建筑工程风险研究与控制

摘要：建筑工程风险是指工程项目从筹划、设计、施工到竣工验收等各个阶段可能遇到的风险。由于建筑工程具有环境复杂，露天作业多，建筑物与地质环境关系密切等特点，所以会面临很多风险因素。对于施工单位来说，就存在着建设周期长，投资数额大，工作和工序繁多等特点。在建筑工程施工中，这些风险因素会制约着承包商未来获取收益数额。所以，我们施工企业要在建筑工程的施工进程中做好风险问题的分析、控制与防范工作，保证建筑工程顺利进行。

关键字：建筑工程 风险识别 分析控制 风险防范

中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号：

一、建筑工程风险研究与控制综述

对建筑工程风险研究的第一步就是风险辨别，辨别风险源要收集建筑工程的环境、项目规划、历史情况、风险种类以及制约情况等相关资料。根据已经收集好的以上资料，通过头脑风暴法、德尔菲法、情景分析法以及SWOT分析法等等，结合工程的具体情况，分析风险因素的方法。通过利用以上方法分析风险源，可以更清楚地辨识主要风险因素，有利于项目管理者采取更有针对性的对策和措施，从而减少风险对工程的不利影响。这一过程是将风险的不确定性进行量化，评价其潜在的影响，可分为定性分析以及定量分析。

1.建筑工程风险定性分析。风险定性分析是根据风险影响的程度以及发生的概率对风险因素按照大小排序，评估风险影响程度以及概率的方法。定性分析的主要依据有风险管理计划、已识别的风险、概率范围与后果、假定的条件、数据来源的可靠程度等。定性分析的方法有随机决策树分析法以及层次分析法。在进行分析时尤其要注意那些对施工控制影响较大的风险因素，对这些因素要进行再次细化分析并进行管理控制。

2.建筑工程风险定量分析。风险定量分析一般是和风险定性分析同时进行的，在定量分析中要善于采集相关方面和专家的意见，按照乐观、悲观以及最可能发生的类别进行分类列表。然后再定量分析可以确定的施工成本、时间目标、质量的概率情况。

二、建筑工程风险控制的措施

2.1、风险转移

在每个施工项目中，会有两个或者多个企业共同参与施工，建筑施工企业可以通过工程项目发包、分包、担保、转包等手段把风险较高部分转给其他工程参与者。通过风险转移的这种方式，一是降低自身企业发生风险的概率，另一方面也增强了工程抗风险能力。

2.2、风险规避

在工程项目选择以及招投标阶段，如果发现将要运行的项目存在潜在风险大、发生概率大并且带来的损失严重等现象，为了规避工程风险，施工企业应该主动放弃项目或者改变项目目标，把风险控制在矛头阶段。

2.3、风险缓解

为减小工程发生的损失，建筑施工企业应该采取一些行之有效的措施降低工程发生风险的概率。可采用有形的工程技术手段，来消除物质性风险威胁，如在项目开始之前就采取一定的防范措施，来防止风险因素的发生；或是采取措施来减少已存在的风险因素；也可采用无形的手段，如加强项目各级实施人员的安全和其他方面的法规等，从主观上降低风险发生的概率。

二、建筑工程风险识别与控制的具体过程

2.1风险因素的识别

工程项目风险因素一般有四个，分别是工期风险因素、安全风险因素、质量风险因素、造价成本风险因素。根据风险级别不同，以上四个因素又可细分为几个二级因素，工期风险可以细分为经济风险（资金来源与使用、利率风险、工程进行中的通货膨胀），自然风险 （地震、洪水、地基沉陷、塌方等），管理风险（材料采购价格市场变化、人力、能源价格变动、合同风险等），技术风险（设计变更、施工、设备安装），其它风险（工程有关的法律、法规以及政策）。根据风险因素存在的可能性以及损失程度，绘制如下表格，加以分析。在这风险因素里面，对于每一个企业来说最为关心的风险因素莫过于经济风险，这关系到整个项目的可行性以及可操作性。

危险源评估表

注：Ⅰ-可忽略风险； Ⅱ-可容许危险； Ⅲ-中度风险； Ⅳ-重大风险； Ⅴ-不容许风险。

2.2风险的评价

专家利用层次分析法分析该项目各层次内风险因素的重要性，构建判断矩阵，计算各风险因素的权重。按照从大到小的顺序，对各风险因素的权重进行排序，并算出各项的累积风险权重，按照ABC分类法将累积风险权重分为A、B、C三类。评价结果认为对工程影响最大的风险因素为A类风险，应对它们进行重点监控和管理；对工程影响较大的风险因素为B类风险，应对它们进行一般监控和管理；其他的风险因素为C类风险，也应给予相应的重视，防止其发生的可能性及对项目威胁程度增大。项目建设期内钢材、水泥等主要材料价格波动较大，有的项目会采用贷款方式进行融资，这些因素可以评定为B级风险因素。假若建筑工程项目地质条件良好，前期的勘察工作准确到位，那么地质因素对项目的影响程度一般，此时可以把地质条件确定为B级风险因素。

2.3、常见风险因素的应对措施

不同的建筑工程会面临不同的危险源，现在列举一些较为常见的因素，并对应对措施进行分析。

2.3.1、资金以及通货膨胀风险

根据企业自身实力以及社会金融情况，科学的、合理的分析融资渠道的可行性，选出风险最小的融资渠道；通货膨胀会影响到施工材料、设备机具的价格，工程实施阶段要预估好通货膨胀对工程价格的影响。通过以上方法，不仅会降低资金成本风险，还会提高财务人员对资金的管理能力、掌控能力。在工程施工过程中要加强进度款审核，竣工后要严格审查结算报表，控制好造价成本。

2.3.2、施工技术、方案风险

为应对施工过程中的技术、方案风险，在实施前的技术经济论证阶段，要做好技术交底工作，加强施工质量安全教育、施工质量管理，严格按符合工程要求的施工工艺及技术施工。在工程进展过程中，要及时发现施工问题并查明原因，采取措施来进行补救，将工程损失降到最低程度。

2.3.3、人力、材料风险

建立健全工程管理组织结构和规章制度；加强项目人员之间的沟通，在工作互通信息互通有无，减少工作的分歧；提高工程人员技术水平、管理水平，打造精品工程；做好安全防范工作，防止人员出现意外身亡。人力因素是工程项目中最灵活的因素，其发生风险的频率较高，影响较大，所以可采取风险减轻的策略来应对。材料是工程项目中耗资较大，市场价格变动反复无常的不可确定因素。材料管控人员在工程开始前以及进行中要多调研、多比较，正确预测、掌握最新的材料价格变动情况，合理确定采购和库存数量。

目前，我国正处于工程建设高峰期，建设规模大，工程建设的复杂程度也远远超过以往，工程质量和工伤等事故时有发生，工程风险大大增加。通过对工程风险含义、解决措施和应对策略等的分析，可以使我们在工程施工发承包、合同履行中增强风险意识。预先制定风险防范计划，合理分配风险，从而保证工程建设顺利实施，维护建设领域经济秩序，促进建筑市场走上健康、良性发展的轨道，更好地实现工程项目的经济效益。

于云华 工程建设风险及防范【J】中国电力企业管理，2011,NO.17

丁世同 试析施工企业的财务风险及防治【J】建筑，2011,NO.13