基于我国企业知识产权战略中的专利联营问题分析

【摘要】企业知识产权战略是国家知识产权战略系统的枢纽，是国家知识产权战略部署的直接体现。当今世界正处于经济全球化的快速发展中，专利之间的依赖关系错综复杂，企业专利联营是企业实施知识产权战略的重要组成部分，对我国经济的发展有着深远的意义。

【关键词】专利联营　反垄断　知识产权战略

2002年1月，由深圳普迪公司出口到英国的3864台DVD机被菲利浦通过当地海关扣押，理由是其公司生产的DVD没有经过专利授权；2002年2月21日，德国海关又扣押了惠州德赛公司3900台DVD机。随后在2002年3月8日，由日立、松下、东芝、JVC、三菱、时代华纳公司组成的专利联盟(简称6C)向我国的100多家DVD生产企业发出了关于DVD专利联营的最后通牒。

一、专利联营概述

我国现有的专利联营主要集中在信息产业领域，如AVS(数字音频视频编解码技术标准的缩写)专利联营、闪联(由联想、TCL、康佳、海信、长城5家企业于2003年7月17日共同发起，拥有相关专利179项)专利联营、彩电(由海尔、创维、长虹等9家国产彩电企业创立，旨在共同解决国内彩电企业面临的专利问题)专利联营等。

二、专利联营的利弊分析

我国并不缺乏在世界舞台上有影响力的大企业，华为、中兴、海尔、联想等知名企业的知识产权战略也取得了很大的发展。例如华为公司积极参与国际通信行业的标准会议和活动，提出了多项创新的技术和解决方案，目前为止华为公司已经加入了ITU、IETF、ETSI、OMA、TMF、IEEE、DSLF、FSAN、3GPP等70于个国际标准组织，加入了CCSA中国通信标准化协会、MMTA移动多媒体技术联盟等多个国内的行业标准化组织，对中国的行业标准的发展起到了积极的推动作用。中国电信北京研究院张盈唐主任在介绍中国通信业知识产权保护的整体情况时讲到，当前，中兴、华为，对知识产权的保护已经上升到了战略的高度。具体来说，就是从第一阶段“开始自主研发、申请专利、够吗和付费使用其他公司知识产权成果”，经过第二阶段“参与标准化活动、建立专利池、与其他公司开展交叉许可”，到达了第三阶段，即“通过参与标准化活动推广研发成果、建立基本专利池，并主动与其他公司开展许可活动”。

(一)专利联营的积极作用

(1)有利于专利技术的发展应用。当代企业之间的分工越来越细，联系越来越紧，一项产品所涉及到的专利越来越多，形成了“专利丛林”(Patent Thicket)，当两个或者两个以上企业掌握着某种产品的专利，并且任何单独一方都不能独自利用自己的专利生产这种产品时，专利联营的一揽子许可模式无疑是一个非常便利的途径，而且可以有效化解“专利丛林”造成的技术风险，消除专利交叉许可的障碍，对技术的发展应用有着积极的作用。

(2)降低企业成本。传统的专利许可需要专利使用人分别向不同的专利权利人分别请求许可，需要花费大量的人力、物力及时间。专利联营汇集了某一产业的专利技术，在专利联营中，专利使用人可以一次性的获得一组专利，从而节省了大量的时间和精力，而且避免了就某一个专利权人拒绝许可的风险。同时在专利权引发的各种法律冲突中，专利诉讼带有很大的不确定性，同时费时、费力，一般小型公司没有足够的能力打官司，同时又害怕专利宣告无效，这时专利联营无疑是一种高效的解决途径。

(3)分散联营体内各专利所有人的风险，增加收益，鼓励研发热情。专利联营对所得费用是按照预先约定好的分配方式进行分配，联营体内各个专利所有人按约定好的百分比共同分享所得利益，在一项专利联营的授权中，不管专利联营中的专利有没有使用价值，其所有人都能获得应有的报酬，从而使资金及时进行回收，有利于专利所有人继续进行研发。专利联营有利于联营体内成员的信息共享，联营体的成员都能平等的获取联营体内的技术，不仅提高了每个专利的商业价值，而就联营体内的风险公担来讲，专利联营也降低了每个专利所有人所承担的风险。

(二)专利联营的消极影响

专利联营的弊端具体有以下几个方面：

(1)专利联营中存在大量非必要专利。目前，进入专利联营中的核心专利即必要专利，一般只占到专利总数的一成左右，但是由于要求进行一揽子许可，其余的专利常常是企业在构建专利联营中，混入的非必要专利和无效专利。这种非必要专利是企业出于某种目的将其放入专利联营中来的，大量的非必要专利阻碍了核心专利的利用，也阻碍了技术的传播与创新。

(2)存在“捆绑许可”，费用收取不合理。“捆绑许可”是指许可人将两种以上的专利进行共同许可时，被许可人要得到自己需要的专利必须同时购买其他专利的行为。在专利联营中所有专利通过打包统一对外许可，被许可方只有付费获得整个专利联营的许可，一般不允许就专利池中的某部分专利要求许可。

(3)专利联营中的“联合定价”行为。互相具有竞争关系的专利人通过构建专利联营的模式，消除彼此之间的竞争关系，专利联营后，竞争关系将不复存在，专利人可以以高于任何单独一方的专利使用费要求被许可人接受专利联营的许可价格，这种行为对竞争有着非常不利的影响。

三、完善建议

虽然我国的《反垄断法》的出台极大的改善了我国企业在专利联营中遇到的知识产权问题，在学术研究、政策讨论等一些方面走在了世界前列，但我国目前的《反垄断法》从实践角度和理论角度来说和欧美等发达国家还存在一定的差距，我国的学者对于反垄断问题的理论研究往往停留在就事论事的基础上，缺乏整体观念和大局观念，另外在制定技术标准国际策略、建立参与国际标准竞争机制、争取担任国家化标准机构的领导职务等方面还需要国家层面的努力。

长期以来，在国际贸易中，由于我国企业拥有的自主知识产权的关键技术自给率较低，缺乏创新，不能形成新的产品和新的市场，我国企业往往是被迫接受别人的技术，购买别人的核心专利。这对企业的发展十分不利，企业只有依靠自主创新拥有自主知识产权的技术，把创新成果转变为专利，融入国际标准中去，在竞争中掌握主动，这一切都需要企业拥有自主的知识产权。

中国政府在加入WTO的时候，涉及技术标准的承诺达13条之多，包括：4个月内接受《标准良好行为规范》；现行自愿性国家标准、行业标准、地方标准使其与国际标准协调一致等等，要实现这些承诺，中国仍然有很长的路要走。