建设项目选择EPC总承包模式有关风险及防范

摘要：结合部分铁路EPC总承包项目经验，主要从建设项目审批、技术标准选择、EPC总承包选择、建筑市场价格变化、与专业管理部门沟通等方面，从业主单位角度，分析EPC总承包项目存在的有关风险。从项目本身客观条件、总承包商相关情况、建设市场分析、外部规划条件及设计管理等角度进行分析，提出事先做好项目风险识别，制定针对性的风险防范措施，并在建设过程中动态跟踪风险变化情况，及时修正风险防范措施的工作思路，为类似建设工程提供有益借鉴。

关键词：建设项目；EPC模式；风险；防范

一、EPC总承包项目概念

设计施工总承包指业主把工程的设计、采购、施工全部委托给工程总承包商来负责组织实施，业主只负责整体、原则性、标准性目标的管理和控制。简称EPC（Engineer，Procure，Construct）模式。

EPC工程总承包管理的本质是要充分发挥总承包商的集成管理优势，需要总承包商强大的深化设计能力、成熟的采购网络，以及争取施工技术精良的专业分包商的资源支持和有效监控等。总承包商以项目整体利益为出发点，通过对设计、采购和施工一体化管理，对共享资源的优化配置以及各种风险的控制为项目增值，提高项目运作效率和效益。

EPC总承包模式已在铁路、公路、工厂、水电等建设领域成功应用多年。

但是，从业主角度考虑各建设项目的特点与客观条件差异，以及项目业主的建设管理经验等因素，不同建设项目选择EPC总承包模式的风险因素是经常存在的。

结合部分项目建设经验，本人针对建设项目选择EPC总承包模式有关风险及防范，作简要分析。

二、建设项目选择EPC总承包模式的风险识别

EPC工程总承包项目带来诸多机会的同时，也带来多种潜在风险，若干风险分析如下：

1.立项审批风险

受经验、技术水平等多方面因素影响，有时，业主初步估计项目可行，前期研究、协调工作投入可观，但是，实际审批时，得到的却是颠覆性的建设方案差异，或者是否定性批复意见，或者是贻误市场机会的、严重滞后的立项批复。对项目而言，审批过程中存在的该类风险是致命性的。

2.项目技术标准选择风险

在需求明确的前提下，技术标准选择是影响项目建设规模和投资规模的关键因素。一般情况下，技术标准选择的差异，必然带来项目总投资的巨大差异。

项目技术标准选择过高，会导致项目投资显著增加；项目技术标准选择过低，会导致项目运营成本增加显著，或者导致后期改造工程规模扩大，导致改造工程技术难度和投资显著增加。

3.EPC总承包商选择及管理风险

众所周知，选择不同的设计、施工承包商，获得的服务质量、效果通常存在明显差异。对于EPC建设项目而言，选择不同的承包商，获得的服务效果差异会更加巨大。

EPC总承包商团队包括多种形式，有设计牵头的，有施工牵头的，有设计、施工分别按平等关系组成联合体的，其中的设计和施工方可能是单一机构，也可能又有2家以上的成员，或者设计、施工同属一家法人。

如果选择的EPC承包商技术能力偏弱，则可能带来潜在工程质量等风险；如果选择的EPC承包商技术能力非常强，业主可能担心自己在项目方案决策过程中的项目管理力度降低，担心技术决策存在偏向EPC承包商获利，而不利于业主追求的最佳收益率。

EPC总承包商选择及管理风险，是EPC总承包项目建设的核心风险。

4.市场价格变化风险

建设周期长，建设规模大的大型复杂项目，与其相关的工费单价、主要建筑材料市场价格变化风险，是国内外建设项目总要面对的风险。

5.合同风险

EPC项目总承包合同中必然会包含工期、评审、监管、支付、索赔、变更、验收、交付、解约等等约定、合同是业主、承包商相互开展履约、索赔等工作的基础，不完善的合同可能隐藏潜在风险，可能带来不必要的麻烦及损失。

6.项目建设过程中，涉及专业管理部门的有关风险

在项目建设过程中的设计、施工、验收等多个工作阶段，众多专业行政管理部门都会介入，有时会存在某部门向项目建设发出多个指令的情况，部分指令有时可能相互不一致，会严重影响项目建设顺利推进。

三、建设项目选择EPC总承包模式的风险分析及防范措施

1.立项审批风险分析及防范措施

（1）该类致命性风险发生的原因和危害

建设项目立项审批周期差异较大，短则数月，长则数年，审批过程时间过长，会带来重大商业机会丢失等风险。

如果发生了该项风险，则可能源于以下原因：业主的建设需求不够确定，且处于巨大的动态变化过程中，导致建设方案迟迟不能确定；对建设程序的理解不全面，前期需要同步开展的各专项研究没有及时开展，导致研究边界模糊，研究、审批过程工作不系统，周期长。

（2）防范该类致命性风险损失的应对措施

业主单位及时组织项目相关运量等需求调查、研究，及早形成明确的、全面的需求数据。并系统性梳理建设项目所需相关前期专项评估工作，组织被委托单位全面、协调、有序开展前期研究工作；按照相关建设管理程序要求，有条不紊的开展各项专题研究的评审、审批工作。具体工作内容、目标、计划、关键时间节点等可形成计划工作表，以利于督促、推进。

某铁合金厂是竞争激烈的行业内领先者。为满足市场需求，确保市场竞争优势，适应城市发展规划，需要迁址、扩建，包括可研、设计、施工、联调验收的总工期为2年多一点，工期非常紧张。为确保配套铁路工程满足工厂整体建设计划需要，业主单位广泛调研、评估，选择技术实力较强的某设计院承接配套铁路EPC工程。一方面，制定涵盖各阶段主要事项的倒排工作计划，明确关键时间节点；另一方面，明确细化、量化工厂运输需求，同步组织各项前期专题研究；同时，业主牵头，各参建单位指定负责人，建立专门的设计接口协调工作机制，连续跟进检查，及时解决通信、电力、给排水等各类技术接口问题，及时分析、查找、协调解决影响项目审批的相关问题。该项目最终按计划工期和确定的投资规模建设完成，及时开通运营。

2.防范技术标准选择风险的应对措施

前期调研工作及必要的、准确的勘察工作对于防范此类风险至关重要。

交通建设项目如果预测运量等需求数量偏大，会导致选择偏高的技术标准；反之，预测运量等需求数量偏小，会导致选择偏低的技术标准。因此，各阶段运量预测准确，并结合当前社会发展情况，合理权衡适度的运营服务水平与业主投资回报之间的关系，是防范技术标准选择偏差风险的关键措施。

有时，承包商为追求竞标报价优势，会选择较低的技术标准，期望以后建设过程中，通过业主提高技术标准的重大变更设计，提高承接项目的收益水平。

某国外新建铁路，EPC承包商投标时采用较低的纵断面计量、报价，以最低总价获得中标。

后续进一步评审时，专家组发现，按其纵断面实施，多处不能满足防洪、排洪需要，一旦建成，存在工程水毁、修复等多项巨大风险。因此，专家组提出适当调高纵断面，核实工程量，重新审核个别异常报价子目单价，并作必要修正。在项目总投资变化不大的基础上，通过优化设计，显著降低项目工程风险。优化设计后，路基土石方工程量较承包商报的数量增加40%。

3.EPC总承包商选择及管理风险分析及防范措施

（1）EPC总承包商选择及管理风险发生的原因和危害

EPC总承包商的组成结构不是一成不变的，有时其构成也比较复杂，会增加管理难度。

不同项目中，EPC总承包商工作重点包含的内容及所处建设阶段存在差异，有的在前期技术标准、工程方案研究；有的在具体设计方案；有的在具体施工方案。有的在于协调组织前期审批配合，有的在于保证建设工期，有的在于有竞争力的低报价。

（2）防范EPC总承包商选择及管理风险的应对措施

选择不同的承包商，是EPC项目必须面对的重要而复杂的问题。关键在于与业主自己的建设项目客观条件、项目所处建设阶段、业主管理团队构成情况、业主追求目标排序等因素相结合，综合多方面因素进行选择。

对于工程内容较简单，环境因素不算复杂的项目，可以选择总报价较有优势的承包商。

对于工程规模大、工程方案复杂、施工难度巨大的项目，可以选择设计方案优与施工方案衔接良好，技术方案综合最优，联合体队伍整体实力较强的承包商。同时要关注承包商报价的经济性、合理性。

对于外部接口关系复杂，建设过程中协调难度较大的既有线改造工程等项目，可以选择技术能力、项目建设协调能力均较强的承包商。

4.市场价格变化风险防范措施

市场价格变化风险是建设项目总要面对的客观风险。

但是，结合项目工程特点、建设客观环境等因素，分析当前市场价格变化趋势或规律，制定合理的风险分担原则，可以适当降低这些风险因素对本建设项目的影响。

结合当地气候条件，选择合理的建设时机。例如，南方热带地区雨水过于丰富，北疆寒冷地区冬季漫长，土地冻结，均不利路基工程施工。选择减少这些不利季节施工作业量的施组方案，可以节约项目实际工费成本及填料成本。

充分了解当前市场行情，并结合历史资料，结合同区域、同类项目建设动态，预测市场变化趋势及变化程度，进而预测项目整体市场价格风险程度，以此为基础，形成较合理适度的项目总承包投资总额。

对于投资总额包干的项目，面对建材等市场因素的剧烈变化，业主可与承包方通过协商，结合不同材料、设备在项目投资中所占比重及其市场价格变化规律、变化幅度，妥善划分调价范围、调价公式、调价周期等，形成结构合理、公平分担风险的调价公式，合理分担市场变化风险，使价格风险处于可控水平。

5.合同风险防范

虽然EPC项目总承包合同内容众多，不便细述。但是，把握好若干关键问题是非常必要的。要明确项目技术标准，确认所选技术标准对本项目适用且可实现。要明确验收、交付项目的条件和方式。要明确建设过程中管理机制，明确各方的权责与变更设计等处理机制，明确业主、承包商各自承担风险的范围、额度等。

商洽合同约定内容，不仅要看约定内容文字上的公平性，还要分析项目特点与承包企业自身队伍管理、技术、设备等客观条件，确保合同约定的责、权、利等内容，在项目实施过程中，均能处于可控状态，真正为化解相关风险创造良好合同基础条件。

6.项目建设过程中，涉及专业管理部门的有关风险分析及防范措施

规避策略主要是前期充分沟通，与有关各方尽可能多地达成一致，并将较合理的一致意见纳入项目建设方案，如存在不能协调的矛盾，应充分分析，做好说服、沟通工作，或采取其它措施，改进设计方案予以回避，避免其成为以后建设过程中的难题或障碍。

在某铁路专用线EPC工程总承包项目中，地处偏僻的既有站周边没有市政管网和污水处理系统，现状生产、生活条件较差。有关部分坚持要在接轨站增加独立的污水处理系统，所需投资较多。设计团队经过调查、分析和比较，选择设置穿越既有铁路的有压污水管路，将接轨站污水纳入新增工厂污水处理系统，既显著改善了既有站的生产、生活条件，改善了与相关部门的协作关系，又节约了工程投资。

四、结束语

无论是国内项目，还是国外项目，无论是熟知的事项，还是接触较少的新行业、新领域，都应特别关注其特定的行业需求，建设环境、政策环境、技术限制等个性因素，在全面分析、形成项目系统解决方案基础上，更应深刻剖析项目有的、关键性问题，可以参考其他项目经验，但是，切忌简单照搬其他项目做法，以免弄巧成拙。

总之，把握好EPC总承包项目建设机遇，良好防范与应对各种项目风险，既系统性优化项目技术方案，造福社会，又提升了业主自身综合的技术、管理水平，提升市场竞争力，获得较好的多方面回报。

参考文献：

[1]《EPC工程总承包管理》，编著者，王伍仁，2008年5月.

[2]《EPC总承包模式的特点及适用条件》，作者，朱缜，2010年11月.

[3]《建设工程EPC总承包模式及相关法律问题》，作者任诚宇，2010年12月.

[4]《EPC总承包项目管理》，作者张金阳，2011年12月.

[5]《浅析EPC总承包项目》，作者郑金浩，2010年11月.