浅议开(抽)奖类现场监督公证

【摘 要】随着社会经济的不断发展，抽奖类促销活动日益增多，在办理此类现场监督公证时，活动开始前应对申请人提交的活动方案（规则）、奖项设置、抽奖器具进行重点审查，活动进行中应严格按照活动方案进行，做好工作记录，活动结束后，现场宣读公证书。

【关键词】抽奖；开奖；现场监督；公证

一、开奖类现场监督公证的前世今生

改革开放以来，随着市场经济的不断发展，经营者为促进商品的销售规模，出现以奖励的方式来提高商品的销量。1985年前后，我国部分工商企业、事业单位开始尝试发行各种奖券，其主要形式为“有奖销售”，设立重奖以促进产品销售、银行储蓄等等。由于当时法律规定存在空白，在促销过程中出现了一些摊派彩券、不予兑奖等不良后果。这些有奖销售活动或多或少的有着博采行业的影子。国务院于1985年3月5日了《国务院关于制止滥发各种奖券的通知》，这是新中国历史上第一个与相关的管理制度，也为福利的诞生奠定了基础。1987年7月27日，我国发行的第一张福利在河北省石家庄市成功销售，标志着建国后我国业的正式诞生。1994年，民政部《中国福利管理办法》中第十六条规定，“开奖活动必须公开进行，并有公证人员现场公证，严格遵守开奖规则，杜绝一切舞弊行为……” ①。2003年，财政部《即开型发行与销售管理暂行规定》中第十八条规定，“集中销售即开型的开奖操作过程和开奖器具必须经公证人员公证，非机构人员不得参与。”由此，开奖类活动中渐渐出现了公证员的身影。

后，1980年左右，我国各地的公证机构逐渐恢复设立，国务院于1982年4月13日颁布了《公证暂行条例》，司法部先后于1986年12月4日颁布了《办理公证程序试行细则》、1990年12月12日颁布了《公证程序规则》（试行），上述条例、规则成为公证机构办理业务的直接指导性文件，涉及现场监督方面的相关规定仍是空白，上述文件并没有进行详细规定。正是在这种无规可循、公证业务需求又迅猛增长的情况下，2004年3月23日，发生了震惊全国的“西安宝马事件”，在销售过程中，由于活动主办方弄虚作假、公证机构监督不到位，发生中奖被调换的情形，在全国舆论的面前，公证机构、公证员被推到风口浪尖上②。俗话说，“外行看热闹，内行看门道”，在普通百姓看来，整个抽奖活动，在公证机构全程监督下，出现问题就是公证员的失职，而从法律从业者看来，我们受理的每一个现场监督类公证，都是要在法律框架下来审查、办理，在当时的历史环境下，公证员没有可以遵循的法律规定来进行相关内容的审查，也就使这个偶然成为一个必然，整个事件也成为中国公证行业的一个重大转折点，在此背景下，西安宝马事件发生后的67天，2004年5月30日，司法部出台了《开奖公证细则（试行）》，千呼万唤使出来的《公证法》于2005年8月28日诞生，结束了《公证暂行条例》沿用23年的历史。

二、现场监督类公证的注意事项

1、审点

（1）法律依据。公证员在承办现场监督类公证办理时，主要依据《公证法》、《公证程序规则》、《开奖公证细则（试行）》、《反不正当竞争法》、《个人所得税法》等法律法规③，对申请人的主体资格、开证程序、活动规则、奖金（奖品）来源情况等情况进行审查监督。当事人要在活动开始前七天向公证机构提出书面申请，就是为了给公证机构有足够的时间对活动方案提前进行审查。

（2）活动方案（规则）。笔者认为申请人提交的书面活动方案（规则）至关重要，类似公司的章程，是指导整个活动进行的纲领性文件。公证机构除对申请人的主体资格等方面审查外，对活动方案要放在重中之重的位置，活动举行过程中，依据方案的内容，以第三方的身份，监督整个活动按方案的要求有序进行。方案中要对活动举行的时间、地点等事项做出清楚明确的描述，现场抽奖方式、奖项的产生方法、中奖标志都要一一明确。方案也要对发生特殊、意外情形时应采用何种措施预先列明。当事人申请公证时，公证人员应告知，如违反方案的情形出现时，公证员立即向申请方指出，要求改正；如不能改正的，公证员将有权终止公证，退出活动现场。以笔者曾经受理的某大型房地产公司申请的选房抽号现场监督公证为例，活动开始后，在进行入场登记时，因举办方提供的场地过于狭小，参加活动的人员数量多，导致现场秩序混乱，人员出现拥挤插队现象，场面失控，无法按照方案的要求确定入场签到的先后顺序，随之后面的抽号活动无法继续进行。公证员在多次提示并向申请人指出无法按方案要求进行后，提出终止公证退出现场，遭到申请人的强烈反对；同时公证员向申请人出示了当天的活动方案，按照方案要求，无法确认现场签到的先后顺序，是由于申请人的原因导致现场监督公证无法进行下去，因此，向申请人告知公证终止办理。申请人重新仔细查阅活动方案后，同意了公证员的建议，终止了整个活动，择期重新举行，避免了矛盾的激化升级。

（3）开奖、抽奖器具。开奖、抽奖器具一般以乒乓球、纸质标志物居多，大型抽奖活动如采用电脑抽号程序，公证员应要求当事人出具所用程序的来源，并对程序进行检查、监督。如抽奖采用乒乓球的，使用记号笔将阿拉伯数字标记在乒乓上，应对数字序号逐一检查，对“6”和“9”易混淆的数字以下划线区分；如以纸张上记载的号码为中奖标志的，所用抽奖纸张的大小要完全一致；如需折叠时，折叠的方向、顺序也应完全一致；如需用订书订密封时，订书订装订的位置也应完全一致。在对抽奖器具检查时，应仔细认真，绝对禁止抽奖所用器具出现异同，有可能被活动参加者认为做标记，从而影响整个活动的进行。开奖、抽奖器具如在活动正式开始前提前进行了检查，公证机构应对已检查合格的抽奖器具予以封存，使用公证处专用的密封签密封后盖章。

（4）奖项设置。申请人提供的奖项、奖品设置要符合《中华人民共和国反不正当竞争法》第13条第三款的规定，抽奖式有奖销售，最高奖的金额不得超过五千元。国家工商行政管理局关于《抽奖式有奖销售认定及国家工商行政管理局对具体应用解释权问题的答复》中，在证券经营者实施的以投资收益率或者利润率等高低确定部分投资者是否中奖的各种奖赛、比赛等活动均属于抽奖式有奖销售。

三、工作记录注意事项

办理现场监督公证时，需要将活动进行的全过程以文字形式记录下来，工作记录基本要素为活动举办的时间、地点、公证人员、记录人员、照相、录像人员姓名，以及现场的申请方的工作人员。时间应准确到分钟，活动结束后让现场相关人员在工作记录上签名并留存身份证复印件备查。工作记录应使用客观性、描述性语言将现场活动的每一环节记录下来，如公证人员于何时到达活动，现场活动主持人为何人，由何人对抽奖器具进行查验，何时开始入场签到，由何人负责记录；何时开始抽号，记录人姓名，中奖人分别为何人等。

四、现场公证词

现场监督公证属于公证业务中的特别程序公证，根据《公证程序规则》第五十二条的规定，现场监督类公证应由二人共同办理（至少一名为执业公证员），现场宣读公证证词，并在宣读后七日内将公证书发送当事人。该公证书自宣读公证证词之日起生效。

参考文献：

[1]《中外公证法律制度资料汇编》法律出版社，司法部律师公证工作指导司编.

[2]CCTV中央电视台经济频道《西安宝马案真相大白》http：///program/jjbxs/20040509/100327.shtml.

[3]《公证员办证规范》吉林人民出版社，主编田景春.