基于囚徒“囚徒困境”的我国铁矿石议价能力分析

摘 要：随着我国社会经济的发展，我国国内铁矿产量已经无法满足国内钢铁企业需求。然而，作为世界第一大钢铁生产国，与铁矿石进口国，我国在铁矿石定价上却没有话语权。面对这种困境，我们希望通过博弈路中“囚徒困境”的博弈形式来抽象这一经济现象，并希望找出我国铁矿石定价劣势的解决之道。

关键词：囚徒困境；钢铁行业；铁矿石定价

作为世界上最大的发展中国家，社会经济的进步推动了我国对铁矿石需求。我国钢铁企业与国外矿石企业的铁矿石价格谈判构成了一种对抗性的非合作博弈行为。我们将从博弈论的角度探讨我国钢铁企业定价失败的原因。

一、“囚徒困境”

“囚徒困境”是博弈论中非合作博弈理论的经典案例。它奠定了非合作博弈论的理论基础，并作为实际生活中许多现象的一个抽象概括。其支付矩阵如下：

在上述博弈中，因此，（坦白，坦白）构成了一个纳什均衡，且无论对方如何选择，坦白都成为囚徒的占优策略。最终的博弈结果是，囚犯都选择坦白而被量刑8年，二者的总支付达到了-16。这构成了囚徒困境的实质：个人理性决策带来了集体决策的最差结果，这一结果存在着理论上的改进方式但实际中没有一个决策者愿意更改自己的策略。

囚徒困境反映了个人理性与集体理性的矛盾。人们在理性追逐自身利益最大化的同时，却很可能适得其反。我国在铁矿石定价上也和囚徒困境一样，作为全球第一大铁矿石进口国，我国的钢铁企业不仅没有定价权，还表现为广泛的不合作。因此，我们希望以囚徒困境为出发点，来对我国铁矿石定价困境进行探讨和分析。

二、我国铁矿石议价能力现状

铁矿石需求方面：我国钢铁业竞争激烈，市场集中的很低。2011年，我国钢铁总产量为68326.5万吨，排名前三的宝钢产量4427万吨，武钢3768万吨，鞍钢1600万吨，仅占全国的14.34%。同年，我国钢铁企业总需求量约10亿吨，铁矿石进口量约6.9亿吨，对外依存度达60%。

铁矿石供给方面：我国铁矿石探明储量但品味极低。贫矿占全部储量的绝大部分，不具备开采价值。我国大量铁矿石的供应都来自海外，其中，铁矿石重要产区澳大利亚和巴西占据主要市场份额。其中源自澳大利亚两大矿企的进口总额达43%。因此，在供给方面三家海外企业垄断了我国进口的主要矿产资源。

从供求两方面看来，铁矿石议价是第一大铁矿石需求方和第一大铁矿石供给方的博弈。

三、基于“囚徒困境”的铁矿石定价权博弈

尽管在博弈过程中，我国钢铁企业虽然信誓旦旦一致对外，但却不是铁板一块。因此，这是一个不成立的承诺。大家都违背了自己的合作承诺和选择了不合做。这里我们将从需求和供给两方面来建立支付矩阵，分析双方的策略。

首先在供给方面：海外市场集中度较高，仅有少数几家企业，这里以澳大利亚两家大型公司为例：

必和必拓

合作 不合作

B·m，B·nA·m，A·n合作 力拓

A·m，A·nA·m，A·n不合作

这里，我们对市场矩阵形式进行说明，A表示较低的钢铁价格，B表示较高的钢铁价格，m，n分别表示对的市场份额。由于处于寡头市场，二者动向被双方熟知，双方合作几乎不消耗成本。若一方采取不合作并不能增加其销量，还可能遭致对方的反制，市场将迅速退化为不合作。因此在长期中，选择合作不会比不合作更糟糕，而选择合作之后，双方将不再改变自己的策略。其同谋较为稳定。

我国钢铁企业的现状是行业集中度极低，大中小钢铁企业共存，我们可以通过钢铁企业在谈判中的表现给出如下博弈的支付矩阵：

大型钢铁企业

合作 不合作

A+C，A+CB+C，A合作 中小型钢企业

A，B+CB，B 不合作

在支付矩阵中，ABC均代表一个正的货币数量。A为一个较低的铁矿石价格，B代表一个较高的铁矿石价格，C代表企业寻求合作所需要支付的成本。各个博弈者的支付函数表现为铁矿石的单位价格和寻求合作的成本之和，支付越高企业效用越低。

在我国钢铁产业由于市场集中度低，竞争相对激烈，若果企业间选择稳定的合作，那么大家能够拿到廉价的资源，只需额外支付一定的合作成本。但是，对于大型钢铁而言，其需求量相对较多，但是需求总数却较少，如果在其他钢铁厂选择合做，而大钢厂选则不合作时，供应商可以给其价格A；而对选择合作的企业进行惩罚而定高价，其支付将为B+C。这样，我国钢铁企业在价格竞争中，无法建立有效的合作约束。成为典型的囚徒困境。

四、结论

从“囚徒困境”中，我们可以看出我国铁矿石定价权的获得很难从广泛的钢铁企业合作中获得。在既定规则所确定的支付矩阵下，不合作作为严格劣策略，在不改变实际支付的情况下，任何协议和承诺都很难成立。同时我国钢铁行业集中度低，任何企业针对其他企业的报复行动都不构成现实威胁。因此，不合作成为了我国钢铁企业的严格占优策略。如今，我国钢铁企业的发展也不是朝着合作这一条路前进的。因此，通过其他渠道，绕开这一被动的博弈规则成为了我国钢铁企业的现实出路。以积极的海外并购和技术开发，能够从本质上改变我国钢铁行业的竞争现状，从而走出“铁矿石定价权困境”。（作者单位：四川大学经济学院）

参考文献：

[1] 张维迎 《博弈论与信息经济学》 上海人民出版社 三联书店上海分店 上海 2004年11月第1版

[2] 谢识予 《经济博弈论》 复旦大学出版社 上海 2006年7月第2版

[3] 平新乔 《微观经济学十八讲》 北京大学出版社 2001年4月第1版