关于建设工程监理风险的问题探究

摘 要：本文以监理风险为例，深入分析了建设工程监理的主要风险类型，阐述了影响工程监理产生风险的主要因素，最后提出了建设工程监理风险的解决措施 。

关键词：建设工程；监理风险；防范措施

前言

如何控制工程项目的监理风险，增强监理责任意识等系列问题应引起工程监理单位和监理工程师普遍关注和重视，只有在充分认识风险并采取有效的控制措施的基础上开展监理工作，才能有效地防范和规避监理风险。

1、建设工程监理的主要风险概述

1.1 责任风险。监理所承担的责任风险是全部风险中的首要风险。当一项工程实行了监理，但最终工程的投资、质量、进度控制未能达到预定目标，甚至在施工过程中发生了重大质量、安全事故，监理因此可能承担直接或间接的责任，尤其当这项工程是涉及国计民生，并附有政治意义的工程时，如重要的堤防工程等，甚至要承担政治风险，负法律责任。

1.2 经济风险。社会监理单位属企业性质，其经营目标是在为工程建设提供优质技术服务，实现预定目标的前提下，获取合理的报酬和利润，换言之，追求经济效益是每个监理单位的主要目标之一，但在承接监理业务时，由于对工程的复杂程度（技术和外部环境等），以及与工程有关的各种不确定因素了解不够、不深、不细，计费不准，或由于取费率低，同行竞争压价、业主压价，在这种不规则的市场竞争条件下承接的监理业务，往往最终不仅毫无利润，甚至成本都保不住。此外，在监理实现过程中，由于管理不善，而造成经济上的浪费，亦是发生经济风险的原因之一。

1.3 人身安全风险。承担工程建设，其本身就是一项充满风险的事业，工程一般所处的环境往往是深山老林，江湖海水边，自然条件恶劣，地理地质条件复杂，工程的高差大，施工现场杂乱，机械设备繁多，而监理人员必须深人施工现场跟踪监理，故此可能来自各方面原因而导致人身伤亡的事故。甚至在有些治安环境差，民风不正的地区，当地人们为了抢争供应材料，上劳力，争工程等，因监理持不同意见而遭受欧打和伤害的事件已屡见不鲜。

2、影响工程监理产生风险的主要因素

2.1 外部影响因素：①有关工程建设的法律不健全、不完善，或有法不依，执法不严； ②由于建筑合同条款不严谨，业主、承包商、监理三方的权利、义务、责任、风险不明确、不公平，导致在施工过程中发生争议时，互相扯皮、推诱；③监理市场不发育，竞争机制不规则，到目前为止，大多监理业务采取上级指定或议标方式承接；④未严格按基建程序办，无正式的设计图和说明，无合同和使用的技术规程规范等，使监理工作无据可依，无法具体操作和开展监理工作；⑤业主往往先定施工队伍，再聘监理单位，监理不能参与招投标全过程，对合同条件，工程有关情况，概预算情况，施工单位、工程设计、现场条件等知之甚少，甚至毫无所知，很难短时进人角色；⑥业主对监理的授权不充分，或名义上授了权，但实际操作中没有权，尤其是支付控制权，不少业主难以割舍放权，导致监理在工作中失去应有的权威和必要的控制手段；⑦承包商的人员、管理、技术、装备水平和能力低下，质量意识差，质量保证体系不健全，甚至根本没有，在中小型水利工程和一些堤防工程建设中，该问题尤为显得突出；⑧业主资金不落实，搞钓鱼工程。承包商中标后，占领施工场地以各种理由拖延施工，以及业主、承包商各方的违约，造成工程中途停工；⑨工程地形、地质条件复杂，自然环境恶劣，安全防护措施不力，当地治安状况差，民风不正等因素，易导致监理及其他人员的伤亡。

2.2 内部影响因素：①监理单位的管理和业务人员对有关的工程建设和监理的现行法律、法规不熟悉，或了解甚少；②监理单位的管理和业务人员的实际业务能力低，对有关监理工作的目标、方法、程序等不熟悉，在实际工作中不能很好地应用监理的基本准则和方法；③监理人员的专业结构，配置不合理，知识面狭，多是一些工程技术人员，其中不少专业基础不够扎实，学历层次较低，又多局限于设计、施工、科研和管理的单一方面，缺乏监理所需的法律、经济（概预算）、合同以及组织管理等相关方面的知识，因而充其量仅起一名质量检查员的角色，缺乏应有的宏观管理和组织协调能力；④监理人员的年龄结构不合理，老、中、青比例失调，不少驻地监理人员中老同志多，致使工作面上缺少必要的旁站监理人员，以致施工现场的情况和信息不了解，不准确，失去监控能力。⑤部分监理人员的思想素质不高，工作责任心不强，在现有的监理队伍中，不少是外聘人员，监理单位对其思想和业务能力不甚了解，此类人则大多抱着来打工，索取工资和工地补贴，对监理单位的声誉和利益不甚关心，甚至连起码的雇佣思想（对雇主负责）都没有。个别人员在监理过程中丧失职业道德，得了好处则放松控制标准，甚至对质量事故视而不见，导致监理单位名声和经济受损。⑥监理单位的领导缺乏正确的经营方针，认为监理工作不好检查考核，工程未搞好主要是承包商的责任，工程出问题的概率小，故而在低价条件下承接业务，临时组合一些低层次、取酬少的不熟悉监理业务的人员进行监理，因而不能为业主提供良好的技术服务，从而实现工程预定目标。⑦监理管理人员对工程的各种不确定因素不调查、不了解、不分析、不预测，或者了解得很肤浅，接下业务再说，干了再看，抱着“车到山前必有路”的思想，对监理风险的防范毫无思想上和措施上的准备。

3、建设工程监理风险的解决措施

3.1 提高工程监理单位自身的建设水平

加强对监理师等人员的安全教育，树立与强化监理师的安全责任防范行为，落实监理人的法律行为与合同管理的行为意识。对监理人员的安全监理职业素养进行提高与充实，在承接监理业务与履行监理合同的时候，要学会并掌握风险防范的意识，承接能够处理，具备监理能力的业务。对于不熟悉或者没有经验的建设工程，监理单位在进行业务承接的时候要谨慎；对于资金不到位，缺乏良好融资渠道，甚至主要依靠降低工程造价的施工单位，其拖欠工资的建设项目，监理单位在进行业务承接的时候更要慎重。在和建设单位签署监理合同的时候，要对工程安全监理双方的权利义务等条款进行补充；帮助建设企业选好施工单位。

如果在施工的过程中产生了一定的工程变更，监理部门要及时的对工程的施工安全影响进行评估，并签署意见；在工程施工高的时候，建设部门在某种正常需要的情况下缩短工期时候，监理部门一方面要与建设、施工单位进行安全措施的提高，使得工期缩短具有实施的可行性。在合同履行的时候，如果建设部门故意的违反法律法规，监理单位要对其进行提醒和规劝；对于由施工垫资的项目，建设单位也要受施工单位的监控，监理单位的行为需要建设单位的合作与支持。

3.2 切实履行安全监理的责任

在工程建设安全监理的过程中，监理师要将安全条例规定的监理内容、监理责任等进行深入的研究，对于施工单位的安全监理工作，监理师等不能越权执行。要重视工程建设安全监理材料的搜集、整理，以更好的维护监理的法律性，正确的反映出监理部门依法落实监理工作的行为。安全监理的工作资料主要有监理日记、月报以及各种音像资料等等。监理人员要加强法律法规的学习，以更好的维护自身的正当权益，加强建设工程监理保险的学习，监理部门在做出有效规避的行为之外，要学会使用转移风险的工作方法。

参考文献：

[1] 霍茂盛，浅谈如何加强建筑施工中的安全监理[J]，科技创新导报，2009，（12）

[2] 郭志林，浅谈监理在建筑施工中的安全管理及控制措施[J]，科技资讯，2008，（05）