从一则案例看货代提单风险的防范

［摘要］本文从一则货代提单案例出发，分析FOB术语下货代提单的风险并提出几点风险防范的措施。

［关键词］货代提单船东提单承运人

一、案情介绍

中国出口商A公司与美国进口商B公司签订了一笔外销合同，采用FOB贸易术语，双方约定B公司先支付50%，等A公司发货后再支付余款。A公司发货后，等待B公司支付余款再寄提单，但是B公司一直迟迟不支付余款，A公司联系货代决定退运货物，经查询才了解到客户早已凭船东提单将货物提走。该案例属于典型的无单放货，具体流程如下：

1.中国出口商A公司和美国进口商B公司签订外销合同。

2.FOB术语下，由美国进口商B公司指定美国货代C公司。

3.C公司找中国货代D公司合作，根据D公司的报价计算给美国进口商B公司的运费报价，并将D公司信息发给进口公司B。

4.B公司将中国货代D公司的联系信息告知A公司。

5.A公司委托中国货代D公司出运货物。

6.船公司给中国货代D签发船东提单：

SHIPPER: Forwarder D, China

CONSIGNEE: Forwarder C, U.S.A.

7.中国货代D公司根据该船东提单签发货代提单给出口公司A：

SHIPPER: Company A, China

CONSIGNEE: Company B, U.S.A.

8.中国货代D公司与美国货代C公司费用结清后将船东提单交给美国货代C公司。

9.美国进口商B公司跟美国货代C公司勾结，结清费用后取得船东提单提货。

而正常的程序应该是美国进口商B公司先支付余款，然后从中国出口商A公司这里取得货代提单，之后凭货代提单到美国货代C公司结清运费并换取船东提单，最后凭船东提单向船公司提货。

二、案例分析

从上述案例中，我们可以看到，在FOB术语下卖方因货代提单带来的损失是难以挽回的

第一，在买方利用货代提单实施诈骗的情况下，卖方追讨货物或货款的难度很大。因为买方掌控货物后完全占有主动权，此时卖方向买方追讨货款或要求修改信用证的难度很大。一方面，涉外诉讼程序难以掌控；另一方面，卖方缺乏有力证据证明买方实施诈骗。

第二，卖方无权要求实际承运人运回货物。由于不持有实际承运人签发的提单，因此卖方无权要求实际承运人运回货物，完全丧失对货物的控制权。

第三，卖方无权向保险公司索赔。在FOB 贸易合同下，卖方既不是货物投保人，也不是保险受益人，因此无权向保险公司索赔。

第四，卖方难以从境内货代获得足额赔偿。卖方可凭境内货代接收货物时签发的货代收据或其他证明货代接收货物的单据向境内货代索赔。因为境内货代接收卖方货物后，未将真正代表物权的提单交付卖方，而将非物权凭证的境外货代提单交付卖方，导致卖方遭受经济损失，因此成为直接赔偿责任人。此外，境内货代将物权凭证――提单交与境外货代，实质上是境外货代操作业务，这种做法违反联合国亚太经济社会理事会的规定，即本国货运人只能为本国发货人订舱，为本国收货人接货。虽然我国法律对此没有明确规定，但依据国际惯例，境内货代如参与境外货代提单的违规操作，则无法受到法律保护。但参与这类违规操作的货代一般规模和实力较小，因此，即使卖方胜诉，如果货代以破产形式逃避法律制裁，卖方也无法挽回损失。

三、出口企业规避货代提单风险的措施

虽然货代签发的提单给出口企业带来了诸多的不便和风险，但是随着物流业的发展，国际货运的地位日益重要，其签发的提单也会越来越多，尤其是在集装箱拼箱运输以及国际多式联运方式下，必然存在货代提单。所以出口企业要正确识别和选择货单签发的提单，合理规避货代签发提单带来的风险。

1.正确识别提单种类

出口企业在拿到提单以后，首先要看提单是货代签发的提单还是船公司签发的提单，鉴别方法一是看提单正面上方提单制作公司的名称及标识，二是看提单右下角的签署人及身份，三是提单背面的承运人识别条款。如果是货代签发的提单要识别货代的身份，是人身份还是独立经营人身份，如果是人身份，应要求货代提供被人的资料以及授权其签发提单的协议等，以明确承运人的身份。尽量不要接受国内货代国外货代签发的提单，环节过于复杂，风险较大。

2.正确选择货代

目前，我国国际货运行业管理尚不够规范，货代稂莠不齐，甚至存在大量的未依法注册的非法货代，其中包括某些境外货代在华的代表处。这些非法货代通过挂靠有资格的货代公司揽货并借用其提单签发，信用风险很大，一旦出了问题，这些非法货代不是拖延推诿就是一走了之。所以，出口企业要尽量选择正规的、信誉好的货代公司，如取得FIATA签单资格的货代和取得无船承运人（NVOCC）资格的货代等。

实际操作中，出口企业也可以实现跟境内货代公司协议要求必须等到出口企业收到全部货款后才通知货代公司放正本提单给进口商（或者是隐藏的境外货代，因为出口企业未必知道有境外货代的存在），否则出现问题有境内货代公司承担责任。约定以后，出口企业可在船到达目的港前催进口商赶紧付款，然后再寄货代单给进口商。出口企业收到全部货款后再通知境内货代可以放正本提单，但是正常情况下境内货代公司是不会放单那么快的，因为他还没有收到运费，境内货代会等进口商（或者隐藏的境外货代公司）支付运费后才会放正本提单。如果境内货代违反协议放单、或者串通进口商来取货致使出口企业收不到货款，则出口企业可以境内货代公司违约并索赔。如果出口企业选择的是拥有NVOCC资格的货代，那么都有押金（RMB80万）在国家交通部，赔偿有保障。当然出口企业也可以在签订外销合同时写明“进口商必须指定中国的一家货代公司来跟船公司订舱”。这样就方便出口企业控制这家货代公司，降低风险。

3.尽量争取按CIF或CFR条件出口

按CIF或CFR条件出口，由出口方安排运输事宜，出口企业较为主动，可 以合理选择货运。如果按FOB条件出口，则由进口方安排运输事宜，指定货运，有些境外货代在中国无办事处，或者虽有办事处，但无经营货运、报关的能力及资格，就会再委托我国国内的货代办理，既增加了环节，降低了效率，提高了费用，又加大了风险。如果进口方与指定货代勾结起来骗货或无单放货，则出口企业就会钱货两空。

4.尽量使用指示性抬头的提单

在通过货代安排出口货物运输的情况下，出口企业对货物的控制权较弱，所以要想尽办法去控制货物。货物到达目的港后，如果进口方恶意拒绝提货付款，则卖方必须快速提取货物，或转卖或运回，以减少损失。如果采用记名抬头的提单，收货人是进口方，进口方拒绝提货卖方就难以处理货物。如果采用指示性抬头的提单，尤其是空白抬头(即收货人一栏为To Order)空白背书的指示提单，出口企业可较为容易地处理货物。

参考文献：

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[2]赵爱玲:出口货代业务 如何预防提单陷阱?[J].中国对外贸易, 2008, (02)

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[4]赵爱玲:如何确定货代合同违约赔偿?[J].中国对外贸易, 2009, (05)

[5]曲建忠:我国货代签发提单的行为及出口企业如何规避相关风险[J].对外经贸实务, 2010, (08)