高新技术产业集群技术标准合作分析

摘要:产业集群中建立长期的技术标准合作关系有利于提高集群的创新效率。文章从高新技术产业集群中技术标准合作的必要性出发,利用博弈论的方法对高新技术产业集群中技术标准的纵向合作和横向合作进行分析,提出了高新技术产业集群中企业技术标准合作关系具有稳定性的结论。

关键词:技术标准;高新技术产业集群;合作分析;博弈分析

中图分类号:F276文献标识码:A

文章编号:1009-2374 (2010)27-0001-02

1技术标准合作与高新技术产业集群

技术标准是对企业生产产品、提供服务所使用的技术方法,提供达到一定性能指标产品的约束性文件。技术标准可能包含专有技术或专利,在很大程度上就是一个知识产权成果。所以,企业技术专利化是企业进行标准竞争的重要武器。《基于网络外部性的企业技术标准控制策略》一文指出:影响技术标准确立的因素,一是在位用户,在位用户的多少是确立技术标准的基本条件,对决定是否采用某种技术标准具有举足轻重的作用;二是预期用户,预期用户的数量对于技术标准的确定往往比现有用户数量作用更大;三是兼容性,是对现有不同生产水平的技术融合程度;四是价格,要综合考虑技术水平与运行成本的平衡。

高新技术产业集群是指在高新技术领域内相互关联的企业与机构在一定的地域内聚集,形成上、中、下游机构完整,支持产业体系健全,充满创新活力的有机体系。相对于一般的产业集群,高新技术产业集群最显著的特点是其网络的外部性。在存在网络效应的产业集群中,技术标准的竞争是非常激烈的,结果通常会出现“甩落”,即一种技术标准会把其它竞争对手的技术标准淘汰出市场。产业集群竞争优势的关键在于集群中企业间的竞争与合作关系,尤其是企业间长期稳定的合作关系对于提高集群技术水平起到重要的作用。

产业集群中谋求确立技术标准企业间合作通常有两种形式:(1)与技术供应商、科研机构等组成的纵向合作;(2)与竞争对手组成的横向合作。纵向合作的主要目标是扩大并形成稳定的互补技术供给来源,以此影响消费者对未来市场的预期。横向合作是企业间竞合关系的一种体现,主要表现为两种形式:一是拥有不同技术标准的企业为了避免直接对抗、缩短标准确立周期和降低技术开发风险,将双方的技术取长补短、合二为一;二是某一技术标准的拥有者以特许授权方式允许其他企业使用自己的技术而形成技术合作方式,其目的是为了扩大集群中使用该技术的企业数量,削弱其他企业开发完善自己技术标准的积极性。

2集群中企业技术标准纵向合作分析

2.1技术供应商与技术购买方一次性合作分析

技术供应商与企业之间的技术合作是技术创新扩散的代表形式。为了研究集群中两者之间持续有效的技术合作问题,需要对此类合作关系的稳定性进行深入分析。下面从博弈论的观点探讨这一问题。技术市场中的行为主体由技术卖方、买方和中介机构组成。卖方主要有科研院所、大专院校等;买方主要是企业;行业协会是技术市场运行的管理者,一般作为中介机构。科研院所是技术市场最主要的技术供给者,企业则是最主要的技术购买者。假设高新技术产业集群中存在技术供应商D(科研院所)与技术购买方E(企业)双方,研制方(供应商)可以选择开发与不开发;同样,购买方也可以选择购买与不购买。根据博弈论的原理,假定购买方不引进新的技术而采用原有技术从事生产所需成本为1,研制方不研制新技术所需成本也为1,则研制方研制而购买方不购买的成本为10;同样,研制方不研制而购买方需自己研制的成本为10;研制方研制同时购买方根据需要购买,则双方的成本均为8。在技术交易市场上D和E的成本矩阵如图1所示:

通过上述成本博弈矩阵可以知道,如果购买方E与研制方D之间进行短期的技术合作或者说一次性合作,则构成囚徒困境模型,根据成本矩阵的纳什均衡可以得出这样的结论:购买方E将选择不引进新技术,而研制方D则选择不开发研制新技术。

2.2高新技术产业集群中技术标准纵向合作的重复博弈分析

高新技术产业集群中企业与科研院所之间的合作符合重复博弈的特征:(1)由于有长期利益存在,双方在当前阶段的博弈中要考虑到不能引起对方在后面阶段的惩罚或报复,即不能像一次性博弈那样毫不顾及对方的利益;(2)集群中购买方Ei与研制方Dj建立起的长期战略合作是一个趋于无限的合作模式,即双方在对方合作的情况下愿意永久合作下去;(3)若某一个研制方Dk在任何一次成果交易中出现不合作的情况,那么集群中所有的购买方Ei都会对这个不合作博弈所产生的结果有清楚了解,所有的购买方Ei在以后与研制方Dk的技术交易中都可能会采用不合作的方式进行惩戒;反之亦然。

设δ为贴现因子(假定双方的贴现因子相同,0

0+δ×(-8)+δ2×(-8)+ … ≤ -1+δ×(-1)+δ2×(-1)+ …

可以推导出:-8δ/(1-δ)≤-1/(1-δ)

可以证明δ≥1/8,则合作成立,也就是说,只要δ不是太小,即未来的收益不是太小,重复博弈中的企业不会选择欺骗。因此,技术供应商与技术购买方的博弈双方将采取如下策略:双方最初总是采用合作的对策,然后按照对方上一次的选择去做,如果对方也表现出合作行为,则在下一次博弈时继续采用合作策略,否则就采取背叛惩罚策略,即在下一次博弈中采取不合作策略。所以,集群中技术标准的纵向合作关系总体是稳定的。

3集群中企业技术标准横向合作分析

3.1集群中企业间技术标准一次性竞合分析

3.1.1一家标准主导企业的技术标准竞合假定集群市场上已存在一个标准主导企业1,它有较大的用户基础和较高的声誉,为了维持和扩大其用户规模,它宁愿技术不兼容也不与小企业合作。然而,势单力薄的小企业2为了从大企业的网络中分一杯羹而愿意进行兼容,通常小企业会采取跟随或模仿策略。大企业一旦确定了技术标准后在短时间内一般不会改变,否则一方面会耗费成本,另一方面也会失去现有的用户基础,这给小企业的跟随提供了条件。大企业摆脱小企业跟随的策略通常有两种:一是严格的产权保护,如果大企业通过专利等方式对技术采取了保护,那么就可能阻止小企业跟随和模仿;二是经常性的技术改变,这一方法的代价显然是昂贵的,并且有失去用户基础的风险,但若对用户基础采取保护措施,如免费升级等,则是可行的。所以,在这种情况下企业间的一次性竞合关系为:主导企业与小企业采取不合作策略。

3.1.2两家标准发起企业的技术标准竞合企业是竞争者向市场提供自己的技术,因此也可能愿意采用相同的技术,但在采用哪种技术标准上会有分歧。当企业1以技术1作为标准,而企业2以技术2作为标准,则解决的办法主要是采取承诺行为,即企业1通过行动来向企业2表明它必须选择技术1。例如可以建立和巩固用户基础,或进一步扩大基于这一技术的生产能力,或是致力于改善这一技术的研究开发;另一种承诺行为是作出让步,既可采取单边支付协议方式作为采用技术1的条件,也可采取承诺与企业2联合对技术1进行改进的方式。在这种情况下企业间的一次性竞合关系为:如果承诺行为可信并可接受,则合作关系成立;反之则企业间不合作。

3.2高新技术产业集群中技术标准横向合作的重复博弈分析

高新技术产业集群中企业间的技术标准合作同样具有重复博弈的特征。博弈参与者过去行动的历史是可以了解到的,博弈参与者在某个阶段的战略选择是建立在其他参与者过去的行动历史上的,合作的原因在于企业的长远利益。假设有A、B两个企业构成双头博弈模型,收益矩阵如图2所示:

假设企业A在一开始就采取合作态度直到企业B背叛,而且只要企业B背叛一次,企业A就不再合作。同样设δ为贴现因子,表示双方在合作情况下第n+1年的单位收益相当于第n年的报酬(0

4结论

增强高新技术产业集群中企业间技术标准的合作,建立稳固互信的技术标准合作关系是集群良性发展的关键环节。通过对集群中技术标准纵向和横向合作的分析,得出高新技术产业集群中企业技术标准合作的关系具有一定稳定性的结论。

参考文献

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作者简介:霍迎辉(1977-),男,广东广州人,广州市标准化研究院标准化工程师,注册质量工程师,硕士,研究方向:企业标准制定、企业标准化。