新华制药五氨搬迁项目风险管理研究

摘要:从可持续发展定位，我公司新华制药五氨搬迁需要按照绿色工程项目实施，进而对项目风险管理也提出了新的要求。风险管理是项目管理的重要组成部分，为了实现绿色工程项目管理，必须首先建立本项目的目标体系，然后以风险管理理论为基础，对五氨搬迁项目全寿命周期中的各类风险，依次进行风险识别、风险评价、风险应对和风险监控。最后，对整个风险管理研究过程进行总结，得出结论和不足，指明今后的研究方向。本文是将风险管理理论应用到具体工程项目中的一次尝试，为项目建设实施的组织和管理积累提出相关参考建议资料，也是对项目风险管理理论的突破所做出的一次有意义的探索。

关键词：企业搬迁；新华制药；绿色工程；项目管理；风险管理

中图分类号：C93文献标识码： A

一、新华制药五氨搬迁项目介绍

山东新华制药股份有限公司（论文以下简称新华制药），创立于1943年11月，目前是亚洲最大的解热镇痛类药物生产和出口基地，亦是国内以化学合成原料药和医药制剂为主导产品的大型企业。

五氨搬迁项目是新华制药公司十二五规划中的重点项目，对于企业以后的可持续发展有着重要的战略意义，所以公司决定在五氨系列产品搬迁项目中推行绿色工程项目管理。

二、五氨搬迁项目目标体系

五氨系列产品搬迁项目既然要实行绿色工程项目管理，必然不能仅仅满足于实现传统项目管理的质量、进度和成本的三大目标，而且要从可持续发展角度对项目的安全、对环境的影响以及人的协调等方面具体分析，构成相互影响又相互独立的项目目标体系。

1）成本目标

工程项目成本目标应综合考虑建设项目的全寿命周期的相关的成本和收益。

2）质量目标

从项目全寿命周期角度，质量目标集成包括：设计质量、施工质量、运营质量。

3）进度目标

4）安全目标

工程项目的安全目标，就是确保工程项目在整个实施过程中，能够通过管理做到人、物和环境的协调，使得工程项目始终处于安全状态，从而真正达到安全生产的目的。

5）各参与方满意目标

工程项目是各个参与方的“合作项目”，项目的成功需要项目参与者的协调一致和努力。本工程涉及各方有政府、业主、工程承包商、使用者（公司员工）、周边居民。

6）绿色（建筑与人、环境相协调）目标

绿色目标的涵义就是指做到建筑与人的和谐、建筑与环境的和谐。

三、五氨搬迁项目风险识别

五氨搬迁项目中建立风险评价指标体系要考虑的因素很多，不确定性严重，能否选择恰当合适的风险识别方法，识别出本项目的所有风险是项目能否取得成功的关键，因此选用WBS-RBS矩阵法识别五氨搬迁项目风险。通过分类合并建立五氨搬迁项目的风险指标体系。

一级因素共8个：政策风险、经济风险、社会风险、设计风险、技术风险、施工风险、管理风险、合同风险。具体指标28个，其中：

政策风险包括：环评导致项目不能审批风险，搬迁优惠政策变化风险，上级部门过多干预风险；

经济风险包括：项目融资风险，市场风险，承包商垫资风险；

社会风险包括：与民众冲突事件风险，重大社会变革风险，工程所在地村民阻挠施工风险；

技术风险包括：工艺设计错误风险，施工技术风险，设备材料选用不当风险；

设计风险包括：设计方案错误风险，绿色建筑设计风险，设计保守风险；

目标风险包括：造价失控风险，工期延误风险，质量事故风险，安全事故风险，各方满意度目标实现风险，绿色施工风险；

管理风险包括：项目战略定位不当风险，招投标风险，对各参与方协调管理失控风险，业主方自身失误风险；

合同风险包括：合同约束条款缺失或模糊不力风险，履约不力风险，工程索赔和法律纠纷风险；

四、 五氨搬迁项目风险评价

笔者选用能够与WBS-RBS矩阵法完美结合、且简洁实用的层次分析法，对五氨搬迁项目进行风险评价。

然后按照ABC分类法进行分类排队，分清重点和一般，从而有把所求出的各自因素相对危害程度值统一起来，得出分析结果：

项目战略定位不当风险、招投标风险、设计方案错误风险、履约不力风险、施工技术风险、绿色施工风险、设计过于保守风险、绿色建筑设计风险、对各参与方协调管理失控风险、融资风险、各方满意度目标实现风险这11项风险为A类风险，这些风险因素对项目的实现影响最大，应该重点关注，并做好针对这些风险因素的应对措施。

工艺设计错误风险、环评导致项目不能审批风险、市场风险、质量事故风险、合同约束条款缺失或模糊不力、工期延误风险、业主方自身失误风险这7项风险属于B类风险，是风险管理的一般项目，针对这些风险因素应做好必要的防范措施，减少损失。其余风险的风险度较小，属于C类风险，可做一般关注即可。

五、氨搬迁项目风险应对

风险应对的基本措施一般包括风险回避、风险控制、风险转移和风险自留四种。根据风险评价结果，重点对五氨搬迁项目中的A类风险做好应对措施，准备相应的预案，减少损失，从而保证项目目标的实现。下面对A类风险中排名靠前的3项风险因素进行分析，并提出应对措施。

1、项目定位风险应对措施

项目战略一旦制定，就要立即行动，充分调动人员的积极性和创造性，对企业组织结构、人力资源等进行相应调整，并注意加强人员培训；另外一方面要加速企业的信息化进程，提升企业在项目管理中的信息技术应用水平，为项目绿色战略定位做好保障。

2 招投标风险应对措施

1）合理选择招标方式：

目前，我国招标法规定的招标方式有公开招标和邀请招标两种。笔者根据新华制药的实际情况，在五氨搬迁项目中区分不同招标内容选择了不同的招标方式：

土建和安装工程招标：采用公开招标，在全省范围内招标公告，吸引更多的大型工程成本商，从而选择质优价廉服务良好的队伍；设备（材料）招标：采用邀请招标，从与新华制药有着长期合作关系，信誉良好的优质供应商目录中选择，并合理分包，从而保证能够设备的及时优质供应，不耽误按期竣工投产。

2）严把资格预审关：

资格预审中要重点审查投标者的营业执照、近三年的财务状态、人员素质、技术能力、技术装备、资质证书和业绩。对资质较大有兴趣选择但不是很熟悉的投标商，有必要去其企业所在地和已经竣工的工程实例进行实地考察。

3）关注招标文件质量：

招标文件做的好不好，细致不细致，关系到招标的成败。

①对土建和安装工程招标而言，要求对各标段交接的地方划分清楚无疑义，防止引起争议和索赔；对工程图纸和说明书要做到完整、严密、准确；对项目的技术要求、验收规范、合理的工期及延期条件要有明确说明。从而保证项目文件在合同谈判、合同签订以及实施过程中拿到主动权，最大限度地减小风险。

②对设备（材料）招标而言，关注的重点是设备技术参数、设备质量、供货期和付款方式、移交手续等要规定明确；对投标人应承担的义务要写清、写全；尽量规避一些可能引起索赔的条款以及硬性规定业主义务的条款；对不可预见事件发生时的处理要有预案，比如明确说明钢材价格上涨幅度对合同价款的调整办法，把能够预见到的价格小幅上涨风险转移到设备供货方。

4）评标方式的合理选择：

目前，在招标投标行业大多采用以下两种评标方式，即最常见的综合评标法和经评审的最低价评标法。针对五氨搬迁项目而言，对土建和安装工程招标一般选择综合评标法，设备（材料）招标选择经评审的最低价评标法。同时，在招标前要做好充分的市场调查研究，掌握项目周边地区类似工程的平均报价以及所要招标的设备市场价格，防止串标事件的发生。

3 设计风险应对措施

五氨搬迁项目建筑设计方案技术复杂程度和施工设计的质量水平是影响项目投资、质量和工期的重要因素，为减少设计风险而采取的主要措施有：

①对设计过程进行风险控制

医药化工行业的设计有着自身的难度和特点，本着利用自身拥有设计院的优势，五氨搬迁项目的设计单位选择了淄博新华医药设计院有限公司。

②将合理的设计风险转移

通过与设计方签订委托设计合同，把项目的设计任务承包给设计方，并要求设计方承担项目设计方面的一切风险，把设计方案风险、设计变动和计算失误风险等转嫁给设计方。

另外，需要指出的是，根据风险评价结果，五氨搬迁项目中还有许多风险，限于篇幅，在此不一一说明相关措施。

六、五氨搬迁项目风险监控

项目风险监控就是通过对风险规划、识别、估计、评价、应对全过程的监视和控制，从而保证风险管理能达到预期的目标，它是项目实施过程中的一项重要工作。

我们设立了以业主方为主导者的项目风险集成管理小组，并建立一种适应绿色工程项目管理的网络化、虚拟化和扁平化的组织结构，以便灵活应对复杂的工程项目管理需要。另外，为实现专业管理和定向考核，对五氨搬迁项目的风险实施监控，业主方也在企业内部组建涵盖相关部门的五氨搬迁项目风险管理机构。

针对五氨搬迁项目，业主方还通过比选方式租用第三方的基于互联网的项目信息门户服务进行项目信息交流和沟通，组建本项目的信息管理平台，并将已经在用的OA、P3等信息系统以信息和知识共享为中心集成起来, 形成本企业的统一信息平台，令项目的信息流加快, 信息量和信息面扩大，必将会随时监控风险变化，更加完美地对项目风险实施管理，从而确保了项目顺利的实施。

七、结论与展望

1）由于五氨搬迁项目的绿色定位，造成项目风险较为复杂且难以把握，但是只要合理应用风险管理的相关理论和方法，项目风险不仅可以正确识别进行定性定量分析，还可以通过风险回避、风险控制、风险转移等手段加以应对；

2）风险识别是工程项目风险管理的基础，本文通过分析五氨搬迁项目风险特点的分析，在综合评定各种风险识别方法优缺点的基础上，选用WBS-RBS矩阵法对项目所面临的各种风险进行全面识别、归纳，建立了五氨搬迁项目风险评价指标体系；

3）风险评价是工程项目风险管理的关键，本文将层次分析法应用于五氨搬迁项目风险评价中，并按照ABC分类法将风险进行分类排队，从而确定各风险指标风险处于高、中、低等级的风险重要程度；

4）风险应对是工程项目风险管理的核心，根据风险管理的目标和原则，本文将属于A类风险的项目定位、招投标、设计、合同、施工技术和绿色施工等6项风险，作为风险管理的重点，分析并制定相应的风险应对措施；

5）风险监控也是工程项目风险管理的重要组成部分，为了对五氨搬迁项目实施风险监控，本文提出应以信息系统为实现手段，组织结构为组织保障，应该建立风险预警系统、制定风险应急预案，使得风险管理各阶段循环往复构成一个闭环系统，达到阶段上升，逐步改进的目的，从而保证五氨搬迁项目目标体系的实现。

参考文献

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