西部地区高校科研竞争力现状浅析

摘 要 本文根据ESI数据库中11年来相关数据对西部地区高校的论文总量，被引频次，高被引论文及热点情况等进行分析比较，以期客观真实的反映西部高校在国际范围内的位置及科研竞争力现状。

关键词 科研竞争力 ESI数据库 计量分析

中图分类号：G527 文献标识码：A

Analysis on the Scientific Research Competitiveness

in Colleges of Western Region

――Econometric Analysis based on ESI Database

LU Wei

(Development Planning and focus on Building Office, Xi'an Jiaotong University, Xi'an, Shanxi 710049)

Abstract Based on the past 11 years the ESI database-related data on the Western College papers total cited frequency, high has been cited papers and hot papers published circumstances, etc. were analyzed and compared, of objectively true of a reflection of the western colleges and universities in an international context position andresearch competitiveness of the status quo.

Key words scientific research competitiveness; ESI database; econometric analysis

2010年，《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020年）》颁布，明确提出“到2020年，要建成一批国际知名、有特色、高水平的高等学校，若干所大学达到或接近世界一流大学水平，高等教育国际竞争力显著增强”。①建设世界一流大学，首先要对自身在世界上所处位置有一个客观准确的认识，本文试图根据ESI数据库中各校论文总量、被引频次、高被引论文及热点论文等方面的数据，从论文数量和质量的角度来定量的反映西部地区各高校在国际范围内的位置及科研竞争力现状。

1 数据来源

1.1 基本科学引文（ESI）数据库

基本科学引文（Essential Science Indicators, ESI）数据库是由世界上著名的学术信息出版机构ISI（美国科技信息所）于2001年推出的衡量科学研究绩效、跟踪科学发展趋势的基本分析评价工具，是基于ISI引文索引数据库Science Citation Index （简称SCI）和 Social Science Citation Index（简称SSCI）所收录的全球11000多种学术期刊的1000万多条文献纪录而建立的计量分析数据库。②③

1.2 研究对象

本文选用的是ESI数据库中2001年1月1日至2011年6月30日时间段的数据。④研究对象是近11年来论文总被引频次排在世界前1%的4618所高校和科研机构中的西部高校。西部地区共有10所高校进入排名，分别为四川大学，兰州大学，西安交通大学，重庆大学，电子科技大学，第四军医大学，西北大学，西北工业大学，西安电子科技大学和西北农林科技大学。

2 西部地区高校ESI数据排名情况

表1为ESI数据库中西部地区各高校的基本数据，同时还分别选择了论文总数、篇均被引频次、高被引论文数、热点论文数在国内及世界高校中排名第一的高校作为参照，从表中可以看到，西部地区10所高校近11年来发表的论文数均未超过15000篇，其中以四川大学发表的论文最多，为14683篇；而论文的总被引频次也以四川大学最高，为71159次；10所高校篇均被引频次整体偏低，其中兰州大学论文篇均被引频次最高，为6.13次；10所高校高被引论文总数最高仅为76篇，其中高被引论文的产出率以西北大学最高（1.14%），仅有西北大学和西安交通大学高达到中国平均水平（0.71%）；西部地区仅有5所高校拥有热点论文，其中四川大学6篇，电子科技大学3篇，第四军医大学、兰州大学和西安交通大学各有1篇。

3.1 总数较少，整体实力有待进一步提升

论文总数是高校科研生产力的体现，西部地区10所高校论文总量偏低，与哈佛大学(103349篇，世界高校第一)和清华大学（32570篇，中国高校第一）差距明显。此外，西部各高校间差距较大，10所高校间最大相差达6倍。由此可见，西部地区高校不论是与世界一流高校相比，还是与国内名校相比，差距均比较明显，整体实力还不够突出，同时各校之间的差距也较大，整体发展不均衡。

3.2 学术影响力较低，论文质量亟待提高

由表1数据可知，西部地区高校发表的论文整体被引频次和篇均被引频次普遍不高，这首先与西部地区高校总量较低有关，但主要还是由于论文本身水平不高。从论文单篇被引频次来看，与哈佛大学的差距依然很大，与中国科学技术大学（国内第一）的差距也不小，因此，各高校应注重科研质量，提升论文水平，从而进一步提升科研竞争力，为实现建设若干世界一流水平学科的目标奠定基础。

3.3 具有一定的发展潜力，但创新能力不足

高被引论文（Highly Cited Papers）是指在ESI相应学科领域和年代中被引频次排在前1%以内的论文，⑤它代表了某一学科中质量较高、影响力较大的高水平论文，是学科竞争力的直接体现；而高被引论文产出率（高被引论文数/总数）在一定程度上反映了学科发展潜力，该比率越高说明该机构在以后发展中越有可能产出更多优秀的论文，有能力持久保持该学科的核心地位。西部地区高校发表的高被引论文数量偏少（最高仅为76篇），与国内外名校均具有较大差距（北京大学363篇，哈佛大学4800篇），说明西部地区高校的学科竞争力还不高。但是，从高被引论文的产出率来看，西北大学（1.14%）、西安交通大学(0.71%)、兰州大学（0.7%）均在0.7%以上，已经超过或接近国内平均水平（0.71%），其中西北大学的高被引论文产出率与北京大学(1.24%)也相差不大，说明西部地区部分高校的学科均具有一定的发展潜力，有望在未来的若干年中，率先建设一批具有世界一流水平的学科。

热点论文（hot papers）是指某学科领域发表在最近两年间的论文在最近两个月内被引次数排在前0.1%以内的论文，是衡量高校科研创新力的指标之一。从热点论文数量来看，西部地区共有5所高校拥有热点论文，但总共只有12篇，仅占国内热点论文总数的6.4%，与哈佛大学相差甚远；另外我国热点论文总量也偏少，这说明国内高校学术研究的引领性不足，整体创新能力还不够，因此，各校应及时了解国际学术动态，把握好学术前沿方向，提高科学研究的前瞻性，提升科研创新能力。

4 小结

本文基于ESI数据库，分别从总量，被引频次，高被引论文和热点论文数量，对进入ESI排名的西部地区高校的科研生产力、影响力、发展力和创新力进行了一定的分析，定量的反映了各校科研竞争力的现状。从以上各方面来看，西部地区高校科研整体实力还不够强，校际间发展不均衡，科研水平、创新能力及国际影响力还有待进一步提升。

注释

① 国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020年）.

② 王颖鑫,刘德洪,刘清.Essential Science Indicators 应用浅析[J].图书情报工作,2006.50(6):137-140.

③ 董文军.基于Web of Science 及ESI的学科数据统计分析[J].情报杂志,2009.28:27-31.

④ ESI数据库. esi.省略/home.cgi

⑤ 刘清,邵荣,李军虹等.美国《基本科学指标》的结构及其应用[J].情报杂志,2004(5):94-96.