扩大洗钱罪上游犯罪之合理性

[摘要] 为有效的防范和打击洗钱行为，刑法理论界对反洗钱立法进行了深入的研究和探讨，并专门规定了洗钱罪。随着经济的发展，洗钱罪作为一类经济犯罪越来越猖獗，所以为了加大对此类经济犯罪的遏止，第六刑法修正案（六）扩大了洗钱罪的上游犯罪,顺应了时代潮流，其具有极大的合理性。

[关键词] 洗钱 刑法修正案六 合理性

一、洗钱之义和我国洗钱罪的发展

洗钱的英文为money laundering。最早的关于洗钱的说法并无贬义，指的是通过化学药剂进行出污，把已被弄脏的金属铸币清洗干净。有故事说，早在20世纪20年代美国芝加哥黑手党一个金融专家购买了一台投币洗衣机，开了一个洗衣店。每天晚上结算当天洗衣收入时，他将非法所得的赃款加入其中，再向税务局申报纳税，税后条款就全部成了他的合法收入，这就是“洗钱”一词的来历。虽然洗钱的由来并不一定真实源于这个故事，但这个故事却可以说明这个词的基本含义。现代洗钱概念早已超出了这个最初的含义，已经引申为把干净的、来源非法的收入或者财产，通过各种手段使其合法化的活动。所谓“清洗”也不再是通过化学药剂触污 ，而是通常利用金融系统将资金从一个账号向另一个账号转移或者支付，以掩盖资金的真实来源和所有权关系。

洗钱罪被刑事犯罪化在我国经历了一段较长时间。在1979年刑法典制定颁布以前，我国正处于计划经济阶段，金融系统和其他国有企业单位受到国家的严格控制和监管，经济建设刚刚起步，没有融入国际市场，所以洗钱活动所需的市场环境一度在中国并不存在。随着改革开放的深入、市场经济的逐步建立，在新的经济格局下，经济犯罪的形式和性质也发生了重大变化。世界经济的发展也为犯罪分子逃避法律制裁打开了方便之门，洗钱活动的严重危害性也日益暴露出来，并对社会造成了严重的危害。1988年12月9日，联合国制定通过了《联合国禁止非法贩运品和精神药物公约》，规定了惩处清洗贩毒收益的国际刑法规范，并要求清洗贩毒收益的洗钱犯罪确定为国内法中的刑事犯罪。我国全国人大常委会于1989年9月4日批准了该公约。1990年12月28日，七届全国人大常委会第17次会议又通过《关于禁毒的决定》，该决定第4第1款规定：“掩饰、隐瞒出售获得财物的非法性质和来源的”行为，构成犯罪。虽然该决定没有出现明确的洗钱罪罪名和洗钱字样，但正是从《关于禁毒的决定》开始，我国刑事立法上表现出将洗钱予以单独定罪的立法趋向。此阶段，洗钱还只是指犯罪。

随着国际社会反洗钱斗争和反洗钱法律规范的发展，各国及国际组织法律法规中相继扩大了洗钱犯罪的“上游犯罪”的范围。1997年3月14日，八届全国人大第五次会议审议通过了经过修订的新《刑法》，在第191条规定了洗钱罪的罪状和法定刑，将洗钱罪的“上游犯罪”从犯罪扩大至犯罪、黑社会性质的组织犯罪和走私犯罪，并确立了洗钱罪的罪名。2001年12月9日第九届全国人大常务委员会第二十五次会议通过了《中华人民共和国刑法修正案》（三），将刑法第191条做出修正，扩大了洗钱罪“上游犯罪”的范围，将恐怖活动犯罪的黑钱列入洗钱罪的打击范围，从而“上游犯罪”的范围增加到4种：犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪和走私犯罪。随着金融领域犯罪和贪污贿赂犯罪等黑钱的洗钱活动，引起各界的广泛关注，所以人大常务委员会于2006年6月29日表决通过刑法修正案（六）再次扩大了洗钱罪的上游犯罪范围，其规定洗钱罪的上游犯罪有：犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪。

二、 国际洗钱罪的现状

洗钱不仅是我国而且也是当今世界许多国家的一种复杂而隐蔽的金融犯罪。随着经济全球化步伐的加快，跨国犯罪日渐猖獗，各种犯罪活动，比如贩毒、非法买卖武器、走私、诈骗、贪污、受贿、偷税、恐怖活动、贩卖人口、等所滋生的赃款，皆源源不断地进入国际金融系统加以清洗。“洗钱这一产业正以极快的速度蔓延全球，成长为仅次于外汇和石油的世界第三大商业活动。”洗钱已经严重影响到经济的发展。当网络银行、电子货币、电子交易等全新的金融概念出现以后，精通电子技术的洗钱者的踪迹变得更加飘忽不定。金融技术进步使得洗钱犯罪更为便利，洗钱犯罪向发展中国家蔓延渗透；动用资金的集约化和大规模化；洗钱犯罪走向专业化；洗钱犯罪助长了有组织犯罪的势力；腐败官员洗钱犯罪日趋严重。这些严重的洗钱犯罪为组织犯罪提供了有力的支持，扰乱了金融秩序，助长了政府腐败，洗钱犯罪分子为了使犯罪所得得到安全的清洗，往往通过重金贿赂有关政府官员和金融机构的工作人员，这也成为每个国家应该关注的问题。

三、 刑法修正案六扩大我国洗钱罪的上游犯罪的合理性

我国的立法为完善洗钱罪立法做了不懈努力，但同国际及西方发达国家洗钱罪立法相比我国的洗钱罪立法仍存在着明显的滞后和不足，应逐步完善并遵循一定的原则:第一，全面履行国际法义务原则；第二，借鉴与吸收国际及他国先进立法经验的原则；第三，立足本国实际原则。

从我国洗钱罪的现状和国际洗钱罪的发展状况来看，我们扩大洗钱罪的原生犯罪是势在必行。“……洗钱罪的对象范围呈不断扩大的趋势，这是适应反洗钱形势的需要而作出的必要调整。然而，我国现行的洗钱罪的对象范围还太窄，不利于反洗钱斗争的进行及与国际合作， 应该扩大洗钱罪的对象范围。鉴于目前实际需要， 本人认为宜增加贪污、贿赂、侵占国有资产三类犯罪的违法所得及产生的收益， 主要理由如下:首先，反洗钱国际合作的需要;其次，反腐败的需要。”……金融行动特别组提出了一个国际司法合作标准:一个国家应保护自己不成为洗钱场所而应该采取的措施，每个国家必须确保其执法部门、监督机构以及司法系统之间相互沟通，分享重要信息，通力合作。”所以，从我国的反洗钱罪状况看，扩大洗钱罪之上游犯罪就具有了合理性。

从现在的贪污来看，洗钱与腐败是两种具有密切联系的罪行。“洗钱及明显带有洗钱性质的案件的发案率正在迅速提高,当前我国洗钱活动具有以下特点:公职人员利用各种渠道洗钱的现象十分严重。近年，由于所导致的洗钱犯罪不断发生，这类犯罪涉嫌洗钱的案例和数额已经远远超过了传统的黑、毒、恐、私。贪官们通过各种途径给自己贪污受贿的黑钱，披上合法的外衣。”所以，洗钱保护腐败，腐败推动洗钱业的发展。“联合国最新统计表明，政府的腐败每年都要使全世界损失大约600亿美元的资金。”很多腐败分子为了掩盖通过贪污、受贿等经济犯罪获取的资金，一般都运用了洗钱的手段，打击洗钱与反腐败已经成为国际共识，打击洗钱与反腐败应该同步进行、互相促进。

随着腐败越来越猖獗，所以很多国家都把腐败犯罪纳入洗钱罪的上游犯罪，将腐败洗钱纳入刑事法律的轨道。美国是对洗钱进行法律控制最早的国家，在1986年制定的《控制洗钱法令》中规定的洗钱罪，将上游犯罪涵盖了交易、杀人、拐买人口、、行贿受贿、物品交易、欺诈以及环境犯罪等等100多种犯罪行为，对上述违法行为所得益的“金融交易”，均要予以处罚。意大利在1978年的刑法典规定的上游犯罪只有抢劫、敲诈或者诈骗,以及绑架多得之财务，在1990年增加了惩治犯罪所得的洗钱行为，1993年8月9日的328号法令，吸收了《欧洲反洗钱公约》的内容，对于清洗、使用任何犯罪（包括腐败犯罪）的非法所得行为，均予以刑事制裁。瑞士，素以金融业发达著称于世，洗钱者利用瑞士银行严格的银行保密服务大肆进行洗钱活动，在1990年3月23日瑞士刑法典规定，对一切严重犯罪，包括腐败犯罪所得的清洗行为，均属于犯罪予以处罚。印度、芬兰、巴基斯坦、印度尼西亚等国，都把贪污、受贿等腐败行为规定为洗钱罪的上游犯罪。

我国现在的各种金融犯罪，严重破坏了金融秩序。而在2000年，我国已加入了《联合国打击跨国有组织犯罪公约》，根据该条约第6条第2款的规定，原生犯罪应为最广泛的范围，该公约将原生犯罪的范围扩大到了所有为经济利益的犯罪。所以，根据该公约的规定，金融犯罪这类严重的经济性犯罪，也就包括在公约所列的上游犯罪中了。作为该公约的缔约国，把金融犯罪纳入我国洗钱犯罪原生罪的范围，也是履行国际义务所应该的。

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