ESI数据库用于高校科技水平与学科发展分析研究

摘 要：文章利用ESI数据库，选择清华大学、上海交通大学、中山大学和兰州大学等国内四所“985工程”重点建设高校近11年的科研文献数据进行统计分析，比较了这些高校的国际排名、论文总数、总引用频次、篇均被引次数和高影响论文等各项指标；了解各校各学科在世界范围内的位置、在本学科领域的发展和影响；分析各校的学科发展优势和不足，为促进高校科学研究的发展和创建国际一流科研型大学的发展目标提供科学依据。

关键词：ESI数据库 985高校 科研文献 科技水平

中图分类号：G64 文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2016）01-224-03

一、ESI数据库简介

ESI数据库（Essential Science Indicators），即基本科学指标数据库，是在Thomson Reuters公司的SCIE/SSCI引文索引库（Web of Science）所收录的10000多种科技期刊里的学术论文和所引参考文献基础上建立起来的分析型数据库，是一个专门研究全球科学研究发展动态信息的数据库，自美国科技信息所2001年推出以来，近年来逐渐得到重视，可用于分析全球最新科学发展动态，评价科研绩效成果，追踪科学研究发展的趋势和热点。

作为ISI Web of Knowledge的重要组成部分，它把全世界基础科学的研究成果放在同一个数据平台进行客观地分析，打破以往单纯对某个国家在某个领域发表的论文的引用分析，比较科学合理地打破了“文”“理”壁垒。这对于科学客观地分析和评价世界科技进展、识别相关学科领域的重要发展趋势、了解研究领域内的研究影响、评估个人的研究实绩和科研竞争力有重要意义。

基于引文数据库的分析逐渐成为对个人和机构的科研成果创新力、影响力、竞争力进行量化评估的有效手段。国际文献计量学专家认为被SCI/SSCI等数据库收录的学术论文代表着自然科学技术领域和社会科学领域最重要的科研成果，ESI数据库则是在该基础上的统计和凝练。

ESI数据库仅对SCIE/SSCI中的articles、review、research notes三种类型学术论文进行统计分析，按22个学科领域，分别对世界各个国家、地区、研究机构、论文及个人近11年的总被引频次进行滚动统计和排序，统计结果每2个月公布一次。

二、ESI对高校机构科技水平的衡量

国家重点建设的大学在科学研究中起着非常重要的作用。一直以来我国很多“985”工程重点高校相继提出了在一段时间内将本校建成为国际知名或一流的高水平大学的目标。显然，这种高水平包括了人才培养的高水平和科学研究的高水平。但这些目标中，对于科学研究的高水平目标，基本上还只是一个模糊的描述，缺乏量化的、客观的参考标准。考虑到一个科研机构发表的科研论文数量的多少以及被引用频率的高低，可考察和评价其在某学科领域的科学研究能力和国际影响力，本文尝试利用ESI数据库的多项客观指标进行分析，使我国高校了解本机构在世界上的相对位置，发挥自身优势并根据实际情况制定对策，提高或促进科研发展。

本文选择国内实力较强的四所不同区域的“985”工程重点高校――清华大学、上海交通大学、中山大学和兰州大学，根据2015年4月30日ESI公布数据，对这些高校的论文数、总引次数和篇均引用次数数据进行分析。需要说明的是，本次ESI公布的数据是基于对2005年1月1日至2015年4月30日近十年期间被SCIE/SSCI收录的articles、review、research notes三种类型论文的统计和分析，因此本文中所涉及的各项指标也是对该时间段内数据的统计分析。

（一）四所高校的ESI综合数据分析

ESI数据库收录的论文总数是评价和衡量各高校科研生产力和对世界科学研究的贡献的主要指标。被ESI数据库收录的论文均是经过同行评议后发表的论文，得到学术界的认可，具有较高的质量。总引用次数的高低可反映机构论文质量和学术水平，而入选ESI数据库排名的学科数越多，表明该机构的科研影响面越大，学术辐射范围越广，引起的关注越多。因而，ESI数据库的论文数、总引次数、篇均被引次数、ESI优势学科数和机构排名情况等指标可大体反映被分析高校的科研水平。

从ESI数据库中所显示的四所“985”高校的各项指标来看，清华大学14个学科入选ESI优势学科，在4796个机构中排名180位。入选的论文数50186篇，总引用次数487640次，高影响论文773篇，这几项数据在四所高校中均位列榜首，显示出很强的科研实力和科研影响力。上海交通大学16个学科入选ESI优势学科，在4796个机构中排名211位。入选的论文数49776篇，总引用次数423066次，高影响论文502篇，这几项数据在四所高校中均略低于清华大学。中山大学16个学科入选ESI优势学科，在4796个机构中排名346位。入选的论文数28311篇，总引用次数283026次，高影响论文342篇，这几项数据在四所高校中均次于清华大学和上海交通大学。兰州大学11个学科入选ESI优势学科，在4796个机构中排名568位。入选的论文数15455篇，总引用次数144995次，高影响论文155篇，这几项数据在四所高校中偏低。

这些数据说明这四所高校在科研论文产出量上有一定的整体优势；同时也表明经过不断的努力， 代表我国较高水平的这些高校的科研论文产出量近年来已逐年提高，科研实力也逐步增强，具有很好的发展态势，但各校间发展极不平衡。

（二）四所高校的各学科数据分析

ESI数据库以选取SCI和SSCI数据库中过去11年里被收录文献的总引用次数的排名前1%的学科文献。因此能进入ESI数据库排名的机构显示出在某一学科领域内具备较高学术科研水平。在数据库中排名的位置，间接地反映出这些机构及其进入ESI优势学科在世界范围内的科研水平。下面通过对比四所“985”高校进入ESI优势学科在总被引次数排名中的不同表现，可以看出各高校各学科的具体优势和不足，找出与世界一流水平的机构和学科之间的差距。

上海交通大学高影响论文502篇，其中高被引论文501篇、热点论文20篇，分布在20个学科中。PSYCHIATRY/PSYCHOLOGY和SPACE SCIENCE两个学科没有高影响论文。ECONOMICS & BUSINESS、MICROBIOLOGY、MULTIDISCIPLINARY和GEOSCIENCES这4个学科虽然没有进入ESI优势学科，但是却有9篇高影响论文。14个学科的高被引论文数高于全球所有机构的平均数。

中山大学高影响论文342篇，其中高被引论文341篇、热点论文16篇，分布在19个学科中。NEUROSCIENCE & BEHAVIOR、MULTIDISCIPLINARY和SPACE SCIENCE三个学科没有高影响论文。GEOSCIENCES、ECONOMICS & BUSINESS、MICROBIOLOGY和PSYCHIATRY/PSYCHOLOGY这4个学科虽然没有进入ESI优势学科，但是却有10篇高影响论文，热点论文1篇。10个学科的高被引论文数高于全球所有机构的平均数。NEUROSCIENCE & BEHAVIOR学科虽然进入了ESI优势学科，但是却没有高水平的高被引论文和热点论文。

兰州大学高影响论文155篇，其中高被引论文155篇、热点论文2篇，分布在14个学科中。IMMUNOLOGY、MOLECULAR BIOLOGY & GENETICS、NEUROSCIENCE & BEHAVIOR、PHARMACOLOGY & TOXICOLOGY、MICROBIOLOGY、MULTIDISCIPLINARY、PSYCHIATRY/PSYCHOLOGY和SPACE SCIENCE八个学科没有高影响论文。BIOLOGY & BIOCHEMISTRY、COMPUTER SCIENCE、SOCIAL SCIENCES， GENERAL和ECONOMICS & BUSINESS这4个学科虽然没有进入ESI优势学科，但是却有7篇高影响论文，热点论文1篇。8个学科的高被引论文数高于全球所有机（下转第227页）（上接第225页）构的平均数。PHARMACOLOGY & TOXICOLOGY学科虽然进入了ESI优势学科，但是却没有高水平的高被引论文和热点论文。兰州大学数学学科的高被引论文在四校中最多。

四校高被引论文数量都高于平均数的学科有生物、化学、临床医学、工程、环境、材料等6个学科，说明四所高校这6个学科发展势头都不错。

总之，以“985”高校为代表的中国高校经过近十多年发展，科研论文产出量已经具有比较好的整体实力，我国高校论文被引频次、篇均被引次数、高影响论文数等也取得了较大的进步，表明科研能力和国际化水平整体明显提高，但与世界一流大学相比仍显得数量比较少，排名相对落后，科研影响力和科研创新力都有待提高。

三、ESI对高校机构学科评价和科技发展趋势的影响

ESI数据库是一种综合性科学文献检索工具，它的引文分析功能和科研评价体系都非常强大。通过该数据库的大量数据进行分析，可以相对客观地进行科研成果评价和科技人才评价。近年来随着数据库的推广和应用，我国教育主管部门组织的相关评估和项目申报开始将ESI数据库相关指标作为评审要求，高等院校也将ESI学科建设纳入高校学科发展规划中。

本文试图以ESI数据库提供的数据， 按国际分析标准来评估我国这四所“985”高校的科研竞争实力，明确各校在国际学术界的位置，以便各校充分发挥自身科研优势、制定中长期发展策略，提高国际竞争力和影响力，促进科研快速发展。建设国际一流大学，我们不能只站在本机构、本地区甚至本国的角度去比较同类学校的优劣，而应该积极地和世界高水平大学比较，找出差距寻求达到世界先进水平的途径和方法。ESI数据库恰给我们提供了这样一个与世界交流和对话的平台，我们要充分合理地利用这个平台，对ESI数据库评价量化的各项指标进行积极有效的研究，为我国科技事业的发展提供全面的服务和参考。

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（作者单位：华中科技大学图书馆 湖北武汉 430074）

（责编：纪毅）