。这个过程是网络化的增长。传统论主要是借助于国际贸易等一系列重要的经济指标来界定经济全球化的概念和判断其进程。尽管现在全世界对经济全球化这个概念没有统一的界定，但从根本上来看，经济全球化是指按照市场经济的要求，保证生产要素在全球范围内自由流动和合理配置的历史过程。其实质是一场以发达国家为主导，以跨国公司为主要动力的世界范围内的产业结构调整过程。

2.经济全球化对发展中国家产业结构调整的影响

经济全球化对发展中国家的影响一直是久论不衰的话题。有人认为经济全球化是发展中国家发挥“后发优势”的一个契机，因而受到发展中国家的普遍欢迎；有人认为经济全球化对发展中国家来说是“陷阱”，因而受到发展中国家的警惕。

笔者认为，经济全球化是社会化大生产高度发展的客观要求。在科技革命和制度创新的双重影响下，社会生产力已获得了极大的提高，从而进一步加速了全球范围的资金流动，扩大了国际市场，促使各国经济更加开放，经济全球化趋势已锐不可当。因而经济全球化对广大发展中国家来说已不是一种选择，而是必须面对的一种现实。从总体上说，经济全球化对发展中国家而言是一把“双刃剑”。一方面，经济全球化为发展中国家参与生产要素在全球范围内的自由流动和优化配置，吸收发达国家的资金、技术和先进管理经验，充分发挥比较优势和后发优势并最终赶超发达国家提供了历史性机遇；另一方面，经济全球化也对发展中国家的经济、经济风险、价值观念提出了挑战，南北差距进一步拉大，发展中国家的经济安全问题日益突出。

那么，经济全球化对发展中国家产业结构的调整有何影响呢？笔者认为，既有机遇也有挑战。从机遇方面来看，经济全球化为企业利用最有利的地点和资源从事生产经营活动提供了最大限度的可能，它带来了国际分工的大发展、产业的大转移和资本、技术等生产要素的大流动，发展中国家可以利用这个契机，根据国内外市场的需要，不断调整和优化产业结构，利用几乎是不付费的后发优势，大力加快高新技术产业的发展，尤其是把发达国家技术先进的劳动密集型产业转移到本国，迅速实现产业演进、技术进步、制度创新，在更高的技术层次上加快工业化的进程。从挑战方面看，经济全球化使发达国家通过产业调整实现产业升级，把一些技术相对落后的劳动密集型产业和污染比较严重的产业转移到发展中国家去。其结果，虽然使发展中国家劳动和资源密集型产业得到较大发展，但自然环境受到污染，生态平衡遭到破坏，资源浪费严重，更重要的是无助于发展中国家更好地发展高新技术产业和加快科技进步，使发展中国家内部产业严重失衡，对发达国家的依附程度有可能日渐加深。

二、主导产业的定义

要研究发展中国家在经济全球化背景下的主导产业演替问题，还必须对什么是主导产业加以界定。

主导产业是一个相对概念。有人认为，主导产业是指“能够较多吸收先进技术、面对大幅度增长的需求、自身保持较高增长速度并对其他产业的发展具有较强带动作用的产业部门。”（注：江小娟.世纪之交的工业结构升级.上海远东出版社.1996:205.）有人则指出“在特定的时期内，主导产业有快于其他产业的增长势头并正在或已经在产业结构中占据优势比重；主导产业通过其前后向关联与旁侧关联能够对整个经济增长和产业结构高度化发挥明显的‘主导性’作用，即能够确实地将其活跃的增长势头，优势的技术创新、制度创新效果广泛而深刻地扩散到整个经济体系中去”。（注：刘伟.工业化进程中的产业结构研究.中国人民大学出版社.1995:247.）美国经济学家罗斯托则认为“一个新部门可以视为主导部门的这段时间，是两个相关因素的复合物：第一，这个部门在这段时间里，不仅增长势头很大，而且还要达到显著的规模；第二，这段时间也是该部门的回顾和旁侧效应渗透到整个经济的时候”。（注：WW·罗斯托.从起飞进入持续增长的经济学.四川人民出版社.1988:9.）

综合他们的观点，主导产业是指在经济发展过程中，或在工业化的不同阶段上出现的一些影响全局的、在国民经济中居于主导地位的、能通过其前后向关联与旁侧关联带动整个经济增长的产业部门。主导产业具有如下特点：第一，主导产业应该是能对较多产业产生带动和推动作用的产业，是前后向关联和旁侧关联度较大的产业。第二，由于主导产业的存在及其作用会受特定的资源、制度和历史文化的约束，因此不同的国家或同一个国家不同的经济发展阶段主导产业也是不一样的，它会受所依赖的资源、体制、环境等因素的变化而演替。例如，日本的主导产业演替顺序是：纺织工业钢铁、机械、化学工业汽车、家电工业电子工业等高技术产业。第三，主导产业应具有序列演替性。由于主导产业应能够诱发相继的新一代主导产业，因此，特定阶段的主导产业是在具体条件下选择的结果。一旦条件变化，原有的主导产业群对经济的带动作用就会弱化，被新一代的主导产业所替代。第四，主导产业应具有多层次性。由于发展中国家在产业结构调整和优化过程中，既要解决产业结构的合理化问题，又要解决产业结构的高度化问题，因此，处在战略地位的主导产业应该是一个主导产业群，并呈现多层次的特点，实现多重化的目标。

三、面对经济全球化，树立主导产业演替新观念

1.客观面对经济全球化的新趋势

面对经济全球化趋势不断加快的现实，发展中国家应清醒地认识到，20世纪90年代以来，经济全球化更加突飞猛进，特别是在信息技术产业的推动下，全球出现了以信息革命和全球市场为基础的、产业结构不断调整和优化的“新经济”。发展中国家应该扬长避短，以积极的姿态抓住这一发展机遇，找到自己适当的位置，在参与经济全球化的过程中，加快产业结构的调整和升级，缩小与发达国家之间的差距。

当然，发展中国家也应正视经济全球化带来的负面影响。应看到现存的经济全球化的游戏规则大部分是以发达国家为主导制定的，因而有利于发达国家，而只是有条件地有利于发展中国家。所以发展中国家在全球性的产业结构调整中始终处于不利地位，资金匮乏、技术落后使它们不得不接受发达国家过时产业的转移，不得不接受以破坏环境为代价的低附加值产品的生产，接受发达国家提出的以国内市场份额换取技术升级的办法。如何在经济全球化的新趋势下，加快工业化进程中的主导产业演替，这确实是发展中国家面临的一个难题。

2.树立主导产业演替的新观念

当今发达国家已开始迈入后工业社会，信息经济成为主导产业，而广大发展中国家却在为实现工业化和现代化奋斗。因此，要加快主导产业的演替，缩小与发达国家之间的差距，必须树立新的观念。

(1)树立牢固的市场经济观念。经济全球化也是市场经济的全球化。发达国家的市场经济机制是通过数百年的探索、发展才成熟起来的，进入20世纪80年代以后，这种市场经济机制更趋完善。发达国家不仅有发育成熟的消费品市场，而且有高度发达的生产要素市场，如劳动力市场、生产资料市场、资本市场、货币市场、外汇市场、技术市场等，价格机制通过这一市场体系发挥作用。市场经济具有盲目性、自发性，成熟而发达的市场经济机制可以通过宏观调控的作用，尽可能消除因市场的放任自由而带来的弊端。而广大发展中国家的市场经济尚处在起步阶段或不完善阶段，而且作为宏观调控手段的财政、货币、产业政策及经济法律法规也极不完备，这不仅不利于发展中国家很好地通过全球市场来配置资源，加快产业结构的调整和升级，而且使发展中国家缺乏抵御市场风险的能力。为此，发展中国家必须进一步树立市场经济的观念，要认识到只有加快市场经济体制的建立和完善，加强宏观调控和市场经济的法制建设，才有可能在扩大对外开放的同时，增强本国产业和产品在国际市场上的竞争力，扬长避短，有效防止因市场经济的无序而带来的负面影响，保证产业结构的调整和升级有序进行。

(2)树立新的发展战略观念。多年来，发展中国家尤其是东亚国家推行赶超战略，将高速增长作为首要目标。政府一方面强力干预经济并大力扶持大型企业集团；另一方面控制间接融资和抑制直接触资，同时实施出口导向和以市场换技术的战略。不可否认这种发展战略在东亚经济成长中确实发挥过一定的作用。但是，随着经济全球化发展趋势的不断加快，这种传统的发展模式已面临困境。如继续按照传统的发展战略，以低技术、低附加值、资源和劳动密集型产品去换高技术、高附加值、知识技术密集型产品，将使自己越来越陷于被动，既不利于发展中国家的产品参与国际市场的竞争，增强竞争力，也不利于发展中国家的产业升级和产业结构的优化。因此，必须转变经济发展战略，树立新的发展战略观念：由重速度的发展向重质量的发展转变，由产业保护向开放市场转变，由引进产品向引进技术转变，由出口导向和最终产品替代向出口与投资并重和中间产品进口替代转变，由间接融资为主向间接、直接融资并举转变，等等。（注：张承惠.经济全球化及其对中国的影响和挑战.经济工作学习资料.1998(66).）

(3)树立新的资源观念。当今时代，随着知识经济的兴起，信息资源已逐步取代自然资源而成为主导产业演替、产业结构调整和升级、经济增长或发展的重要经济战略资源。80年代以来，迅速兴起的以微电子技术为中心的包括信息网络、生物工程、新型材料、航天技术和海洋开发的新技术革命蓬勃发展，信息产业即将超过传统产业而成为发达国家的最大产业。技术和信息作为经济战略资源在世界经济增长中正发挥着越来越重要的作用。信息技术具有极强的产业爆发力和拉动力，因而发展中国家应重视对信息资源的利用，加快信息技术产业的发展，使其成为产业结构升级、主导产业演替的重要手段和基础。

(4)树立可持续发展观念。1987年联合国环境与发展委员会出版了《我们共同的未来》一书，书中明确提出了可持续发展的概念：“既满足当代人的需要，又不对后代人满足其自身需要的能力构成危害的发展”（注：联合国世界环境与发展委员会.我们共同的未来.吉林人民出版社.1997:10.）。这一定义得到了1992年联合国环境与发展大会的认可，成为最为人们广泛接受的定义。然而，发达国家总是希望通过产业调整和升级，把一些资源消耗比较多的、污染比较严重的产业转移到发展中国家去。有关报告指出：按有些国家消耗地球上资源的程度，留给后代的资源将所剩无几。世界许多地区处于恶性循环之中：穷人为了每日的生存被迫过度使用自然资源，而环境的恶化使他们进一步贫困化，使他们的生存更加困难和无保障（注：联合国世界环境与发展委员会.我们共同的未来.吉林人民出版社.1997:32.）。还有人指出，目前发展中国家95%以上的城市污水未加任何处理就排入地表水。工业固体废弃物、农药和化肥造成了土地的污染。因此，发展中国家在产业结构调整中应避免先发展后治理的老路，要走边产业结构调整、边发展、边治理的新路，以最小的代价换取产业结构的升级和优化，并转变发展观念，重视经济增长方式的转变，加速发展环保和新能源等产业，保证经济健康持续地发展。

四、发展中国家主导产业演替中的政策取向

由于广大发展中国家的社会政治经济发展状况以及其他各种内外条件差异很大，而且经济全球化也使得国际竞争空前激烈，发展中国家在竞争中不仅面临来自发达国家的严峻挑战，也面临发展中国家彼此间的竞争。因此，在构建与经济全球化趋势相适应的主导产业演替模式时，具体到每一个发展中国家，关键就看这个国家的政策取向是否符合国情、符合工业化发展阶段的演替。

1.借鉴发达国家的经验，制定符合国情和工业化发展阶段的主导产业选择基准

发展中国家应广泛借鉴发达国家在工业化进程中主导产业演替的成功经验，以增强自己在主导产业选择过程中的判断能力、选择能力和创造能力，避免走不必要的弯路。前面我们已分析过，在工业化进程中，每一个阶段都存在着不同的主导产业。这种主导产业的特征，首先表现为其本身具有较高的增长率，其次表现为通过其前后向关联，能够带动其他产业的增长。工业化进程发展阶段的更替表现为主导产业按一定的次序变化。发展中国家在工业化初期阶段是以轻工业为中心的消费资料发展阶段，应结合本国自身情况充分发挥各自在资源、劳动力价格低廉方面的比较优势，大力发展初级产品加工业和劳动密集型产业，选择以纺织、食品等轻工业作为主导产业。在进入以重工业为中心的发展阶段时，主导产业也就应演替为钢铁、能源、机器制造、化工等。在进入高加工和组装工业为中心的发展阶段时，家电工业、汽车制造业就被演替为主导产业。在这个基础上，工业化进程又进入技术密集型的发展阶段，这时发展中国家应选择航空、航天、核工业、电子计算机等高技术产业为主导产业。主导产业的发展将带动整个国民经济的发展。然而，当一国主导产业的先进技术及其影响已经扩散到各地区和各部门之后，也就需要选择新的主导产业来取代旧的主导产业。在经济全球化浪潮的推动下，以微电子技术为中心的信息网络、生物工程、新型材料、航天技术和海洋开发的新技术革命蓬勃发展。世界银行1998/1999发展报告指出，在绝大多数工业化国家和发展中国家，信息和通讯技术正在发挥一种主导作用，“如在新的全球经济中展开竞争，发展中国家必须把开发和有效利用信息基础设施作为全国的目标”（注：世界银行1998/99世界发展报告.知识与发展.中国财政经济出版社1999:62.）。这表明发展中国家在面临经济全球化和知识经济的挑战时，应正确选择经济开放的速度，积极参与国际分工与国际竞争，积极引进外资，以自身经济发展和综合国力的提高为根本，综合运用竞争与合作这两种手段，建立多方位、多层次的竞争与合作关系。条件成熟的发展中国家还应利用自身的后发优势，把信息技术等高新技术产业作为主导产业来加以大力发展，促进产业结构高度化。

2.制定科技优先、技术创新的法规和政策，大力加强高新技术产业的开发

纵观世界经济发展史，后进国家超越先进国家的现象比比皆是，后起的国家都是运用科技的手段来实现后发效应的。发展中国家要想在经济全球化中占据有利地位，就必须在高新技术领域占有一席之地，把高新技术产业作为主导产业，从而促进高技术产业群的形成和发展，逐步实现产业结构的升级和高级化。当然，在发展高科技产业时，要做到引进技术与自主创新相结合。发展中国家引进发达国家的先进技术与装备，不仅可以替代有关技术和装备的研究与开发，大大加快工业技术进步过程，产业结构也可不断优化和升级，并避免有关风险，在更高的技术层次上开始工业化进程。但是，在高科技及其产业群成为经济增长源泉和知识密集型的技术产品在国际贸易中不断上升的今天，发达国家技术更新速度加快，发展中国家引进的技术将会很快落后，依靠传统的引进、模仿发达国家先进技术求得发展的方式，在知识经济时代已经难以成功地实现“后发效应”。换言之，发展中国家依靠接替发达国家转移的边际产业来完成工业化进程中的产业升级（或者说主导产业的演替）就有可能出现对外国技术的严重依赖性。这种产业升级模式对处于低级阶段、技术创新能力不足的发展中国家来说，无疑是一条加快产业升级的捷径。但是随着产业的不断升级，主导产业的逐步演替，这种依附型的产业升级模式必须被自主型的产业升级模式所取代。还需要指出的是，在特定的时间内，高新技术是引不进、买不到的。经济全球化的主要载体跨国公司也严格控制技术转移。跨国公司90%以上的研究与开发是在母国进行的，跨国公司依靠高新技术和名优产品的优势谋取垄断地位和高额利润的属性没有改变。因此，发展中国家在注重引进发达国家先进技术时要特别注意引进有利于产业结构调整和升级的重大技术和关键技术。与此同时，还要走出一条自主、创新的发展高技术产业的新路子，使技术“内生化”，从而摆脱对发达国家技术的严重依赖，以此推进主导产业向高技术演替。在这个过程中，发展中国家必须制定科学技术发展战略，确定对整个经济增长带动作用大的主导产业并制定相关的扶持政策，完善技术创新政策和法规体系，不断“创造”比较优势并实施后发优势战略，促进产业结构的加速调整。

3.建立并完善具有高度理性和组织协调能力的宏观管理体制

选择好主导产业，加快产业结构的调整，需要有一个高度理性和组织协调能力强的政府。美国贝尔实验室前总裁伊恩·罗斯博士曾指出，一个落后的国家可以从无到有地发展高技术产业，一个先进的国家也可以从有到无地丧失高技术产业，其中的关键在于国家的技术政策。因为，正确引进国外先进技术，引进国外资金，合理利用本国的资源，制定对主导产业的扶持政策，进行重大基础科学项目研究，都需要在政府统一领导下进行规划、引导、协调。应该说市场经济中，产业结构的调整、主导产业的演替主要依靠市场机制发挥作用，但是也需要保留甚至加强政府在产业政策上、主导产业的选择上进行协调。一般来说，基础设施建设，高技术、高风险产业的发展等都存在“市场失效”的问题，是市场经济国家政府干预的重点领域，各国都需要在相应领域推行必要的产业政策。例如，政府可以很容易地发现哪些产业“长”，哪些产业“短”，哪些产业带动其他产业发展的作用大，并据此选择主导产业以及支持发展和限制发展的产业。再比如，在有些情况下，政府可以通过产业政策解决某些结构问题，促进主导产业的较快增长，如瞄准一些较高技术水平的产业，采用各种措施促进其较快发展。为了加快高技术产业的发展，政府也应加强宏观协调和政策扶持的作用，完善技术创新政策和法规体系，提高科技创新能力，促进产业结构的高度化。

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