农户人力资本分布与农业新技术的采用

摘要：在应用西方技术扩散理论研究中国农业技术采用时，必须先解析如下问题：在信息的获取、农户生产规模以及信贷等约束条件大致相同的情况下，为何一些农户能较早地采用某项农业新技术，而另一些农户却采用较晚。作者从农户人力资本差异的角度分析了农业新技术的采用差异，同时阐释了农户人力资本分布决定农业技术创新与技术采用之间时滞的机制。

关键词：农户；人力资本；技术采用；技术扩散

中图分类号：Ｆ３２３．９；Ｆ３２５．１５；Ｓ－３５ 文献标识码：Ａ 文章编号：0439－８114（２０12）16－3636-05

Distribution of Farmer Household Human Capital and Adoption of New Agricultural Technology

ＺＨＡＮＧ Ｂｅｎ－ｆｅｉ

（Ｌｅｓｈａｎ Ｎｏｒｍａｌ Ｃｏｌｌｅｇｅ， Ｌｅｓｈａｎ ６１４０００，Ｓｉｃｈｕａｎ，Ｃｈｉｎａ）

Ａｂｓｔｒａｃｔ： Ｗｈｉｌｅ ａｐｐｌｙｉｎｇ Ｗｅｓｔｅｒｎ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｄｉｆｆｕｓｉｏｎ ｔｈｅｏｒｙ ｉｎ ａｄｏｐｔｉｏｎ ｏｆ Ｃｈｉｎｅｓｅ ａｇｒｉｃｕｌｔｕｒａｌ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ， ｔｈｅ ｑｕｅｓｔｉｏｎ ｗｈｙ ｓｏｍｅ ｆａｒｍｅｒｓ ａｄｏｐｔｅｄ ｎｅｗ ａｇｒｉｃｕｌｔｕｒａｌ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ ｅａｒｌｉｅｒ ｔｈａｎ ｏｔｈｅｒｓ ｗｈｅｎ ｔｈｅｙ ｈａｄ ｓｉｍｉｌａｒ ｃｏｎｄｉｔｉｏｎｓ ｌｉｋｅ ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ ａｃｑｕｉｓｉｔｉｏｎ， ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ ｓｃａｌｅｓ ａｎｄ ｃｒｅｄｉｔ ｃｏｎｓｔｒａｉｎｔｓ ｓｈｏｕｌｄ ｂｅ ｒｅｓｏｌｖｅｄ ｆｉｒｓｔｌｙ． Ｔｈｅ ｄｉｆｆｅｒｅｎｃｅｓ ｉｎ ａｄｏｐｔｉｏｎ ｏｆ ａｇｒｉｃｕｌｔｕｒｅ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｗｅｒｅ ａｎａｌｙｚｅｄ ｆｒｏｍ ｔｈｅ ａｓｐｅｃｔ ｏｆ ｈｏｕｓｅｈｏｌｄ ｈｕｍａｎ ｃａｐｉｔａｌ ｈｅｔｅｒｏｇｅｎｅｉｔｙ； ａｎｄ ｔｈｅ ｍｅｃｈａｎｉｓｍ ｈｏｗ ｈｏｕｓｅｈｏｌｄ ｈｕｍａｎ ｃａｐｉｔａｌ ｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ ｄｅｔｅｒｍｉｎｉｎｇ ｔｈｅ ｄｅｌａｙ ｂｅｔｗｅｅｎ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ａｎｄ ｉｔｓ ａｄｏｐｔｉｏｎ was explaimed．

Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ： farmer household； ｈｕｍａｎ ｃａｐｉｔａｌ； ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ａｄｏｐｔｉｏｎ； ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｄｉｆｆｕｓｉｏｎ

关于农业技术采用（Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ａｄｏｐｔｉｏｎ）问题，国外的研究者往往强调信息的获取［１－４］、农户生产规模以及信贷约束对农业技术采用的影响［５－８］；国内学者应用西方的农业技术采用模型分析中国农业技术扩散的微观机制时必然会遇到此类问题：在信息的获取、农户生产规模以及信贷等约束条件大致相同的情况下，为何一些农户能较早地采用某项农业新技术，而另一些农户却采用较晚［９］。本研究从中国农村农户人力资本差异的角度分析农业创新技术的采用，同时解析农业技术创新与技术采用之间时滞产生的原因以及时滞长短的决定因素，现将结果报告如下。

１ 农业创新技术采用模型

根据熊彼特的定义［１０］，技术创新是新技术、新发明在生产的最初商业化过程，即建立新技术产品的生产函数和供应函数。农业技术创新扩散则指的是一项农业新技术从创新源头开始向周围传播，进而被广大农户所接受、采纳和使用的过程，该过程可以被看作是农业技术创新的一个后续过程，也可以被看作是相对创新而言的独立的技术传播、推广和扩散过程。农业技术扩散的结果是一项农业新技术为更大范围和更多的人所接受使用。这种农业新技术有两种具体形态，一种是农业新技术方法，如适时播种与灌溉等；另一种是可以作为新生产要素投入的农业新技术产品，如新化肥与新农业机械。本研究主要讨论后一种形态的农业新技术在初期的扩散与技术采用。

我们可以从农业新技术产品供求两方面展开讨论，一方面从新技术产品供应方而言，厂商追求利润的最大化；另一方面从新技术产品需求方而言，农户追求家庭效用的最大化，也就是等价于农户家庭生产目标函数最大化［１１］。假定农户的惟一差别在人力资本的异质性（Ｈｅｔｅｒｏｇｅｎｅｉｔｙ），令普通农户的人力资本ｈｃ＝１，在时间ｔ的工资率为Ｗｃ（ｔ），农户ｉ相对于普通农户的人力资本为ｈｉ，ｌｎｈｉ～Ｎ（ｕ，σ２），人力资本ｈｉ的工资率为Ｗｉ（ｔ）［１２，１３］，则有：

Ｗｉ（ｔ）＝ｈｉ·Ｗｃ（ｔ） （１）

假定农户的家庭效用函数形式为：

Ｕ＝■e-ρtu［Ｃ（ｔ）＋ＴＮ（ｔ）］dt （２）

式中ρ为贴现率，则农户瞬时效用函数为：

ｕ［Ｃ（ｔ），ＴＮ（ｔ）］＝ｌｎＣ（ｔ）＋αＴＮ（ｔ），α＞０ （３）

式中α为弹性参数，若农业新技术产品可替代性越小，则α越大；Ｃ（ｔ）为农户在时间ｔ的消费（不包括新技术产品），ＴＮ（ｔ）为农户在时间ｔ对新技术产品的购买（即采用某项农业新技术），由于新技术产品购买的不可分性，故有：

ＴＮ（ｔ）=0，t＜τξ，t≥τ （４）

式中ξ>０，农户在时间ｔ＝τ以价格现值Ｐ（τ）购买新技术产品，家庭需要确定购买新技术产品的最佳时间τ，农户决策问题可以表示为：

ｍａｘＵ［τ，ｈｉ，Ｐ（τ）］＝■e-ρtlnＣ（ｔ）dt＋■e-ρt［lnC（ｔ）+αξ］dt （５）

st ■e-ρt［Ｃ（ｔ）dt+Ｐ（τ）］≤■ｈｉ·Ｗｃ（ｔ）e-ρtdt+Wealthi（0） （６）

２ 农户人力资本与农业新技术产品的购买

农户家庭预算约束条件式（６）的右方表示人力资本ｈｉ的永久收入，其中Wealthi（0）为人力资本ｈｉ的初期财富，暂不考虑初期财富的影响，记：