科技查新服务中的法律问题探析

〔摘 要〕科技查新作为一项特殊的文献信息咨询服务，涉及查新委托人、查新机构和文献知识产权所有者等相关民事法律关系主体，属于民事法律关系范畴。因此，研究查新服务中的法律问题对我们更好的开展查新服务具有重要的意义。文章首先讨论了查新工作中涉及的保密要求，然后就目前查新服务合同管理现状进行归纳，提出解决的办法，最后就查新服务中的用户委托信息、查新检索资源和查新报告涉及的知识产权问题进行讨论。

〔关键词〕参考咨询；科技查新；法律问题；保密；查新合同；知识产权；隐私

〔中图分类号〕Ｇ２５２.６２ 〔文献标识码〕Ａ 〔文章编号〕１００８－０８２１（２０１２）０４－００８４－０４

科技查新(以下简称查新)是指具有查新业务资质的查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照《科技查新规范》，围绕查新项目科学技术要点，针对查新点，查证其新颖性的信息咨询服务［１５］。查新是基于公开文献的一项文献情报信息活动，属于民事法律关系的范畴。因此，在查新过程中必将会涉及诸多法律问题。

查新作为一项具有中国特色的文献信息咨询工作，受到广大查新工作者的极大关注，国外学者对该问题的研究较少。笔者2012年3月1日在《中国期刊全文数据库》选用“主题＝查新 AND 主题＝法律＋知识产权＋合同＋隐私＋保密＋著作权；2000-2012”检索策略，命中114篇，其中涉及查新服务法律问题的只有18篇。邵琼对医学查新工作中涉及的保密和查新合同问题进行了论述［２］，庄乐林等对查新检索中的知识产权保护问题进行研究［３－７］，胡晓慧对科技查新合同签署和管理常见问题进行研究［８］，赵红等对参考咨询中的知识产权和读者隐私权问题进行研究［９－１４］，Klinefelter,A.对数字馆藏时代版权法律对馆级互借、文献传递、参考咨询等图书馆传统咨询的影响进行研究，涉及参考咨询工作中的复制、资源合理使用、用户隐私（用户使用数字资源的习惯和具体内容等信息）、数字资源索引等方面［１５］。由此可见，目前对一般参考咨询服务中的法律问题研究较多，尚缺少对查新涉及的法律问题进行深入的研究。

１ 查新工作中的保密要求

查新服务中涉及的保密问题主要包括两类：一类是国家秘密；另一类是非国家秘密。根据《中华人民共和国保守国家秘密法》第二条规定：国家秘密是关系国家的安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的事项。非国家秘密事项是指根据《中华人民共和国保守国家秘密法》规定，不属于国家秘密范围，而根据查新当事人约定必须予以保密的事项。这些秘密虽然不属于国家秘密，但是公开后会对当事人利益造成损害［１６］。查新工作中查新委托人提交查新项目研究内容都属于秘密信息，部分查新委托属于《中华人民共和国保守国家秘密法》列举的秘密事项，如与国家重大决策事务相关的查新委托、军工科研院所或军队委托的与国防建设相关的查新委托等。为保证查新的顺利、准确开展，查新机构往往需要查新委托人填写查新委托书，委托书中包括查新项目研究团队对该项目许多重要信息，包括项目立意、理念创新、研究目标、关键技术、技术指标、产品生产线、应用领域等。这些内容都属于查新委托方保有的核心技术秘密，一旦向第三方泄露，可能会对查新委托人的利益造成巨大的影响［４］。

因此，保守查新工作中接触到的秘密是查新工作人员必须遵守的行为规范。《中华人民共和国保守国家秘密法》第三条规定：一切国家机关、武装力量、政党、社会团体、企业事业单位和公民都有保守国家秘密的义务［１６］。为确保查新工作中相关机构和人员对保守秘密的重视，在查新机构与查新委托方签署的《科技查新委托合同》中都有明确的保密条款，用于规范查新工作中对相关技术秘密的保密问题。对违反保密条款，需要承担相应的法律责任。《科技查新规范》明确规定，除了查新委托人或由查新委托人明确指定的人或机构、法律法规允许的第三方、具有管辖权的专业检查组织外，查新机构及其工作人员不得向任何人泄露查新项目的科学技术秘密和查新结果。查新机构违反查新合同，擅自披露，使用或者向他人提供，转让查新项目的技术秘密，应当承担相应的法律责任［１］。

为杜绝查新服务中泄密事件的发生，保障查新委托方的相关权益，查新机构可以从人员意识、制度建设、技术防范等方面采取措施：

（１）培养查新从业人员自觉保守查新秘密的职业道德。查新人员是查新工作中最可能导致查新委托机构信息、查新项目技术内容等相关信息泄密的主体，因此，要加强查新人员的查新保密教育，使查新人员有强烈的查新保密意识，加强查新工作细节的管理，避免有意或无意中泄漏查新秘密，给读者和查新机构自身带来麻烦。

（２）根据查新机构自身特点，制定严格的查新保密制度。在提高查新人员查新保密意识的基础上，查新机构应就查新信息保密建立相应的管理制度，制定科学规范的查新档案管理办法并严格执行。

（３）采用各种技术手段防范技术泄密。在查新实践中需要传递信息时避免使用不安全的信息传递方式，防止他人恶意窃密等。国图查新中心在2006年接待过某军工机构委托的查新项目，由于查新委托人一时疏忽，将军队备案的U盘在查新机构电脑进行了插拔。为了避免造成泄密，查新员及时采用物理断网操作，并及时联系查新机构安全人员对计算机设备和网络进行安全处理。由此可见，查新操作过程中也存在诸多的泄密可能。目前，许多查新机构都开通了查新网络委托途径（包括网络表单委托和邮件委托），查新过程中查新工作人员与查新委托方的沟通也往往借助于邮件，这些环节都可能被别有用心的人加以利用。所以，对一些特殊的查新项目，特别是涉及国家重大决策、军工国防等查新项目，尽量避免通过网络传递和交流，避免查新相关信息的泄漏。

此外，要特别注意将查新档案保存在不联网的存储设备中。目前，国家图书馆查新中心在查新档案管理中通过将查新档案保存在“双网”电脑的非联网系统中，较好的规避了查新档案的网络泄密问题。

２ 查新工作中的合同管理

《科技查新规范》第5条规定：对于每一个查新项目，查新机构与查新委托人应当依法订立并履行查新合同；查新合同应当采用书面形式；查新合同双方应当在查新合同上签字(盖章)。此外，明确了查新合同一般应包括的具体条款，具体包括(1)查新项目名称；(2)查新合同双方各自的基本情况；(3)查新目的；(4)查新点；(5)查新要求；(6)查新项目的科学技术要点，包括查新项目的主要科学技术特征，技术参数或者指标，应用范围等；(7)参考文献；(8)查新委托人提供的资料清单；(9)合同履行的期限、地点和方式；(10)保密责任；(11)查新报告的使用范围；(12)查新费用及其支付方式；(13)违约金或者损失赔偿的计算方法；(14)解决争议的方法；(15)名称和术语的解释［１］。

查新合同是查新机构和查新委托人在委托查新服务时为明确双方的权利和义务，经友好协商，反映双方真实意图的一种民事法律关系文件，是查新工作的重要依据和解决纠纷的原始依据，是查新工作得以依法顺利开展的重要因素。查新双方一旦签署了查新合同，就必须按照查新合同约定的条款履行自己的义务，行使自己的权利，共促查新工作的顺利开展。基于查新合同在查新工作中的重要作用，目前国内绝大部分查新机构都非常注重查新合同的签署工作，但在实际工作中也存在一些具体问题。

２.１ 查新机构不具备独立法人条件，无法签署查新合同 根据《中华人民共和国合同法》规定，合同签署双方均必须具有法律关系的主体条件，中华人民共和国的法律关系主体包括民族、国家和国家机关、自然人、法人4类。查新委托人，不管是机构还是自然人，都符合宪法规定的法律关系主体条件［１７］。但是，目前国内很多查新机构并不具备独立法人的条件，只是作为具有独立法人资格的情报所或图书馆的下属机构，在实际工作中无法按照《中华人民共和国合同法》和《科技查新规范》的要求由其具有独立法人资格的上级机构与查新委托人签署具有法律意义的查新合同，常代之以《科技查新委托协议》或《科技查新委托单》等委托协议文本。如国家图书馆科技查新中心为国家图书馆下属查新机构，本身并不具备独立法人条件，在实际工作中无法以国家图书馆名义与查新委托方签署严格意义上的合同，目前国家图书馆科技查新中心通过签署《科技查新委托协议》的方式来确认查新委托。这些查新委托协议，从严格意义上来说并不是完整意义上的查新合同，但是基于当前的现实状况，如果能在协议中明确约定查新合同应包括的所有条款，明确协议双方的权利和义务，并且查新双方都无异议，也不失为一种解决问题的办法。

２.２ 查新合同部分条款变更

科技查新合同中“项目科学技术要点”、“项目查新点”和“查新要求”是科技查新工作的重要基础，查新双方在签署查新合同时都会加以明确。在具体查新实践中，有时候查新委托方根据查新机构文献检索结果，需要对“科学技术要点”、“查新点”或“查新要求”进行调整，这一调整相当于改变了查新工作的基础，因此，在签署查新合同时需要对这种情况进行明确的约定。目前对这种情况的处理办法主要有两种：一种是重新签署新的查新合同；另外一种是在查新合同中增加补充说明。前者主要用在查新工作基本完成且修改后的内容和原来差别较大，后者主要用在对相关信息变动较小，而且查新工作还处于初始检索阶段。

为了确保查新合同的有序规范管理，查新机构需要结合自身特点，设计符合自身特点的查新合同管理办法，同时强化查新人员的合同素养，在具体查新实践中严格执行查新合同签署和履行程序，为查新双方提供法律明确的权利和义务保障。

３ 查新工作中知识产权问题

知识产权(intellectual property)是指公民或法人等主体依据法律的规定，对其从事智力创作或创新活动所产生的知识产品所享有的专有权利，又称为“智力成果权”或“无形财产权”，主要包括发明专利、商标以及工业品外观设计等方面组成的工业产权和自然科学、社会科学以及文学、音乐、戏剧、绘画、雕塑、摄影和电影摄影等方面的作品组成的版权(著作权)两部分。知识产权的特点在于它是一种无形财产，具有财产权和人身权双重属性，必须经过法律直接确认，具有专有性、地域性和时间性［１８］。查新服务作为一项文献情报服务，在具体实践中与知识产权具有密切的联系。

３.１ 查新委托人提交委托信息的知识产权问题

在查新工作中，为了顺利完成查新，查新机构会在查新合同中要求查新委托人在委托查新时提交与查新课题相关的项目申请书、项目技术文件、成果说明书、专利说明书和权力要求书、委托方已发表或即将发表的研究论文等文件。这些文件都是查新委托方相关权利人的智力创造成果，具有独创性，属于著作权法规定的作品，受著作权法的保护。因此，查新机构工作人员在查新工作中获得委托人提交的相关文件后，除了要妥善保管，做好保密工作外，也不得将这些文件私自复印、传播或出版［１９］。

３.２ 查新文献检索中的知识产权问题

３.２.１ 文献数据库检索中的知识产权

在网络环境下，查新检索中常用的资源基本实现了从纸本向网络数据库的载体转换，网络数据库资源成了查新工作中的主要检索工具。除了查新机构自建数据库外，其他网络数据库主要是通过向数据库商购买使用权，数据库商拥有该数据库资源的知识产权。查新机构引进的文献数据库都有使用时间、使用地点、使用范围的限制，超出限制即为侵权。查新人员必须根据国际知识产权保护法以及本单位和数据库商签订的订购使用合同规定，合理使用相关数据库资源避免侵犯数据库商的知识产权。对查新人员来说，利用文献数据库进行查新相关文献检索主要涉及数据库资源的复制权问题。正常情况下，查新人员根据合同约定，在本馆的IP区域内进行检索、阅览、下载、打印已获使用权的数据库数据，不进行恶意批量下载，一般不会构成侵权［４］。但是，如果查新人员违反与数据库商签署的合同规定，出现违反合同约定的数据库使用情况，如通过协议外IP地址进行检索，恶意下载数据库数据，从数据库中套录数据建立自己的数据库，就将构成对数据库商知识产权的侵犯。

３.２.２ 手检工具书及刊物的知识产权

查新工作查证的是委托项目查新点的新颖性，《科技查新规范》对新颖性的有如下定义：新颖性是指在查新委托日以前查新项目的科学技术内容部分或者全部没有在国内外出版物上公开发表过［１］。而数据库资源在收录内容的时间上具有相对滞后性，无法满足新颖性查证要求的查新委托日前这一时间要求，因此，查新检索资源不能局限于文献数据库资源，一些纸本工具书、最新期刊、缺少机检途径的文献资源也是查新的检索范围。查新工作中利用手检工具书或其他文献资源主要涉及相关资源的复制权问题，若复制用途仅以查新为目的不为侵权［５］。但是在查新工作中，有时候查新委托方希望查新机构提供大量与查新项目相关的全文。查新机构大量复制享有著作权的作品全部或部分出售给查新委托方，根据著作权法，该行为属著作权侵权行为。因此，在查新手工检索过程中也要注意规避著作权侵权问题。

３.２.３ 检索网络资源的知识产权

随着计算机和通信技术的不断发展，网络在传播信息过程中发挥了越来越大的作用，除了将传统的图书、期刊、报纸等传统文献在网络上进行、传播外，很多信息，如企业产品信息、专业论坛等资源也选择网络进行。网络资源包括大量的专业学协会网站、各种报纸、新闻、各种组织机构的产品信息以及原始技术报告等。与专业数据库相比，网络资源具有覆盖面广，更新及时等特点。网络作为信息公开的途径之一，是对传统书刊报等公开文献的重要补充，因此，网络资源逐步成为查新工作中必检的信息资源。互联网上各种受版权保护的资料常常同公众可以免费使用的资料混合在一起，人们可以在互联网上查找资料，但这并不意味着可以不经允许使用和复制这些资料。因此，检索网络资源时要恪守“合理使用”原则，不做不恰当的外延，对网站上版权所有声明，不得随意下载的告示要多加注意，否则不知何时，在我们提供查新服务的同时成为侵权的被告。

３.３ 查新报告的知识产权问题

查新报告是对科研项目的立项、科技成果鉴定、科研奖励、技术引进等提供的事实性情报依据。在查新工作中，查新人员以判别委托方提供查新项目查新点新颖性为目标，以文献资料为基础，运用科学的研究分析方法，通过分析、对比、推理、判断、综合等逻辑思维、从情报角度对研究课题或成果特性进行研究，编写出有根据，有对比，有建议的查新报告，客观全面地反映查新项目的新颖性、创造性、实用性、先进性和可行性，为项目综合评价提供依据［１９］。查新报告中查新结论的撰写，倾注了查新机构工作人员的创造性工作，查新报告本身也是一份极其重要的知识产权作品，也应当受到知识产权法的保护，享有《著作权法》赋予的合法权益［７］。《中华人民共和国著作权法（修正）》第17条规定：受委托创作的作品，著作权的归属由委托人和受托人通过合同约定。合同未作明确约定或者没有订立合同的，著作权属于受托人［１８］。查新报告就属于受委托创作的作品，如果查新双方在查新合同中没有就查新报告著作权的归属进行约定的，查新报告著作权应属于查新机构。

此外，查新报告作为享有著作权保护的作品也有“合理使用”的问题。查新报告著作权归查新机构所有，查新委托人未经查新机构授权，将同一份查新报告多次用于不同等级、不同规格的鉴定和评奖，实际上侵犯了查新机构对查新报告的许可使用权。因为在查新委托时委托人只是申请就特定机构或级别的科研立项或科研奖励进行查新，因此，该查新报告只许可查新委托人一次使用，如多次反复使用，则造成侵权。

总之，知识产权是包括查新在内几乎所有参考咨询服务无法回避的法律问题，查新机构和查新人员在查新实践中必须树立知识产权意识，严守对文献资源的合理使用规定，杜绝出现查新委托方、文献资源知识产权所有者的侵权行为。同时，也应向用户明确查新报告作为查新人员智力劳动结果的著作权归属。

４ 结 语

作为一项民事法律关系行为，查新工作中还有很多其他的法律问题需要引起查新相关人员的关注。为确保查新工作的顺利开展，查新机构和查新委托人需要依照相关法律法规进行规范管理和操作，严守保密原则、重视查新合同管理、通过各种具体措施来规避查新工作中的知识产权问题，共同促进查新业务的健康发展，为国家科技创新和技术进步发挥最大的贡献。

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