工程施工招投标中业主风险的分析与防范

【摘要】建设项目是一项复杂的系统工程，涉及的金额大、环节多、时间长，具有技术要求高、影响因素多、效益和风险并存等特点。完成这个系统工程需要多方参与，如建设单位、监理单位、设计单位、施工单位以及材料供应商等。在前期策划、设计和计划、招标投标、工程施工等一系列环节中，对业主而言，招投标阶段无疑是一个比较主要的环节。本文将围绕工程施工招投标中业主风险的分析与防范进行研究。

【关键词】工程施工招投标业主风险分析防范

中图分类号：TU723.1 文献标识码：A

一、工程项目招投标风险的基本特征

风险是项目方案本身存在多种可能而不确定的结果，由此而导致的预期结果与实际结果产生偏差。造成风险产生的直接原因是信息不充分，由于没有得到全面的信息而导致的预期结果的偏差。造成风险的第二个原因是由于人们的认识能力有限。风险本身是客观存在的，是不可避免的，这就要求我们主动的认识风险，积极的管理风险，有效的控制风险，把风险降到最低。工程项目由于对招投标的风险认识不足、没有采取有效的措施造成的很多项目没有达到招投标的预期。工程项目招投标都是基于对不确定因素预测之上，而在实施过程中，这些因素可能随时发生变化，因此把这些事先不能确定的内部和外部的干扰因素，称为工程项目招投标风险。

1、危害性

绝大多数的风险都具有一定的危害性。在招投标阶段，其本身所产生的风险，则会在施工环节得到进一步的扩大和发展，一旦定性，则将损害工程项目的经济、社会效益，预期效果亦将很难实现。

2、规律性

事物的发展都是有一定规律的，虽然工程项目各不相同，但招投标中风险的发生和影响却是有一定规律的，只要根据经验对之详细了解、认真研究、合理规避、全面控制，其是可以得到有效控制的。

3、整体性

在招投标阶段，风险的存在不是仅发生在招投标的某一阶段或者是局部，它是存在于招投标的全过程，甚至是项目的全过程，任何一个环节的风险都将导致成本的增加、质量的低劣、工期的延长。

4、多样性

工程项目的招投标风险是多样的，有时会出现多种性质风险并存的情况，这些风险之间存在着复杂的内在联系，既可以相互影响，又可以相互叠加，若不谨慎对待，则将后患无穷。

二、工程施工招投标中业主风险的分析

1、招标方式风险

(1)公开招标风险。业主或其委托招标机构通过报刊、互联网等大众传播媒介在一定范围(全市、全省或全国)公开招标公告，凡符合规定相应条件且愿意参加的承包商均可参加投标。采用这种方式，业主可以在较大范围内，从众多的投标者中选择信誉良好、报价合理、工期短的承包企业，有助于承包企业开展竞争、改善经营管理、提高工程质量和降低工程造价。另一方面，公开招标对业主来说也存在着资格预审及评标工作量较大，费用支出多，耗费时问长的风险，以及增加了因对中标单位可能不了解而导致的今后协调困难风险和合同履行中承包商违约的风险。

(2)邀请招标风险。业主根据项目自身要求和所了解的承包企业情况，向预选的5 ~ 7家具有相应资格、信誉良好的承包企业发出邀请，要求他们参加建设项目的投标竞争。这种方式的优点是，业主可以有效地减少招标工作量、节省招标费用开支和缩短招标时间以及降低合同履行中承包商违约的风险，但其也限制了竞争范围，使业主失去了可能获得更低报价、技术上更具竞争力的潜在承包商的机会。

2、合同方式风险

（1）总价合同风险

总价合同是以施工图纸和工程说明书为依据，在明确各分项工程的工程性质和工程量的基础上，合同双方按照商定的总价签订工程承包总价合同。总价合同由于不需要计算工程量，而只需计算在实际施工中工程量的变更即可，因而合同易于管理，但由于前提是必须明确分部分项工程内容及各项技术经济指标，准备划分和计算分部分项工程量将会占用很长时间，从而会延长设计周期、拖长招标的准备时间。

（2）单价合同风险

在施丁图不完整或工程项目内容、技术经济指标一时不能明确、具体时就需要开工，即不能比较准确地计算量，又要避免凭运气而使业主与承包商任何一方承担过大的风险，此时采用单价合同比较合适。在围际丁程承包中，普遍采用的FIDIC上木工程施工合同便是使用单价合同。

（3）成本加酬金合同风险

成本加酬金合同的基本特点是按开发项目实际发生的成本(包括人工费、材料费、施工机构使用费、其他直接费和施工管理费以及各项独立费，但不包括承包商的总管理费和应缴所得税)，加上商定的总管理费和利润，来确定总价。采用这种合同方式，业主面临对工程成本不能实施有效控制和承包商对降低成本不感兴趣的风险，同时确定承包商的实际成本会大量增加业主的工作量，而且准确确定承包商的成本也有很大困难并存在许多漏洞。

三、招标中业主风险的防范

1、业主应充分根据工程规模、工程特点和工程性质等，以及业主自身招投标管理能力，主要是有相关技术、经济和管理人员和编制招标文件、审查投标单位资质、组织开标、评标、定标的能力，合理确定招标范围和招标方式。

2、对于公开招标方式，业主应严格对投标单位进行资格预审，认真考察投标人的技术、经济和管理等综合实力，侧重于其总体能力是否适合招标工程的要求。

3、根据工程规模、工程特点和工程性质等，以及业主合同管理能力以及工程管理能力，确定工程发包方式。

4、科学制定工程标底，充分考虑以下因素：适应工期目标的要求，对工期提前因素有所反映；适应业主的质量要求，对高于验收标准因素有所反映；适应建材市场的变化，对价差因素有所反映；正确处理间接费等取费标准。

5、评标时以评标价最低，而不是以投标价最低为准选择承包商。评标主要应考虑业绩和信誉、施工管理能力、施工组织设计和投标报价4个方面，并以百分制计分。

6、业主为避免因承包商违约而蒙受损失，应要求承包商提供可靠得住经济担保，包括投标保证函，履约保函等。

7、对于第一类合同风险，业主可以通过补充、完善合同条款，提高合同管理人员素质，而将风险转移给承包商或消除掉；对于第二类合同风险，即纯合同风险，业主可根据工程特点通过合同选择来回避和转移风险。

8、不可调值总价合同一般适用于工期较短，对工程要求非常明确的建设项目，业主可通过尽可能明确分部分项工程内容、范围及工程量，提供完善的设计图纸来降低这种合同方式风险。可调值总价合同适用于工期较长，对工程内容和技术经济指标规定很明确的项目，业主可通过规定恰当的调价变动幅度以降低其风险。

9、估量工程量单价合同方式一般适用于工程性质比较清楚，但其任务及要求标准又不能完全确定的工程项目，目前在实践中国际上采用较多。对于估量工程量单价合同业主可以通过规定工程量极限变动幅度，当工程量变幅超过极限幅度时，才允许适当调整单价来降低风险。纯单价合同方式适用于没有施工图，工程量不明确，却又急于开工的紧迫工程项目，业主可通过尽可能明确分部分项工程内容、范围及工程量，提供完善的设计图纸来降低其风险。

10、成本加酬金合同方式主要用于业主在开工前对工程内容及其技术经济指标尚未完全确定，而工期紧迫又必须立即发包的工程，或业主与承包商相互信任，承包商在某些方面具有专业技术、特长和经验的工程。对于成本加固定百分比酬金合同和成本加固定筹金合同方式，业主可通过在承包合同中增加一些补充条款，如奖励条款等，以鼓励承包商降低成本。

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