浅论图式理论与英语听力

摘要：“图式理论”作为认知心理学中的一种重要的解释心理过程的认知模式，对听力理解具有重大的指导意义。近年来，越来越多的学者开始重视“图式理论”在英语听力过程中的作用。从“图式理论”在英语听力中的应用情况及存在的问题出发，试图探讨“图式理论”对于英语听力教学的启示。

关键词：图式理论；英语听力过程；英语听力教学

作者简介：何妍娇（1993-），女，安徽安庆人，南京农业大学外国语学院本科生。（江苏 南京 210095）

基金项目：本文系南京农业大学“国家大学生创新训练项目”（项目编号：201310307057）的研究成果之一。

中图分类号：G642.0 文献标识码：A 文章编号：1007-0079（2014）02-0259-03

20世纪80年代以来，“图式理论”（Schema Theory）开始被广泛应用于外语阅读理解过程中，并且产生了良好效果。而听和读作为两种重要的信息接收途径，具有很多共同点，它们都以解决问题的活动形式为特征，文本本身并没有意义，只有通过听者和读者头脑中第一手资料或者间接经验才能获得。因此从理论上来说，“图式理论”也适用于听力领域。

一、图式理论概述

1.“图式”与“图式理论”

1932年，“图式理论”由英国著名心理学家F.C.Barlett在其著作《记忆》（Remembering）中最早提出。20世纪70年代，美国人工智能学专家D.E.Rumelhart通过大量研究，发展、完善了这一理论。这里所说的“图式”是1781年由哲学家Kant最早提出的，他认为图式就是纯粹先验想象力的产物或者说是学习者以往习得的知识的结构。[1]当代知名瑞士心理学家皮亚杰通过实验研究，赋予图式概念新的含义，认为图式是人脑中已有的知识经验的网络。社会知觉的基础是被认知事物本身的属性，但认知者的主观因素也会对社会知觉的过程和结果产生重要影响。这包括认知者的经验、动机与兴趣以及情绪。其中个体过去的经验不同，对相同对象的认知也会有不同的结果。[2]根据《社会心理学百科全书》，图式是“代表个人对事物、人或环境的知识的认知结构，它包括对所认识对象的特点以及这些特点的相互关系的认识。图式可以帮助人们简化现实，指导人们处理新的信息，帮助人们把外在刺激的若干细节与一个总体概念相联系，而与之不一致的信息则会被过滤掉。”[3]

大量的认知理论证明，图式是认知的基础，人们在理解、吸收、输入信息时，需要将输入信息和已知信息（即背景知识）联系起来。输入信息必须与这些图式相匹配，图式才能起作用，完成信息处理的系列过程。英语学习者头脑中已储存的知识对他们吸收新知识的方式和运用效果起着关键作用。[4]简单地说，人的背景知识越丰富，头脑中建立的图式就越多；图式知识越多，解读新知识就越容易、越快。

2.“图式理论”在外语教学领域中的研究

20世纪70年代末80年代初，国外学者们开始关注“图式理论”并展开了广泛研究。20世纪80年代末，国内学者开始涉猎图式理论，随后相关研究逐步发展。20世纪末，国内对这一领域的研究进入了活跃时期。目前国内相关研究涉及到“图式理论”与英语阅读、听力、口语、词汇、写作及翻译等主题，绝大部分研究关注“图式理论”在英语阅读领域中的应用，并取得了较多成果。虽有部分文章谈及其与“英语听力教学”的关系，但大多仅停留在理论阶段，实证研究相对较少。鉴此，本文试图归纳总结目前“图式理论”与“英语听力”的相关研究与应用，以期为未来教学研究提供相关参考借鉴。

二、“图式理论”与英语听力理解

“图式理论”自提出以来就受到学者们的广泛关注。作为认知心理学中用来解释和理解心理过程的一种理论模式，“图式理论”被用来解释阅读理解和听力理解过程，“图式阅读理论”以及“图式听力理论”应运而生。[5]由于听力内容较阅读内容偏易，因此“图式”在这一领域实用性更强，效果更明显。[6]

1.英语听力中的“图式”类型

根据图式听力理论，听力过程中有三种基本图式：语言图式、内容图式和形式图式。

（1）内容图式是指听者对文章主题的熟悉程度。英语听力测试题中的大量情境来自于人们的日常生活，听者掌握的与材料相关的内容图式越多、越牢固，在听力理解时对信息的理解能力就越强。

（2）形式图式是指听者对文章体裁的掌握程度。篇章结构方面的知识对听力预期的建立有很大帮助。

（3）语言图式是指听者的基础语言能力，也就是对英语词汇及语法、句法等方面的掌握程度，是听力的基础。如果听者的语言能力有所欠缺，在听力过程中就无法理解材料中的单词、短语及句子，也就无法调用相应的内容图式和形式图式。

在听力过程中，这三种图式都起着至关重要的作用。心理学家通过实验证明“图式”对于理解力的加强主要表现在三个方面：一是图式为解释篇章的内容提供了参照和向导；二是图式有助于听者考虑语境、排除歧义、准确判断；三是图式有助于上下文的预测。[4]

2.英语听力过程中“图式”的处理模式

图式听力理论认为，听力过程中存在两种信息处理模式。第一种是“自上而下”（top-down processing），又称“概念支配型”（concept-driven）模式，是指学习者运用自己已有的世界知识和背景知识对接收到的信息进行分析处理的过程。它强调学习者已有的背景知识、经验和认识在理解中的作用，是提取大脑中相关背景知识从宏观上对新输入信息进行综合分析，这是一种注重较高层次的图式运用。第二种是“自下而上”（bottom-up processing），也叫“数据支配型”（data-driven）的信息处理方式，是指学习者运用语音、词汇、句法和语法等语言知识来进行理解，即从单词、句子到整个语篇的意义理解。该模式强调语言知识在理解中的作用，是提取大脑中的语言知识从微观上对新输入信息进行解码，这是一种较低层次的图式运用。[7]

在听力的初级阶段，听者往往首先采用“自下而上”的信息处理模式。在这一过程中，听者吸取所听材料中的基本语言单位如音、词、句等，然后再将这些小的语言单位结合成较大的语言单位，如短语、句子、段落等，从而完成听力理解。但是仅仅只有这种信息处理方式并不能完全保障听力理解过程的顺利进行，因为会出现学生在听力过程中听懂了每个词的意思，却不能理解整句话的意思，或只听懂几个词就可以知道整句话的意思等情况。因此，听力理解过程不仅仅是“自下而上”的信息处理过程，也是一个“自上而下”的过程。[7]

对于“自上而下”和“自下而上”两种信息处理模式在听力过程中的应用，很多学者做过大量研究。黄子东（1998）通过实证研究调查认为在熟悉语篇的情况下，听者似乎更趋于多运用“自上而下”的方式；在非熟悉语篇的情况下，听者更倾向于用“自下而上”的方式，而Conrad（1998）和Bacon（1992）的研究结果也表明二语受试者在听较难的语篇时更倾向于运用“自下而上”的方式。（Bacon，1992）也有学者通过实证研究，提出“自上而下”的信息处理方式对听力理解的影响是最根本的。李文英（2005）认为，学生听力理解的整体水平主要在听力的高级阶段反映出来，而在听力的高级阶段听者主要使用的是“自上而下”的信息处理方式，因此听者能否很好地利用这种信息处理方式决定着其最终的听力成绩。[9]

由于“自上而下”模式强调学习者已有的背景知识、经验和认识在理解中的作用，因此从这项实证研究中可以看出，在英语听力过程中背景知识积累的重要性。

三、“图式理论”在英语听力教学中的应用

“图式理论”对英语听力理解具有重要的指导作用，教师应重视“图式”在英语听力中的作用，设法利用“图式”充分调动学生的学习积极性，在学习时进行主动思考。教师还应将听力教学从以往的以“词、句”为中心转移到以“语篇”为中心，帮助学生养成在英语听力过程中运用“自上而下”的信息处理模式的习惯。

1.“图式理论”在目前英语听力教学中存在的问题

“图式”在英语听力学习中起着重要的作用，但是“图式理论”在英语听力理解过程的应用中却存在很多的问题。

（1）“语言图式”和“内容图式”的缺乏。有些学习者词汇量太少，在英语听力过程中无法准确理解听力材料；而有些学习者则因为缺乏英语文化知识的积累，从而对所听材料的话题感到生疏。这种“语言图式”和“内容图式”的缺乏，也就是指学习者头脑中没有相关的“图式”储备，这会造成学生听力过程中的焦虑，从而影响学生的听力成绩。

（2）“图式”激活时存在的障碍。虽然学生们在日常的学习过程中积累了一定的图式，但是由于理解策略、记忆力、心理因素等方面的原因，在听力过程中接收新的语言信息时，不能积极地调动自己的背景知识去准确理解听力材料的意义，这主要是因为存在于学习者大脑中的三大听力图式，各自的结构不分明或不完整，图式与图式之间的关联性差以及图式掌握不牢固所导致的问题。[10]

学习者在听力过程中还存在错误调动“图式”的情况，此时听者利用头脑中已有的背景知识图式来参与听力理解过程，图式便不会促进甚至还会妨碍听力理解，这是学生认知策略能力的缺陷。[11]

2.“图式理论”对英语听力教学的启示

针对上述问题，为帮助学生更好地应用已有“图式”，提高听力水平，教师在听力教学中应该注意以下问题：

（1）构建听力理解中的三大“图式”。一是建立“语言图式”。在英语听力过程中，听者要激活有关的图式，必须要具备一定的语言能力。因此在听力理解之前，教师应该加强学生的语言能力，如词汇、语法等的掌握和使用能力。二是建立“内容图式”。教师可以有针对性地选择一些与英美国家人民生活息息相关的材料，帮助学生积累大量的背景知识，并且在学生积累了一定的图式之后，引导学生对所掌握的图式进行归类、总结和整理，引导学生找出杂乱的图式之间的关联。学生头脑中掌握的“图式”越多，在接收信息时解读新知识的能力就越强，这样听力理解的正确率就会大大提高。三是建立“形式图式”。教师在日常的英语听力教学中可以选取不同体裁的文章作为学生们的听力训练材料，带领学生们在日常的英语听力练习中总结出针对不同体裁文章的一般答题规律，培养学生们有意识地对不同体裁的听力文章采取不同的听音策略。

（2）有效激活图式。激活图式就是听者通过已接受的某些信息去判断、预测该材料可能涉及的内容，继而从大脑中迅速搜索，提取与之相符合的背景知识。[12]教师应该启发学生有意识地进行听前预测，例如可以在播放听力材料前，提出与听力材料相关的问题，让学生结合听力主题以小组形式讨论，加深学生对听力主题的理解；或者在进行听力之前直接给学生介绍相关背景知识，帮助学生在听前阶段建立“听”的目的与期望，从而快速进入听力状态，积极主动地在听力过程中寻找有利信息正确调动相关背景知识。

（3）不断巩固图式。在听力训练的后半阶段，教师可安排学生对听力材料进行反复练习，结合多媒体等先进教学工具，引导学生全面理解听力材料中涉及的文化背景知识，加深学生对新“图式”的记忆，方便学生在将来新语境中正确调用。

（4）听力技能训练。通过日常的听力训练之后学生逐步积累了一定的图式，在此基础上，为提高学生的应试能力，教师还需要指导学生掌握一定的听力技巧，如在听力之前通过阅读题干来预测听力内容及答案，听力过程中重点听哪些关键词和过渡词，针对听力测试中的选择题、填空题等不同题型采取不同的听力策略，如在听词汇填空题时采用“自下而上”的信息处理方式，在听句子或段落填空题时采用“自上而下”的信息处理方式等等。

四、结语

听力理解是一个复杂的认知心理过程，在听力教学中，“图式理论”有着其他理论不可比拟的作用。“图式理论”给外语听力教学增添了新活力，带来了新思路和新方法，为提高学习者的语言能力提供了理论依据。但是目前“图式理论”在英语听力教学中的应用还多处于尝试和理论阶段，以“图式理论”为指导的英语听力教学模式还有许多地方有待于进一步的改进和完善。希望今后有越来越多的外语教学者和研究者能够从实证研究出发，加深对“图式理论”与外语听力教学的理解。