台州民营企业自主创新制约要素及提升问题分析

摘要：“十一五”以来，台州的民营企业自主创新能力明显提高。但民营企业家的创新意愿不足，自主创新项目融资渠道单一，高技术人才紧缺，企业的组织柔性化程度不高，知识产权保护不完善及消费者的消费层次低下等问题制约了民营企业自主创新能力的提高，因此，可通过培育企业家的创新精神，营造创新文化氛围，改善企业组织结构，拓宽民营企业融资渠道，提升消费者的消费品位等措施提升民营企业自主创新能力。

关键词：自主创新 创新精神 创新服务体系 台州民营企业

中图分类号：F276.5文献标志码：A文章编号：1673-291X（2011）24-0225-03

一、台州民营企业自主创新的现状分析

“十一五”以来，台州市紧紧围绕自主创新，大力发展高新技术产业，加强企业研发中心建设，促进产业技术进步，民营企业自主创新能力明显提高。

1.高新技术产业快速增长，科技创新型企业明显增加。截至2010年底，台州有156个项目入选部级火炬项目，有315家企业被认定为国家重点扶持的高新技术企业，民营企业成为部级科技项目的主要承担者，如宝石控股（集团）有限公司、浙江华海药业股份有限公司均承担多个项目，民营高新技术企业成为台州市高新技术产业发展的重要力量。2009年，高新技术产业增加值为169.63亿元，比2005年增长了3.4倍。高新技术产业增加值占工业增加值的比重为28.94%，比2005年增长了19个百分点，居全省第3位。近年来，台州还培育了一批技术领先的创新型企业，如海正、吉利入选首批部级创新型企业（全省仅5家），华海药业被列入第二批部级创新型试点企业，东港工贸集团有限公司、浙江新农化工股份有限公司等9家企业被列入省第二批创新型试点企业，有两家企业进入浙江省首批自主创新型示范企业行列（全省5家），拥有省级创新型试点企业17家。

2.专利申请量和授权量迅速增长，企业品牌意识不断增强。2009年，台州市的专利申请总量为 8 806件，比2005年的4 834件增长了3 972件，增长了82%。专利授权总量为 8 145件，比2005年增长了6 009件，增长了281.3%，增长速度很快。说明民营企业知识产权意识明显增强。其中发明专利授权量225件，实用新型和外观设计专利授权量分别为2 292 件和5 628 件，发明专利授权量仅占专利授权总量的2.76%，比浙江省的平均水平6.03%要低得多，说明专利结构仍有待改善。企业品牌意识日益增强，尤其是高科技企业。2009年台州共增加41个浙江省名牌产品，其中工业产品为33个，工业产品中有30个属高新技术产品、高附加值产品或装备类产品，占了工业产品新增总数的91%。

3.企业科技经费投入水平不断提高。2009年，台州规模以上工业企业技术开发费支出为39.14亿元，比2005年提高了81%，企业技术开发费占主营业务收入的比例为1.5%，比2005年提高了1.2个百分点 。2009年，台州市R&D经费支出为25.33亿元，比2005年增长了155%，R&D经费支出占GDP的比重为 1.24%，比2005年提高了 0.44个百分点。其中规模以上工业企业R&D经费为24.43亿元，占全部经费支出的96%。说明台州以企业为自主创新主体的格局已基本形成。

4.科技创新公共服务平台和创新载体建设得到提升。“十一五”以来，台州市积极引进大院名校共建创新载体，全面推进科技创新公共服务平台建设。先后建成了台州（上海）科技园、浙大台州研究院、中科院台州应用技术研发与产业化中心、浙江高校产学研联盟台州中心、上海高校台州技术转移中心、台州中科先进制造装备数字化设计中心等重大科技创新平台。截至目前，台州市已创建国家、省、市三级区域创新服务中心61家。这些服务中心每年为近5 000家中小企业提供科技服务，已逐步成为台州市自主创新的主要力量。

二、台州民营企业自主创新制约因素分析

1.民营企业家的自主创新意愿和动力仍显不足。台州民营企业家的市场意识、商业意识浓，创业精神强烈，他们具有较强的市场进取意识和敢为人先的冒险精神。在创业初期，多数企业白手起家，因此，创业失败的机会成本相对较低，这进一步激发了他们的创业热情，但随着企业资本的不断积累和扩大，在企业既定生存发展模式虽然面临着越来越多的挑战，但仍有一定的盈利空间时，高投入和技术成功的不确定性，将会增加民营企业家的顾虑，使一部分企业采取相对保守的经营战略，部分民营企业家对于自主创新的认识停留于被动接受阶段，产品和科技结合度不够高。从总体看来，引进、消化、吸收、再创新仍然是台州民营企业自主创新的主要方式，集成创新、原始创新的典型不多，还有相当多的民营企业家有小富即安思想，持续发展的内源动力不足，制约了自主创新能力的提升。从对台州114家企业的调查结果和10多家企业的企业家访谈结果来看，60%以上的一次创业主体对自主创新的认识还不够到位，没有把自主创新放在提高企业核心竞争力的战略地位，自主创新的意愿和动力不足。

2.自主创新项目融资渠道较为单一。自主创新通常有一个规律的创新周期，它常常以一个产品的概念起始，然后进行产品原型开发和试验，再进行试生产，通过市场检验，才能形成产品的规模生产和销售。这一完整周期需要一系列的资金注入，如果周期的某一阶段不能得到足够的资金支持，可能就会导致创新的失败。自主创新又是一项高风险的活动，存在巨大的技术风险和市场风险，很难得到风险规避者的青睐。目前，台州多元化的融资格局还未有效构建起来，企业科技投入资金的来源主要依赖内源融资，银行贷款虽然是仅次于内部积累的第二大创新资金来源渠道，但银行往往为了避免逆向选择和道德风险的发生，经常给予中小企业“信贷配给”待遇，企业自主创新项目获得银行贷款的难度更大，资本市场的不完善、风险投资发展还未成熟起来，在企业自主创新的融资活动中也难以发挥出应有的作用。而台州的民营企业绝大多数是中小企业，自有资金本身不是很宽裕，这很大程度上影响了企业自主创新的积极性，企业的技术开发能力受到了一定的限制。以浙江省首批“科技强区”，多次蝉联“全国科技进步先进区”荣誉称号的区县路桥区为例，根据2008年第二次经济普查数据显示，路桥区规模以上工业企业科技活动经费筹集总额为70 178万元，其中企业资金为66 193万元，占94.3%，金融机构贷款2 559万元，占 3.6%，政府资金为637万元，占比不到1%，其他资金为789万元，占 1.2% 。

3.高层次和企业创新产业人才紧缺。人才是科技创新的关键。在台州，高层次和企业创新产业人才相当紧缺，使得企业的自主创新缺乏人才支撑。从台州日报调查情况来看，中高端技术管理人才和高技能人才，这两种人才比较紧缺。装备、石化、医药等产业管理技术岗位有很大的人才需求；阀门、泵类、工艺美术等传统产业，缺乏管理技能型人才；家用电器、罐头食品等，缺少特色优势产业人才。

4.企业组织结构的柔性化程度还不够高。目前，台州的绝大多数民营企业仍是家族式企业或准家族式企业，它们采用较为集中的决策机制，工作过程较为强调规则和程序，缺乏灵活性，组织结构柔性化程度还不够高。而柔性化的组织结构将使沟通更加畅通，更加便利，更加开放，信息流动更加自由、迅速。相当多的证据表明，开放的沟通和组织成员的创造性产出呈正相关（Amabile，1997）。Morgan 和 Strong（1998）对市场导向和竞争战略的关系进行了检验，发现对市场的关注会对企业的技术创新战略产生影响，促进企业进行更高程度的率先产品创新。而有研究表明，柔性组织表现出高市场导向（Philips和Tuladhar，2000）。高市场导向将使企业对市场需求更加敏感，进行率先创新产品的意愿更加强烈。

5.知识产权制度的不完善。知识产权制度具有鼓励科技投资、优化资源配置、保护创新成果，维护竞争秩序等功能，对促进科技成果的转化和产业化，促进企业自主创新能力的提高具有重要作用。由于知识产权制度还存在缺陷以及部分知识产权界定的成本过高，知识产权不清晰，知识产权得不到有效的保护，知识产出收益无法补偿知识生产支出成本，更由于网络技术广泛应用，知识传输成本几近于零，这样既助长了模仿行为，又会挫伤企业自主技术创新的积极性，不利于企业的技术创新和技术升级。

6.消费者的需求层次还不够高。Von Hippel （1988）通过对很多行业进行实证分析，得出结论表明，供应商、制造商和用户都是重要的创新源。目前，在台州的很多民营企业中，是基于低成本的运营和价格优势获得一定的市场份额，这种既定的生存发展模式在目前较低的消费水平下仍存在的一定的市场。消费者的整体消费能力还十分有限，消费者对高质量和精致商品的追求意愿还不强烈，而由于技术创新的高投入必然会使得自主创新的产品成本要高，同时自主创新产品需求的不确定性，低价竞争的不完善的市场将使自主创新存在较高的机会成本和市场风险，弱化企业自主创新的内在动力。

三、提升台州民营企业自主创新能力的对策建议

1.营造区域内特有的良好的创新文化氛围。“敢冒险、有硬气、善创造、不张扬”是台州的人文精神。要进一步丰富和发展台州精神，将传统文化的精华与现代文明相结合，形成有台州特色的创新文化，努力构建倡导创新价值体系，使自主创新成为一种精神，一种品质，一种风尚。要尊重首创精神，创造一个公平、竞争、诚信合作的创新创业环境，营造一种敢为人先，敢冒风险、勇于探索、宽容失败的政策和文化氛围，提高全民创新的积极性，进一步激发全社会的创造活力。创新科普教育的形式、内容与载体，广泛宣传科学思想，科学精神，科技知识和科技工作的典型经验，加强科学技术普及，全面提高公众科学素养和全民科技意识，营造一种新型的，充满生机和活力的创新文化，推动台州经济社会的再次发展。

2.培育企业家的创新精神。创新的主体应该是企业家。早在1912年，熊彼特在其著作《经济发展理论》一书中就已指出，所谓创新就是生产要素的新组合，而企业家则是为实现新组合的人。在激烈的市场竞争中，技术创新充满了技术和市场的不确定性和风险性，这不仅需要经营者有较高的市场预测能力，而且还要有一种敢冒风险、锐意进取的创新精神。正如公元集团公司董事长张建均所说，中小企业搞技术创新，就是要有背水一战的精神。企业家掌握着企业运作的资源，他们对技术创新的倾向和愿望都会对企业的整体创新动力产生巨大的影响，他们的主观意识对他们的企业发展具决定作用。

3.改善民营企业的组织结构。经济的发展对民营企业的组织结构提出了新的要求。从调查问卷及企业家访谈的结果来看，目前不少民营企业的组织结构滞后于管理要求。在台州，家族式企业或准家族式企业较多，家长式的作风依然存在，企业家一人说了算的情况仍很普遍，要加快企业的公司治理结构建设，加强企业的组织柔性化程度，使其在决策上增加决策的科学性和民主性，促进有利于技术创新的决策环境。

4.完善人才激励机制，形成良好聚才氛围。人才是自主创新的关键。要全面深入实施人才强市战略，创新育才、引才、用才机制，既能够使优秀人才脱颖而出，又能够充分发挥人才资源的作用；既能够消除人才的后顾之忧，又能够激发人才奋发向上，积极创业，营造人才发展的良好环境，建立起具有比较竞争优势的政策体系，将台州建成具有竞争比较优势的区域人才强市。重点是要抓好高层次和高技能人才的开发利用，要突出培养造就高层次创新创业人才，开发经济社会发展的各类紧缺人才，以保持企业科技创新的活力。企业应改善员工工作环境和建立科学的人才评价机制，合理的人才使用机制，制定有效的激励约束机制，提高科技人员的工资和福利待遇，激发科技人员的工作热情和创新积极性，让企业成为吸纳和聚集科技人才的主体，要引得进，留得住人才。

5.加强区域创新服务体系建设。台州的民营企业绝大多数是中小企业，中小企业缺乏自身研究力量，行政区域内大学和研究机构较少，可依托的研究开发力量有限。因此，地方政府应通过各种有效的、更有针对性的管理方式对自主创新给予支持，使本区域的企业和行业技术升级和产品换代具有科技支撑。要鼓励企业主动寻求智力支撑，集成高校和科研院所等相关力量，开展产学研合作，建立具有较强研究开发能力的企业工程中心和技术中心，借助外脑和外部技术提升创新能力。地方政府为企业提供技术信息服务，并创建有效的技术服务平台，为区域内民营企业与外界企业、高等院校、科研机构对接提供直接的服务。政府应发挥资源动员优势，牵头整合创新资源，为企业技术创新提供共性技术创新平台。中介机构应发挥专业化服务优势，为企业技术创新提供技术咨询、产权评估、技术成果转让、技术争议仲裁等服务，同时为企业提供投资咨询、市场需求调查、技术创新动态等信息服务。大学与研究机构应发挥知识与技术的前沿优势以及专业人才培养优势，通过教育、培训以及成果转化等方式，为企业技术创新提供技术和人才支持。

6.拓宽民营企业的投融资渠道。资金供给能力是影响企业自主创新能力的决定性因素。民营企业特别是个体私营企业的资金主要来源于自身积累和私人借贷，资金规模小使得企业很难有多余的资金进行技术创新。缺乏有效的资金融通渠道，使其很难筹集足够的资金进行技术开发，而技术创新又是一种风险投资，因此，需要政府和社会设立民营企业创新技术基金，给予民营企业信贷优惠，金融机构应发挥资金优势和投资风险管理优势，为企业技术创新提供资金支持，并通过投资风险管理，分散企业技术创新投资风险。建立和完善风险投资机制，着力形成引导社会资本、民间资本和外商资本介入风险投资业的良好氛围，形成与民营企业风险共担、利益共享的新型金融支撑。

7.加强知识产权保护和完善知识产权市场体系。高度重视知识产权可有效促进创新并在创新过程中获得更高的回报，形成和维护主要的市场地位和谈判地位，从而使基于技术的创新型企业可以得到投资的高回报。因此，要采取多种措施，加大知识产权宣传、培训和教育力度，增强知识产权保护意识和能力。要加快推进知识产权战略，着力完善知识产权制度，建立重大科技项目的知识产权工作机制，积极营造良好的知识产权法治环境、市场环境、文化环境。加强知识产权创造和保护，实现自主创新技术的产权化，商品化、产业化，引导企业采取知识产权转让、许可、质押等方式实现知识产权的市场价值。建立知识产权保护跨部门的协调联动机制，依法打击侵权行为。积极建立台州技术和产权评估服务机构，解决中小企业技术创新过程中存在的信息不对称，专利和产权缺乏评审与保护等问题，提高中小企业自主技术创新的实用性和有效性。

8.提升消费者的需求品位，形成市场“倒闭机制”。国内市场是引导经济进步不可缺少的条件，如果市场缺少要求质量高而精致的消费者，企业的创新和活力必然受到影响。因此，提升一般消费者的需求，并提升整体需求品位，创造和扩大对高级产品与服务的需求，形成产业发展压力，不仅可以改善居民的生活品质，也会激发产业的创新能力。在此过程中，政府有责任排除这个转变过程中所出现的障碍。要制定和完善鼓励社会对新产品、新技术需求的法规制度，加大执法力度，推进收入分配制度改革，尽快构建科学合理、公平公正的社会收入分配体系，增加居民收入水平，完善社会保障制度，提高居民的消费能力，改变消费者对产品质量的需求态度，促进更高质量和多元产品发展。

参考文献：

[1]宋耘，周昊.企业自主创新程度的影响因素――基于企业特征的研究[J].广东社会科学，2010，(6).

[2]黄孟复.中国民营企业自主创新调查[M].北京：中华工商联合出版社，2007.