不符合项整改报告范文
时间：2023-09-20 15:48:27
不符合项整改报告篇1
按照上级部署或工作计划，每完成一项任务，一般都要向上级写报告，反映工作中的基本情况、工作中取得的经验教训、存在的问题以及今后工作设想等，以取得上级领导部门的指导。小编精心为大家整理了督查整改报告 ，希望对你有帮助。
莆田市秀屿区住房和城乡建设局
关于2013年全市建设工程标后大检查
重点督查整改情况的报告
秀屿区治建办：
根据莆田市治理工程建设领域突出问题工作领导小组办公室《关于2013年全市建设工程标后大检查重点督查情况的通报》(莆治建办〔2013〕9号)文件精神，我局高度重视，立即组织相关人员对通报中存在的问题进行认真调查核实，并督促相关责任单位立即落实整改，现将有关整改情况报告如下：
一、项目基本情况
本次通报中涉及我局监管的项目共2个，分别是秀屿区创业路北段融资项目和笏石镇大丘村陈厝安置区建设工程，共发现问题26处，目前已整改到位26处。
(一)秀屿区创业路北段融资项目
建设单位：秀屿区木材加工区峤江实业有限公司;施工单位：福建世鼎建设有限公司;监理单位：福建众亿工程项目管理有限公司。该工程合同造价为1681万元，自2012年 8 月10日开工，于2013年6月28日竣工验收。
(二)笏石镇大丘村陈厝安置区建设工程
建设单位：秀屿区新城建设有限公司;施工单位：福建省第一建筑工程公司;监理单位：筑力(福建)建设发展有限公司;本工程共建设10幢安置房，其中多层6幢，高层4幢(16层)，合同造价为1224万元，自2012年 8 月12日开工，目前已完成外墙粉刷、内墙砌体及打底，正在内部装修。
二、发现问题和整改情况
(一)秀屿区创业路北段融资项目整改情况
问题1：该工程造为1723.95万元，但可研报告中把设计费、勘察费、监理费分别限定在4.89万、7.68万和9.44万元，且经秀屿区发改局核准均不采用招标形式确定;问题2：该项目勘察、设计单位直接指定，监理单位采用邀请招标，开标现场设在招标公司会议室;施工单位采用挂牌招标形式，评标办法规定为先进行三轮报价，报价最低者为中标人，若最低报价相同的再采用随机抽取法确定中标人，与相关规定不符，且评标中没有组建评标委员会，而是由招标人、监察部门及机构人员共同负责对招标人资格进行审查。
整改情况：建设单位提供反馈材料中说明：(1)根据2012年3月22日备忘录，由峤江工业园区筹建办领导小组组长郭荔花召集筹建办、区监察、财政、审计等部门于2012年4月25日在区政府第三会议室，牵头组织区建设、监察、财政、审计等部门组成评定小组，就园区内三条道路(创业路北段、魏东路东段、纵一路北段)勘察、设计委托单位采用现场询价方式，经资格审核(参与方必须具备营业执照及资质证书)程序，以最低价选定受托单位;(2)根据区发改局《关于秀屿区创业路北段工程可行性研究报告的批复》(莆秀发改【2012】25号)和招标事项核准决定书，该工程监理不采用招标形式，故采取询价方式确定中标人。
问题3：施工许可证办理时间为2013年6月4日，但实际开工时间是2012年8月10日，存在未批先建现象。
整改情况：由于建设工程规划许可证办理暂未完成，故延迟施工许可证办理时间，但建设单位为响应区政府“五大战役”工作要求，为加快项目建设进度，采取了边建边办的方法，且我局质监站也提前介入监管。
问题4：该工程监理费仅为9.8万，与国家规定的取费标准(约40万)相比，少了30多万元。
整改情况：根据区发改局招标事项核准决定书，监理不采用招标形式，建设单位采取询价方式确定中标人。该监理单位监理资料齐全，在工程施工期间，委派专业监理工程师和监理员按施工进度实时进行监管，工程质量监管比较到位。且经有关部门抽检，各项指标均符合要求。
问题5：查看竣工验收表、竣工质量评估报告及监理通知单等内业资料，发现总监张滨签字基本上为代签字;监理工作大都只有监理员林兴恩一人负责;监理日记打印版本，记录内容雷同。
整改情况：经查总监签字确实存在代签字现象，目前对于代签字的资料由总监理工程师对照施工现场重新审查确认并进行补签，我局也对总监理工程师进行约谈。
问题6：编号002的监理工程师通知单时间为2012年10月12日，但整改回复单上的时间为2012年8月19日，明显造假。
整改情况：经查编号为002的《监理工程师通知单回复单》为电子文件，施工单位在制表时直接复制001号单，只对内容进行更改，但未对落款时间进行修改形成笔误，回复时间实为10月20日，现已重新签证。
问题7：施工日记涉嫌造假，内容均从监理日记中提取，且记录十分简单。
整改情况：由于施工日记与监理日记都是将当天的施工情况记录下来，所以可能存在部份内容雷同。对施工日记内容过于简单，我局已责令施工单位按照《福建省建筑工程文件管理规程》(DBJl3—56—2004)的要求，规范日记内容，明确记录人员，现已整改到位。
(二)笏石镇大丘村陈厝安置区建设工程整改情况
问题1：该项目施工单位采用融资挂牌方式招标，挂牌公告中要求投标人是省内国有企业，缺乏相关依据;挂牌招标中只有一家投标人参与投标;施工、设计招标没有组建评标委员会，而是由发包人组织相关部门代表组成评审委员会;履约保证金按规定应是合同价的5%(约612万)，但该工程以秀屿区政府区长办公会议纪要【2012】5号定为1300万元，且要求在工程开标以前以现金形式缴纳。
整改情况：根据建设单位提供材料中说明：该工程为BT融资项目，采用挂牌方式公开选择具备入选2010年度福建省省级房屋建筑工程施工总承包预选承包商名录，且注册地在福建的本省国有企业。但考虑到对省内国有企业信誉、实力比较了解，并与区政府签订意向框架协议，保证有投标人参加;按挂牌文件第五条规定：“若投标人只有一家经审核后合格的，确定最终承包人”。该工程为BT融资项目，施工招标由发包人组织相关部门代表组成评审委员会，投标保证金1300万元按挂牌文件第十条规定：“承包人挂牌时交纳1300万元保证金中标后除扣5%合同金额工程质量保证金外余额全部转为合同履约保证金”。 该项目设计招标按市招标办规定符合招标程序。
问题2：勘察单位2次公开招标失败后，未经批复改为询价方式。
整改情况：本工程勘察费用合同额为97500元，由于勘察单位公开招标二次均流标，后根据莆招投标办[2010]2号文件：“合同估算价在10万元以下的项目，鼓励采用随机抽取方式;不采用随机抽取方式的，可采用竞争性谈判或询价方式”。但因考虑到与拆迁户签约的动工建设时间到期，为了尽快开工建设，故采用谈判方式选择一家信誉比较好的勘察单位。
问题3：施工许可证办理时间为2013年1月21日，但实际开工时间为2012年8月12日，存在未批先建现象。
整改情况：由于建设工程规划许可证办理暂未完成，故延迟施工许可证办理时间，但我局质监站已提前介入监督。
问题4：垂直度、沉降观测监测工作未由建设单位委托具有相应资质的单位进行，与设计要求不符。
整改情况：经检查，现场施工单位已对各栋楼的垂直度及沉降值进行监测，监测数据都以资料的形式记录在案，且垂直度测量值未超过规范允许范围(层高5米为8mm;全高累计值H/1000且30mm)，沉降测量值均表明建筑物为均匀沉降，且监测数值均符合《建筑变形测量规范》JGJ8—2007要求。现我局已责令建设单位委托具有相应资质的单位进行垂直度、沉降监测复核，目前建设单位已委托具有相应资质的单位进行监测，监测结果均在规范允许偏差范围内，基本符合要求，具体数据正在整理中。监测单位将在2014年1月21日前出具正式报告。
问题5：桩基未采用取芯或超声波方式检测;桩基静载数量不足。
整改情况：经核查，现场桩基静载数量符合《建筑基桩检测技术规范》(JGJ 106—2003)中第3.3.1条:当设计有要求或满足下列条件之一时，施工前应采用静载试验确定单桩竖向抗压承载力特征值：
1、设计等级为甲级、乙级的建筑桩基。
2、地质条件复杂、施工质量可靠性低的建筑桩基。
3、本地区采用的新桩型或新工艺。
检测数量在同一条件下不应少于3根，且不宜少于总桩数的1%;当工程桩总数在50根以内时，不应少于2根。
根据规范要求，建设单位组织设计、勘察、监理、施工等单位召开静载选桩会议，由于该项目1#、2#、3#、4#、8#、9#楼为连体地下室且均为冲钻孔桩，且由同一班组连续施工，经设计、勘察等各参建单位研究，按同一条件选取静载检测桩，桩基静载数量满足规范要求;另外该项目工程大直径(大于1000mm)冲钻孔桩数量较少(共26根占总数量不到3.6%)，桩长为15米-20米左右施工难度不大，且图纸未要求采用取芯或超声波检测，故未做这方面检测。现场桩基静载数量都是由各参会单位共同选定，并有选桩记录且各单位都有签字盖章。
问题6：工程内业资料中设计单位盖章为“中国市政工程中南设计研究院福建分院”的印章，不符合资质规定要求。
整改情况：我局已责令设计单位将工程内业资料中设计单位的盖章，全部更改为“中国市政工程中南设计研究总院”的公章，目前资料已送总公司盖章。
问题7：“五强两比”材料送多家检测单位检测。
整改情况：“五强两比”材料由于区建设工程质量监督站检测室资质过期未及时办理，施工单位为保证现场施工材料的及时送检，即转送具有相应资质的检测单位检测，且送检过程均在监理单位见证下进行，送检的原材检测结果均符合要求。
问题8：砼强度检测评定使用旧标准，未经总监确认。
整改情况：我局已责令施工单位按照《建筑工程资料管理规程》、《建筑工程施工质量验收统一标准》和《福建省建筑工程文件管理规程》(DBJ13-56-2004)等规范要求整理施工内业资料，目前施工单位已按混凝土强度检验评定标准GBT50107-2010对混凝土强度重新评定，并由总监理工程师签字确认。
问题9：未提供桩基验槽记录。
整改情况：经检查，现场施工单位地基验槽(复验)记录中，包含桩基验槽内容，且勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位都有签章。现我局已责令施工单位按照《建筑工程资料管理规程》、《建筑工程施工质量验收统一标准》和《福建省建筑工程文件管理规程》(DBJ13-56-2004)等规范要求整理施工内业资料，目前正在整改，我局将跟踪落实，确保整改到位。
问题10：秀屿区质监站发的责令整改通知单上只有1名检查人员签字，不符合法定程序要求。
整改情况：我局已责令质监站全体干部加强学习福建省行政执法相关法律法规，并严格按照有关规定执法，目前执法人员已按照要求补签。
问题11：施工单位没有及时缴纳工程质量保证金(612万元)，2012年8月工程开工，2013年1月办理施工许可证，但2013年8、9月才分别缴纳300万元、312万元。
整改情况：本工程为BT融资项目，中标后施工单位已于2012年6月28日将1300万元保证金汇入项目业主规定的专户，按挂牌文件第十条规定：“承包人挂牌时交纳1300万元保证金中标后除扣5%合同金额工程质量保证金外余额全部转为合同履约保证金”。因属BT融资项目，质保金存放在项目业主专户，后考虑到工程项目为政府性投资建设，根据莆建管【2011】75号文件规定，故于2013年8、9月才分别缴纳300万元、312万元。
问题12：监理服务费未缴纳至区住建局专户，接受统一监管。
整改情况：由于区财政资金紧张，该工程监理费未能及时缴入专户，但我局已按照《关于对建设工程监理费支付进行统一监管的通知》(莆建质安〔2011〕103号)文件要求，对监理工作进行考核，并根据考核的结果按规定及时拨付监理费。
问题13：未按工程进度、合同和规定程序支付工程款，存在拖欠工程款现象。
整改情况：根据建设单位提供材料中说明：按挂牌文件第十四条规定：“本工程原则为融资施工。在工程施工过程中，中标人不因投标人是否及时支付工程进度款都应筹集资金建设，不得停工，工程进度款招标人应按核定完成工程量的85%拨付,若不能按时足额支付工程进度款，不足部分按月息1%利率计算承担利息”,故不存在拖欠工程款现象。
问题14：存在工程变更和工程量增加现象，有通过网上公示，但未办理备案手续。
整改情况：该工程变更造价约2180657元，根据《莆田市人民政府关于印发莆田市建设工程标后管理暂行规定的通知》(莆政综【2009】115号)第二十条规定，该工程设计变更属于三类变更，事先已上报我局审批且在网上公示。
问题15：该工程第一次可研报告中投资估算值为9745.8万元，2011年3月25日，秀屿区发改局对该工程可研报告予以批复，项目总投资估算为12283.8万元;2012年对可研报告给予以修改，投资估算值改为23102.7万元，2012年3月5日，秀屿区发改委对该工程可研报告予以重新批复，项目总投资估算也相应调为23102.7万;对比前后两次可研报告中的投资估算表，工程费用名目、工程量等指标均一致，但综合单价调整较大，导致可研报告中的投资估算值相差13356.9万元，批复后的项目总投资估算值相差10818.9万元。
整改情况：该工程第一次可研报告中投资估算值为9745.8万元，因当时没有考虑地下室造价，后因根据闽建筑[2010]43号、闽建筑[2010]43号文件人工费又调整二次，故造成综合单价调整，导致第二次可研报告中的投资估算值相差13356.9万元，批复后的项目总投资估算值相差10818.9万元。
问题16：现场检查施工、监理人员到岗情况，发现施工单位投标中承诺人员共14人。除了项目经理易军、技术负责人林武、安全员段晓阳等3人在岗，其余11人均不在岗。在场的施工人员均不是投标中承诺人员;监理单位专监黄秋生、郭志成、监理员詹锦滨等3人不在岗。
整改情况：我局已责立施工、监理单位按照《建设工程项目管理规范》和《建设工程监理规范》等规范要求履行职责，同时督促建设单位根据招标及合同约定，加强施工、监理单位管理人员到场履职考勤工作，目前各相关责任人已按要求到场履职。
问题17：现场抽查发现3#、4#楼砖砌体部分使用淡化海砂。
整改情况：我局已责令施工单位对3#楼、4#楼局部使用淡化海沙的砌体全部拆除并采用符合施工要求的沙进行砌筑，目前已按要求整改到位。
问题18：1#楼15、16层施工放样孔未加设盖板;施工现场安全防护部分未按规范要求设置，施工电梯安全门的电器连锁开关损坏。
整改情况：我局已责令施工单位对1#楼15层、16层施工放样孔设置安全防护，并加强施工现场安全防护管理;施工电梯安全门电器连锁开关损坏进行更换，目前现场全部整改到位。
问题19：对6#楼2层6个部位、3层9个部位、15层3个部位进行楼板厚度检测。其中2层有5个部位楼板厚度分别未11.3cm、8.5cm、和11.2cm、10.4cm、14.1cm，分别不符合设计值10cm和12cm的要求;3层有6个部位楼板厚度分别未10.6cm、11.4cm、10.4cm、10.8cm和12.4cm、9.3cm，分别不符合设计值12cm和10cm的要求;15层有2个部位楼板厚度为12.4cm、12.7cm，不符合设计值12cm要求。
整改情况：我局已责令建设单位牵头组织施工、监理等单位按《混凝土结构工程施工质量验收规范》进行检查，目前建设单位已组织设计单位、监理单位、施工单位召开专题会议，并已委托有资质的检测单位对负偏差超过规范要求的楼板进行堆载检测试验，以检验楼板承载力是否符合使用要求。检验结果将于2014年1月21日之前出具，施工单位承诺将严格依据检测结论再进行分析处理确保不影响正常使用功能;对正偏差超标的14.1cm的楼板采用人工凿毛方法进行凿薄。1#楼15层厚度12.4cm、12.7cm的楼板，设计值为12cm均在规范允许偏差范围(-5mm、+8mm)之内符合要求。
三、处理情况
根据检查中发现的问题，我局已对以下单位及个人进行通报批评，并根据《福建省建设工程质量安全动态管理办法》对相关各责任人给予记分。
(一)秀屿区创业路北段融资项目
1、施工单位：福建世鼎建设有限公司给予通报批评一次。
2、监理单位：福建众亿工程项目管理有限公司及总监理工程师张滨(证书编号：35002565)分别给予通报批评一次。
(二)笏石镇大丘村陈厝安置区建设工程
1、施工单位：根据《福建省建筑市场管理条例》第四十八条：“违反本条例有下列行为之一的，由县级以上建设行政主管部门责令其改正，情节严重的，可处以2万元以上5万元以下罚款：
(一)未取得施工许可证擅自开工的;
(二)使用质量不合格的建筑材料、构配件的;
(三)将未经核定质量或质量不合格的建筑工程交付验收的;
(四)将验收不合格的工程交付使用的;
(五)发包方及发包单位或设计单位无正当理由限定承包方使用其指定的有关产品的。”
依据第二条款，并根据现场违法行为的程度，对福建省第一建筑工程公司处以贰万元的罚款。
2、施工单位：对项目经理易军(注册编号：闽235080815911)给予通报批评一次。
3、监理单位：对总监理工程师黄绳铸(证书编号：福建建监—041288)给予通报批评一次，并记20分。
四、下一步工作计划
1、强化责任意识。要求各参建单位继续强化有关人员的质量意识，尤其是在场施工人员，要严格施工操作规程，扎扎实实地控制好施工过程中的每一环节，消除质量隐患。
2、强化岗位责任制度。要求参建单位的项目经理、技术负责人、总监等主要人员不得擅自离开工地，特殊事情必须要离开工地的，必须向业主单位请假，建立完善的考评制度，列入当年度信用考核。
3、加大工程质量监管力度。要求施工单位加大投入，严格按照规范、图纸及合同要求进行施工，要求监督部门、监理单位切实履行各自职责，严格监督、监理，确保工程质量符合要求。
总之，我局将根据此次督查发现的问题严格督促有关单位及时整改，并对前一阶段工作中存在的问题进行认真总结，举一反三，防止类似问题再次发生，确保工程有序进行，工程质量得到有效提升。
附件：秀屿区创业路北段融资项目和笏石镇大丘村陈厝安置区建设工程整改反馈资料
莆田市秀屿区住房和城乡建设局
2014年1月16日
不符合项整改报告篇2
为认真贯彻落实关于安全生产重要指示精神，坚持“两个根本”，筑牢安全底线，铁腕治理安全评价机构弄虚作假问题，规范安全评价机构执业行为，提高安全评价机构服务质量，根据应急管理部安全评价机构执业行为专项整治视频动员会议精神和应急管理部、省厅《安全评价机构执业行为专项整治方案》，结合我市安全生产专项整治三年行动，制定我市安全评价机构执业行为专项整治方案如下：
一、专项整治要求
（一）坚持问题导向。聚焦安全评价领域突出问题，以整治安全评价机构弄虚作假、生产经营单位以虚假报告获取相关许可 （“两虚假”），安全评价机构出租出借资质、评价人员出租出借资格证书（“两出借”）等问题为重点，对《安全评价检测检验机构管理办法》（应急管理部令第1号，以下简称1号令）施行以来法定评价项目和现有安全评价机构全面排查（“两个全覆盖”），延伸检查相关生产经营单位、专业技术人员，实现整治一批、震慑一批、吊销一批、提升一批，全面清理整顿安全评价市场。
（二）坚持底线思维。立足“从根本上消除事故隐患、从根本上解决问题”，着力化解安全评价领域冲击安全底线的突出问题，分类、分行业梳理安全评价领域现存问题的表象、成因与机理，分地区、分行业总结提炼典型案例，强化生产经营单位主体责任、安全评价机构直接责任，推进坚守安全生产红线、底线。
（三）坚持系统观念。注重标本兼治、综合治理，通过专项整治，系统剖析制约安全评价高质量发展的深层次原因，破解制约安全评价作用发挥的体制、机制和法制因素，从改革安全评价资质认可、强化事中事后监管、完善法规标准体系等方面研究治本举措。
二、专项整治范围及重点内容
专项整治范围为在邯注册的安全评价机构及在邯开展业务的安全评价。重点围绕安全评价机构、生产经营单位、监管部门等3个层面开展专项整治。
（一）安全评价机构层面
1．是否存在违反法规标准的规定开展安全评价，是否存在出具虚假安全评价报告的情况（认定情形详见附件1）。
2．是否具备并保持1号令规定的资质条件（市外机构除外）。
3．是否存在不按规定签订技术服务合同情况。
4．是否存在出租、出借资质，或者超出资质证书规定的业务范围开展法定安全评价项目等情况。
5．是否存在安全评价项目组组长及负责勘验人员不到现场实际地点开展勘验的情况。
6．项目组人员是否符合安全评价项目专职安全评价师专业能力配备标准。
7．是否存在擅自更改或者简化评价程序和内容等情况。
8．是否建立安全评价信息公开制度并认真落实。
9．是否存在出具重大疏漏安全评价报告的情况。
10．是否存在安全评价人员违规出借出租资格证书、持假证上岗的现象。
11．是否存在安全评价人员冒用他人名义或者允许他人冒用本人名义在安全评价报告和原始记录中签名的情况。
（二）生产经营单位层面
1．是否利用甲方地位，采取利诱、拒付技术服务费、合同约定等手段，要求或者默认安全评价机构出具与企业实际情况不符的安全评价报告。
2．是否存在向安全评价机构提供虚假失实的原始资料和“第三方”证明材料的情况。
3．对安全评价报告提出的风险防范措施、事故预防措施、隐患整改意见等，是否及时落实到位。
4．是否利用虚假报告获得相关许可、验收或者备案。
（三）监管部门层面
1．是否存在以备案、登记等形式，设置或者变相设置安全评价机构准入障碍的情况。
2．是否存在事中事后监管措施落实不到位的情况。
3．是否存在强制或者变相强制要求企业接受特定安全评价机构开展技术服务的情况。
4．是否存在干涉安全评价活动及报告结论，要求企业提交结论为“合格”或者“具备安全生产条件”的安全评价报告等情况。
5．是否将安全评价机构纳入年度安全生产监督检查计划，并按照国务院“双随机、一公开”有关规定实施监督检查，监督检查数量满足确保每三年至少覆盖一次的序时进度。
6．在安全生产许可、建设项目安全设施“三同时”审查、监督检查和事故调查中，发现生产经营单位和安全评价机构在安全评价活动中有违法违规行为的，是否依法实施了行政处罚；对利用虚假评价报告取得相关许可、验收或者备案的相关单位和人员，是否依法进行了处理。
三、时间安排及工作要求
专项整治从2021年5月至2021年12月，分六个阶段进行。
（一）动员部署（5月）
认真学习应急管理部安全评价机构执业行为专项整治视频动员会议精神，按照应急管理部及省厅专项整治方案，结合实际，制定邯郸市安全评价机构执业行为专项整治方案，各县（市、区）应急管理局也要制定细化实施方案，把“整治一批、震慑一批、吊销一批、提升一批”作为硬性任务，跟进保障措施，完善验收办法，广泛宣传发动，对专项整治工作分层次全面动员部署。
（二）自查自改（6月）
1．在邯注册及在邯开展工作的安全评价安全评价机构对照整治重点中的1l项内容开展自查，全面自查1号令施行以来的法定评价项目和报告，列出问题清单，落实整改措施、时限和责任人。期间要主动清理出租出借资格证书从业人员，严肃整改出租出借资质证书违规行为，形成自查自改报告，并填写评价项目统计表（见附件2）备查。同时，把评价项目清单在本机构网站公开，自查报告及1号令实施以来（2019.5.1）法定安全评价项目清单于2021年6月30日前报市局规划科技和信息化处。
2．各县（市、区）应急管理局对照整治重点中的6项内容开展自查，及时清理与“放管服”改革要求、 1号令不相适应的文件规定，坚决纠正违规干预安全评价市场、没有法定依据违规设定中介服务事项等做法。其中，涉及由地方性法规、规章和上级文件设定的中介服务事项，要结合实际提出清理和整改措施或建议。同时，汇总1号令实施以来的法定安全评价项目于2021年6月30日前报市局规划科技和信息化处。
（三）集中检查（7月至9月）
结合安全生产专项整治三年行动计划、年度执法计划等，各级应急管理部门集中组织开展对安全评价机构、安全评价人员和相关生产经营单位的检查与执法工作。
1．各县（市、区）应急管理局机构监管科室配合市局规划科技和信息化处，对在本地区注册的安全评价机构资质保持情况进行复核，严肃查处安全评价机构与人员的弄虚作假、出租出借证书等问题。
2．各县（市、区）应急管理局安全生产监管科室和市局机关安全生产监管处室要按照各自的行业监管范围，市安全生产监察支队和各县（市、区）应急管理局执法科（队）室按照各自分管行业领域年度执法计划，对生产经营单位法定评价项目做好检查；结合“河北省互联网+安全生产综合监管信息平台”和评价机构网站评价项目清单，全覆盖检查1号令施行以来的分管行业领域的法定评价项目，核查安全评价报告与生产经营单位实际符合性，生产经营单位按照安全评价报告建议开展隐患整改情况、报告相关建议采纳情况等，对发现的虚假失实安全评价报告，要严肃追究安全评价机构、报告编写与评审人员、生产经营单位、建设单位和提供虚假材料“第三方”的责任；市安全生产监管监察支队要做好对县级应急管理部门监管监察科（队）室的指导工作，加强沟通协调，避免重复和遗漏。
3．各县（市、区）应急管理局要延伸检查同一机构对同一企业开展的多项安全技术服务，厘清中介服务事项的派生主体、实施依据、组织程序和报告用途等，形成专题分析报告。
4．各县（市、区）应急管理局梳理除行政审批中介服务之外，在开展政务服务事项过程中，要求企业委托安全评价等中介机构开展的作为受理条件的有偿服务事项，形成清单。
（四）督导检查（10月）
市局组织专门人员，赴矿山、化工（含石油化工）、危险化学品、烟花爆竹和冶金等工贸行业重点县（市、区）进行检查。检查的重点：一是听取各县（市、区）应急管理局开展专项整治工作的阶段性汇报，查看方案、资料和专题分析报告，对组织不力、进展缓慢、成效不明显的地区实行重点跟进督办。二是随机抽查部分安全评价机构和相关生产经营单位，查验集中检查阶段的工作实效。三是对许可、监管、检查工作中要求开展的安全评价评估类事项进行抽查、梳理。
（五）验收评估（11月）
市局将对各县（市、区）应急管理局专项整治工作开展情况、安全评价机构自查自改情况、专项整治发现问题的整改和落实情况组织全面验收，深刻剖析问题，系统总结经验，实行公开通报，必要时要通过“回头看”行动进一步巩固专项整治工作成果。
（六）总结提升（12月）
各县（市、区）应急管理局：一是剖析、整理安全评价机构弄虚作假，生产经营单位以虚假报告获得许可、验收、备案，从业人员出租出借资格证书等方面的典型案例，按规定报送市应急管理局汇总。二是围绕制约安全评价发挥作用的体制、机制、法制因素，系统梳理行业现状，剖析问题成因，提出切断中介机构与企业违法利益关联的举措，形成专题调研报告。三是辩证分析专项整治工作，系统梳理、优化本地区安全评价机构监管办法，完善制度体系，形成监管合力。
市应急管理局：一是全面总结安全评价机构执业行为专项整治工作，对活动实效、存在问题、严重违法行为和典型执法案例等公开通报。二是系统研究影响安全评价发挥作用的深层次问题，从体制、机制、法制方面分头组织调研，落实任务分工，研提改革方案建议。三是在应急管理部和省应急管理厅的领导下，提出完善过程控制、强化安全评价机构监管的建议，压实安全评价实施过程的各方面责任，严厉打击安全评价机构弄虚作假行为。四是对接《安全生产法》修正案、《刑法》修正案（十一）、1号令，适时修改《河北省安全评价检测检验机构管理办法》。
四、保障措施
（一）加强领导，形成合力。各县（市、区）应急管理局要提高政治站位，高度重视此次专项整治工作，主要负责同志要亲自动员部署，明确职责分工，加强统筹协调，严格过程督导，充分调动安全评价机构监管、行业管理和执法部门积极性，共同推进专项整治工作，务必取得实效。
（二）结合实际，抓好整治。各县（市、区）应急管理局要按照市专项整治工作方案统一安排部署，结合工作实际，科学确定工作目标，制定专项整治实施方案，抓细抓实，抓出成效。
（三）从严处罚，形成震慑。要坚持检查与执法相结合，对专项整治中发现安全评价机构、生产经营单位、专业技术人员存在违法违规行为的，要依据其违法行为的事实、性质、情节和严重程度，依法依规实施处罚。对于需要吊销机构资质的要及时上报市局，然后由市局逐级上报上级机关进行处理。专项整治期间，市局将采取“四不两直”、“明察暗访”等方式，对各县（市、区）应急管理局开展专项整治情况、安全评价机构从业情况等进行全面检查，对发现的问题依法依规严肃处理并公开通报。
（四）严肃问责，务求实效。各县（市、区）应急管理局要加强对专项整治行动的检查力度，确保取得实效。对整治工作不负责、不作为，分工责任不落实、措施不得力，重大问题隐患悬而不决，逾期没有完成目标任务的，坚决依法依规问责。
（五）强化宣传，形成氛围。一是实行动态调度。集中检查阶段（7月至9月），各县（市、区）应急管理局及市局安全生产监管处室和市安全生产监察要于每旬最后一个工作日前一日上午9点前，将检查情况表（附件3）报市局规划科技和信息化处；市局规划科技和信息化处汇总后于每旬最后一个工作日上午，将阶段性工作进展连同专项整治情况汇总表（附件4）、虚假安全评价报告汇总表（附件5）报送省厅规划财务处。12月10日前，各县（市、区）应急管理局要将专项整治工作总结、典型执法案例和专题调研报告等报送市局规划科技和信息化处，然后汇总后报省厅规划财务处。三是强化社会监督。专项整治期间，各县（市、区）应急管理局要设立举报电话或邮箱，接受社会对安全评价机构弄虚作假情况的举报，接受社会对专项整治活动的监督。
应急管理部举报邮箱：ap222021@163.com
省应急管理厅联系举报电话：0311-87803165、87805007
邮箱：jg87803165@163.com。
市应急管理局举报电话：0310-3020770
邮箱：hdajjgh@163.com
五、有关说明
本方案所指法定安全评价，是指1号令规定的法定安全评价服务事项，主要包括法律、行政法规或者国务院决定设定的用于办理行政审批的安全评价中介服务事项，具体分为矿山、金属冶炼建设项目和用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目安全评价；矿山安全生产许可涉及的安全评价，危险化学品、烟花爆竹企业安全生产和经营许可涉及的安全评价；危险化学品安全使用许可涉及的安全评价；生产、储存危险化学品企业用于报监管部门备案的安全评价；以及法律、行政法规或者国务院决定设定的其他安全评价。
联系人：贺建周 联系电话：0310-3020770
附件：1．虚假安全评价报告认定情形
2．评价机构评价项目自查统计表
3．生产经营单位法定评价报告核查统计表
4．专项整治情况汇总表
5．虚假安全评价报告汇总表
附件1：
虚假安全评价报告认定情形
一、周边环境与评价期间实际情况不符，且不符合安全生产法律法规、标准规范，故意隐瞒的。
二、主要建（构）筑物与评价期间实际严重不符，主要生产装置、储存设施、建（构）筑物之间的距离不符合有关标准的规定，故意隐瞒且影响评价结论的。
三、对企业提供的资料及第三方出具的技术服务报告或者结论进行伪造、篡改的。
四、故意隐瞒企业的重大事故隐患及整改落实情况，影响评价结论的。
五、企业未建立安全生产责任制及安全管理制度，隐患排查记录严重缺失，企业主要负责人及专职安全生产管理人员专业或者职称不符合要求的，故意隐瞒且影响评价结论的。
六、存在不符合行业安全生产许可证实施办法规定的安全生产条件项，故意隐瞒且影响评价结论的。
七、存在行业重大事故隐患判定标准中列举的重大事故隐患，未消除或者采取的管控措施未经监管部门认可，故意隐瞒且影响评价结论的。
八、煤矿安全评价故意隐瞒煤矿主要灾害等级、超层越界、剃头下山开采等重大事故隐患或情况，影响评价结论的。
九、故意隐瞒矿山开拓生产系统现状与安全设施设计不符或者未按照安全设施设计完成工程建设的情况，影响评价结论的。
十、故意隐瞒油气田内部集输管道占压情况，影响评价结论的。
十一、陆上石油天然气长输管道存在占压、保护距离不足、人员密集型高后果区未设置全天候视频监控设施，未按要求开展法定检验，故意隐瞒且影响评价结论的。
十二、金属冶炼企业的设备设施明显不符合《炼铁安全规程》《炼钢安全规程》《铝电解安全规程胍高温熔融金属吊运安全规程》《粉尘防爆安全规程》《工业企业煤气安全规程》等规定，故意隐瞒且影响评价结论的。
附件2：
评价机构评价项目自查统计表
评价机构名称： 填写日期 联系人
序号
评价项目名称
是否按规定签订技术服务合同
项目组成员
项目组成员是否符合专职安全评价师专业能力配备标准
项目组组长及负责勘验人员不到现场开展勘验情况
是否存在擅自更改或者简化评价程序和内容等情况
是否按要求进行了信息公开
是否存在冒名签字情况
整改措施及责任人
整改完成时限
1
2
3
....
注：.评价机构对1号令实施以来开展法定安全评价的项目全部统计。
附件3：
生产经营单位法定评价报告核查统计表
填报处（科、队）室： 截止日期： 年 月 日
检查生产经单位（家次）
检查法定评价项目（个）
检查发现一般违法行为数量（项）
下达执法文书（份）
行政处罚（次）
罚款（万元）
责令停业整顿（家次）
建议吊销评价机构资质证书（个）
纳入“黑名单”（家）
对采信虚假报告的行政许可依法处理数量（家次）
媒体曝光（家次）
填报人： 联系电话：
注：1、本表由监管监察处（科、队）室填报，每旬最后一个工作日前一日报同级机构监管处（科 ）室。
2、本表实行累积报送，每次统计“截止日期”前的累计汇总情况
附件4：
专项整治情况汇总表
填报单位： 截止日期： 年 月 日
检查评价
机构数量
（家次）
检查发现一般违法行为数量（项）
下达执法文书
（份）
行政处罚（次）
罚款
万元）
责令停业整顿
（家次）
建议吊销
评价机构
资质证书
（个）
纳入
“黑名单”（家）
对采信虚假报告的行政许可依法处理数量
（家次）
媒体曝光（家次）
填报人： 联系电话：
注：1、本表由市级专项整治牵头部门负责汇总填报
2、本表实行累积报送，每次统计“截止日期”前的累计汇总情况
附件5：
虚假安全评价报告汇总表
填报单位： 截止日期： 年 月 日
序号
评价报告名称
项目所在县（市、区）
评价机构
对机构处理情况
采信本报告的
行政许可、验收
或备案
对相关行政
许可、验收或备案整改情况
填报人： 联系电话：
不符合项整改报告篇3
为了保证管理体系按照体系文件的要求正常运行，促进管理体系规范有序的运作，实验室应当根据自己的质量活动开展内部审核，验证质量管理体系运行的符合性和有效性。发现问题，寻求对管理体系改进的机会。所以，实验室应当建立良好的自我改进机制、有效地实施质量管理体系，其重点是做好内审关。
一、正确理解内审的含义
1、内审的定义：内审是实验室自身必须建立的评价机制，是对所策划的体系、过程及运行的符合性、适宜性和有效性进行的系统、定期的审核，是保证质量管理系的自我完善和持续改进的工作过程。它是实验室自己进行的，用于内部审核，也称第一方审核。
2、内审的目的
a、通过内审，确定实验室内部的质量管理体系要素是否符合要求和满足规定目标的有效性，以保证质量体系运行的持续有效性。
b、通过有效的内部审核可发现质量体系的不足，并针对不足采取改进措施，为改进质量体系创造机会。
c、进行内审有助于管理者正确了解各部门的现状，发现问题，评定优劣。特别是在发生质量事故和客户申诉时，内审有助于查清问题，分析是非和责任。
d、通过内审，在第二方审核或实验室认可、计量认证等评审之前，可及时发现问题和薄弱环节，并加于纠正，为顺利通过第二方审核和第三方评审扫清障碍，从而使外审获得较好的结果。
二、内审的一般程序
策划与准备——内审实施——编写内审报告——跟踪审核——内审总结。
1、策划与准备
开展内审前，应有一个策划的过程，策划结果应形成书面文件。主要包括审核计划、审核工作文件和资料、审核通知等。通过内审策划，审核计划得到批准，实验室内审确定的审核组和各受审部门应充分了解审核计划及其内容，明确分工，准备各类工作文件和记录，以备在现场审核时使用。审核准备是一个重要的阶段，准备工作做得越细致，现场审核就可能越深入，就能为内审的顺利实施起到良好的铺垫作用。
2、内审实施
内审实施以召开首次会议为开端。根据标准、准则、文件、检查表和计划安排，内审员进入现场检查、核实，把收集到的客观证据记入“现场审核记录表”，通过对审核的证据、审核发现的问题进行整理分析和判断，并经实验室内部审核中认定的受审方确认，即可开具不合格项报告，得出审核结论，最后以末次会议结束现场审核，同时根据做出的审核评价和结论，给出纠正措施的要求。审核组长应对审核的全过程 控制，现场审核是整个内部审核中的关键环节。因此对现场审核的控制以及审核技巧的应用，成为审核成功的关键。
3、内审报告
审核报告是审核组结束审核工作后必须编制的一份文件，它是对审核中发现的问题做出的统计、分析、归纳和评价。内审报告应规范、定量、具体。统计分析不符合项，对审核对象的质量活动及结果进行综合的评价，并与其共同制定纠正措施和实施要求。递交审核报告前，审核组应与审核对象负责人协商交底，核实修正报告的内容，在双方原则上同意后，由审核组长在规定的期限内以正式文件的方式，递交给实验室最高管理者和管理者代表审查批准。经批准的审查报告应分送有关部门和人员。审核报告递交后，审核工作即告结束。
4、跟踪审核
跟踪审核是审核活动的一部分，是内审的延伸；同时也是对内审中双方采取的纠正措施进行验证，并对纠正结果进行判断和记录的一系列活动。内审组长应指定一名或几名内审员，对不符合项的纠正及纠正措施的有效性进行跟踪验证，在确认完成及合格后，做好跟踪验证记录，将验证记录等材料整理归档；在下一次审核时，要对措施的实施情况及效果进行复查评价，写入报告，实现审核闭环管理，以推动连续的质量改进。审核跟踪可促使实验室各职能部门考虑和实施有效的纠正、预防措施，防止不符合项再次发生，以利于实验室质量体系的不断完善。
5、内审总结
年度的内审全部完成后，质量管理部门应对全年的内审工作进行全面的评价，内容包括年计划是否周详、组织是否得力、内审人员是否适应工作需要以及今后的打算。
总之：质量内审计划应覆盖标准的全部要求，内审计划安排的内容认真落实实施，内审人员有相应的资格及能力，对审核发现的不符合项做出客观的判定，开出不符合项报告应可追溯等。通过内审解决好质量管理体系符合性的问题，有了符合性的坚实基础，就可以通过管理评审、纠正/预防措施、数据分析、改进等工作的有效开展，形成良好的自我改进和完善机制，不断提高质量管理体系的充分性、适宜性和有效性，以持续地满足客户的要求。
作者简介：
不符合项整改报告篇4
（2021年修订）（公开征求意见稿）
第一章 总 则
第一条 为规范技术改造资金项目的管理，特制定本办法。
第二条 本办法所称的技术改造资金项目是指通过南宁市本级现代工业发展安排的技术改造资金，给予补助扶持的工业企业技术改造项目。重大招商引资扶持资金项目根据项目投资协议有关规定进行管理。
第二章 技术改造资金项目安排的原则和条件
第三条 项目安排的原则
（一）项目符合产业政策和行业发展规划，对南宁市工业发展、产业升级优化以及财源建设有积极推动作用。优先支持：
1.电子信息、先进装备制造、生物医药等我市重点发展产业及其配套项目。
2.高端铝加工、新能源、新材料、节能环保等战略性新兴产业项目。
3.绿色食品、绿色建材、绿色化工、绿色家居等传统优势产业运用先进适用技术和高新技术进行智能化改造、产品升级、“零土地”技改等技术改造项目。
支持重点可结合南宁市委、政府重点工作进行适当调整，具体以申报时的技术改造重点方向和扶持指南为准。
（二）对已享受招商引资相关优惠政策的招商引资企业，在投资合同（协议）约定的投资、产出等考核指标未达当年度要求指标前，不能享受市本级技术改造资金项目政策扶持。同一企业已获得过技术改造贴息（补助）资金扶持的，原则上须在获得扶持的项目完成建设并验收后才能申报下一个项目。
第四条 项目安排的条件
（一）实施项目的企业为在南宁市（含所辖县）登记注册、具有独立核算法人资格并依法纳税、依法经营的工业企业。
（二）企业经营活动正常，企业项目、财务等管理规范，会计信用和纳税信用良好。
（三）项目固定资产投资额符合有关扶持政策的规定，且须纳入我市统计部门工业投资统计。
（四）项目经工业主管部门或授权的开发区管委会核准（备案），用地等前期手续完善。
（五）项目的投资进度须达到固定资产投资计划30%以上。申请补助的项目预计能在申报当年完成项目全部建设内容并投产。
（六）企业须承诺项目投产时间、项目验收时间以及项目完成固定资产投资、设备投资、验收当年新增工业产值、税收等绩效考核指标。
（七）历年曾获得过技改资金扶持的企业，再申报时必须满足下列条件之一：
1. 申报年度之前的三年内至少有一年税收不低于获扶持项目原预计新增税收的50%或三年累计增加税收不低于扶持资金额的1.5倍或三年累计增加税收地方留成部分不低于扶持资金额。
2.企业上一年度上缴税金增幅达到或超过10%。
3.获扶持项目完成原承诺的绩效考核指标。
第三章 技术改造资金项目申报
第五条 市工业和信息化局每年提出年度技术改造重点方向和扶持指南，并通过市工业和信息化局门户网站向社会公开。各县、城区、开发区经信（发）局会同同级财局部门根据年度技术改造重点方向和扶持指南，组织本辖区企业符合条件的技术改造项目申报，并于规定时间前联合行文盖章报市工业和信息化局和市财政局。
企业需提交以下材料（仅提交PDF电子文档，扫描件需加盖项目单位公章，按顺序排版）:
（一）项目承担单位营业执照。
（二）项目申请报告。
（三）各县（区）、开发区经信（发）局或授权的开发区管委会出具的项目核准（备案）文件。
（四）项目环评批复文件或相关证明。
（五）项目节能审查文件或相关证明。
（六）经会计师事务所审计的上年度会计报表及税务部门出具的年度完税证明。
（七）项目设备投资额相关凭证（以发票、支付凭证或项目专项审计报告为准。）。其中，提供发票、支付凭证的须自列清单、排序编号；提供项目专项审计报告的须附有设备投入清单。项目设备投资有效凭证的总额将作为计算项目补助的依据。
（八）项目单位对所提供材料真实性负责、如有虚假将承担法律责任的声明。
（九）曾经获得技改资金扶持的企业，须提供第四条第（七）点要求的证明材料。
（十）其他需提供的资料。
第六条 县、城区、开发区经信（发）局会同同级财政局对企业申报材料进行初审，汇总《南宁市技术改造资金项目计划申报表》（附件1）并出具推荐意见，与企业申报材料一并报市工业和信息化局和市财政局（附PDF电子文档）。
第七条 市工业和信息化局会同市财政局对申请技术改造资金项目进行初审，对符合申报条件的项目汇总提出初审名单。初审采取材料审查、实地核查等方式进行。
第四章 技术改造资金项目评审
第八条 市工业和信息化局采取政府购买服务的方式委托第三方咨询服务机构组织专家组对初审通过的项目进行专家评审。
第九条 专家组的专家由第三方咨询服务机构负责聘请，专家应包括技术或行业管理、项目管理、财务管理等方面专家，第三方咨询服务机构选取专家应遵循以下原则：
（一）具有较高的业务素质和良好的职业道德，能做到廉洁自律、遵纪守法、坚持原则、客观公正，自愿参加评审工作，在评审过程中接受相关部门的监督管理。
（二）具有高级（副高及以上）职称或同等专业水平，了解国家、自治区产业政策，熟悉相关政策法规，精通专业业务并在所属行业或专业中具有较丰富的实践经验和一定影响力。
（三）未涉及参评项目、企业相关工作，未与参评项目、企业有利益关联；
（四）身体健康，能履行现场踏勘等工作职责。
（五）没有违纪违法等不良记录。
第十条 技术改造资金项目评审专家组由技术或行业管理、项目管理、财务管理等方面专家组成：
（一）专家组成员人数为5人以上单数，其中，有关技术或行业管理专家不得少于3人，财务管理专家不得少于1人。
（二）专家组组长应当具有较深的理论水平、丰富的实践经验、较高的行业威望和较强的组织协调和理解表达能力，能够从全局角度对评审项目进行把握。
（三）专家组全体成员中在职专家比例不应低于五分之三，在评审过程中除特殊情况外不得更换专家。
（四）可根据当年申报项目的数量和行业分布等实际情况合理采用分组评审的方式进行专家评审。
（五）同组专家工作单位不得有重复（含下层机构）。
第十一条 技术改造资金项目评审以召开评审会方式进行。评审会由评审专家组成员独立实施。评审专家组成员推荐专家组组长，由专家组组长主持评审会。
第十二条 专家组根据评定标准（附件5）进行评议、打分，对项目是否符合扶持条件提出明确的专家意见建议。取各专家平均分作为项目评审分数，项目评审分数低于60分不得列入市技术改造资金项目计划。第三方咨询服务机构负责收集汇总后专家评审结果向南宁市工业和信息化局和南宁市财政局反馈。
第十三条 南宁市工业和信息化局在征求税务、自然资源、生态环境、市场监管等相关部门意见后，依据专家评分、专家意见、部门意见以及当年工业发展资金预算等综合提出具体项目安排建议计划，并通过市工业和信息化局门户网站向社会公示，接受社会监督，涉及保密要求的除外。如公示期间有反馈意见，由市工业和信息化局会同市财政局进行复核，对复核不符合条件的项目进行调整。对符合条件的项目由市工业和信息化局会同市财政局联合行文报市人民政府审定后下达技术改造资金项目计划。
第十四条 列入技术改造资金项目计划的项目承担单位须与市工业和信息化局、市财政局签定项目绩效考核责任状。
第五章 项目实施管理
第十五条 项目应按照批准的专项资金项目扶持计划组织实施，不得擅自变更项目单位、建设内容、投资以及专项资金扶持方式。因市场变化等原因确需调整，项目单位应及时按原申报流程提出调整申请，原则上只允许调整一次。对固定资产投资减少额不超过计划固定资产总投资20%的建设内容调整，由项目单位报请项目所在的县、城区、开发区经信（发）局和财政局调整，并报市工业和信息化局、财政局备案。上述范围外的项目调整，由项目所在的县、城区、开发区经信（发）局联合同级财政局提出调整申请，市工业和信息化局会同市财政局研究后予以批复。项目调整等原因需收回的专项资金由各县、城区、开发区财政局负责收回，并退回市本级财政统筹安排，各县、城区、开发区经信（发）局配合。
第十六条 各县、区、开发区经信（发）局、财政局应按照属地原则负责本地区项目实施跟踪和监督管理工作，并于每年12月底将本辖区技改扶持资金项目进度、资金拨付情况、存在问题等书面报告市工业和信息化局、财政局。
第十七条 项目单位在申报专项资金项目时，应按规定设置可量化、可衡量的绩效目标，目标内容包括完成投资、形成效益等。各县、城区、开发区经信（发）局、财政局要加强对项目绩效目标的审核。未按规定编制项目绩效目标的项目原则上不予受理。审核后的绩效目标随同项目计划一并下达。项目绩效指标完成情况作为企业下一次申报项目的重要考核指标。
第六章 项目验收
第十八条 技术改造资金项目由各县、城区、开发区经信（发）局会同当地财政局按属地管理原则进行项目验收。经市本级拨付资金的市属企业项目由市工业和信息化局会同市财政局组织验收。项目原则上在建成投产后6个月内进行验收。项目验收主要内容包括：项目是否按批准内容组织实施、项目绩效指标是否达到设定目标、财政资金是否按规定使用等。对固定资产投资未能完成计划80%及以上或绩效考核指标未完成的，按照完成情况最差的绩效考核指标的相应比例调减扶持资金，并由项目所在县、城区、开发区经信（发）局会同当地财政局提出意见报市工业和信息化局和市财政局核定。对未能通过验收的项目，取消资金扶持计划并收回扶持资金。
第十九条 项目验收条件
（一）已完成项目批准文件所列的各项建设内容，其中固定资产投资完成计划的70%及以上，并能满足生产使用要求；
（二）主要工艺设备和配套设施经联动负荷试车合格，能够生产出符合设计文件规定的产品，稳定试运行一定时间；
（三）编制完成项目财务决算，经审计部门或有相应资质的会计师事务所审核并出具项目审计报告。审计报告须对以下内容进行审计：项目建设内容完成情况、项目固定资产投资及设备投资完成情况、项目绩效指标完成情况等。
第二十条 项目验收依据
（一）项目核准（备案）文件、技术改造资金项目计划、项目调整批准文件等。
（二）项目绩效考核责任状。
第二十一条 项目承担单位应编制《南宁市重点技术改造财政资金项目验收申请报告书》（附件5），向项目所在县、区、开发区经信（发）局提出验收申请。
第二十二条 对符合验收条件的项目，由有关县、区、开发区经信（发）局会同同级财政局负责组织验收。验收采取组成验收组验收的方式进行，验收组由技术或行业管理、项目管理、财务管理等方面专家组成。
第二十三条 对通过验收的项目，有关县、区、开发区经信（发）局给项目承担单位出具项目验收批准文件（附件6：关于××××项目通过验收的通知）。
第二十四条 项目完成验收后20个工作日内，项目承担单位填写《南宁市重点技术改造项目财政资金申请表》（附件7）一式四份，同时将以下项目验收报备材料按顺序装订成册（复印件需盖企业公章），并扫描PDF电子文档，《南宁市重点技术改造项目财政资金申请表》、项目验收报备纸质材料和PDF电子版送市工业和信息化局报备，并办理技改扶持资金的拨付。技改扶持资金采取验收后一次性拨付方式拨付。
项目验收报备材料：
（一）南宁市重点技术改造财政资金项目验收申请报告书及其附件。
（二）项目绩效考核指标责任状。
（三）项目验收批准文件及其附件。
第二十五条 对未通过验收的项目，项目承担单位应在六个月内完成整改，并申请复验。对复验未能通过验收的，取消资金扶持计划并收回扶持资金。
第二十六条 项目未能按承诺时间建成或按承诺时间验收的，应向市工业和信息化局和财政局报告说明情况，无合理理由在规定期限内未建成或未报请验收的，取消资金扶持计划并收回扶持资金，五年内暂停该项目承担单位申请国家、自治区和南宁市企业技术改造财政资金资格。
第七章 附 则
第二十七条 本办法由市工业和信息化局负责解释。
第二十八条 本办法自2021年7月1日起施行，执行期限至2025年12月31日。《南宁市工业和信息化局员会关于印发<南宁市技术改造资金项目管理办法>的通知》（南工信规〔2018〕2号）同时废止。
附件：1.南宁市技术改造资金项目计划申报表
2.南宁市技术改造项目专家评审评分及意见表（提纲）
3.南宁市技术改造资金项目验收申请报告书
4.关于××××项目通过验收的通知（参考格式）
5.南宁市重点技术改造项目财政资金申请表
附件1
南宁市技术改造资金项目计划申报表
填报单位：（盖章） 单位：万元
序号
单位
名称
项目
名称
项目备案/核准文号或代码
建设性质
项目建设内容（含土地、厂房、设备、产品、产能等）
项目申报类型
属于高新技术企业或瞪羚企业
项目起止时间
项目投资
项目承诺完成经济指标
申报年度前已完成固定资产投资
申报当年预计完成固定资产投资
项目达产后企业预计年度效益
项目进展情况
项目承诺投产时间
企业近两年产值及纳税情况
属地
企业联系人姓名、电话
备注
总投资
固定资产投资
设备投资
承诺验收年度产值
承诺验收年度纳税
产值
利润
税金
附件2
南宁市技术改造项目专家评审评分及意见表
（提纲）
项目信息
企业名称
项目名称
项目评分
序号
评审内容
评价标准
评分
1
项目所属产业类型情况（10分）
属于电子信息、先进装备制造、生物医药、高端铝加工、新能源、新材料、节能环保、绿色食品、绿色建材、绿色化工、绿色家居等产业或其配套项目8-10分；其他产业项目根据其带动经济发展情况8分以下；属限制类产业0分。
2
项目符合申报条件情况（10分）
项目是否属于技改项目、招商项目招商指标是否全部完成、项目承担单位是否上规入统、项目申报时固定资产投资是否达到30%以上、项目年内是否能完成投产等基本条件，符合要求条件8-10分，部分存在问题可以修正8分以下，任一条件完全不符合的0分。
3
项目材料齐全情况（10分）
按要求提交全部材料8-10分；必要材料暂缺、但是能补充的8分以下；必要材料无法提交的0分。如不是必要材料缺项不扣分（如零土地技改项目没有提供土地证或土地出让合同）；
4
项目材料与实际内容相符情况（10分）
1.材料与申报内容相符8-10分；
2.材料与申报内容部分存在问题，企业可以补充完善且提供相关佐证材料8分以下；
3.材料与申报内容有严重出入，企业不了解情况或无法提供相关佐证材料0分。
5
项目在库总投资情况（15分）
1.项目在库总投资≥5000万以上（14-15分）；
2.项目在库总投资≥1000万且＜5000万（5-13分）；
3.项目在库总投资＜1000万元（5分以下）。
6
申报当年在库投资情况（15分）
1.项目申报当年在库投资≥3000万以上（14-15分）；
2.项目申报当年在库投资≥1000万且＜3000万（5-13分）；
3.项目申报当年在库投资＜1000万元（5分以下）。
7
项目承担单位产值情况（15分）
1.验收承诺产值增长幅度≥20%（2-15分）；
2.验收承诺产值增长幅度≥10%且＜20%（7-11分）；
3.验收承诺产值增长＜10%（7分以下）。
8
项目承担单位纳税情况（15分）
1.上一年及验收承诺税收均高于补助金额（12-15分）；
2.上一年税收低于、但验收承诺税收不低于补助金额（7-11分）；
3.上一年或验收承诺税收低于预计补助金额（7分以下）。
附1
区域差异化项目（加分项）
隆安县、马山县、上林县项目加5分。
附2
双百双新、千企技改（加分项）
列入自治区双百双新产业项目加5分，列入自治区千企技改工程计划加5分。
合 计
专家评审意见（提纲）
____年__月__日，受南宁市工业和信息化局委托， （第三方咨询服务机构）组织专家组对（企业及项目名称）进行专家评审，经过质询和讨论，形成意见如下：
1.项目是否符合国家产业政策，符合自治区、南宁市工业发展规划，对产业结构调整、带动行业发展有何积极作用。
2.项目实施与申报内容是否相符情况，项目材料是否齐全。
3.项目实施进度如何，是否符合预期，能否在年内投产。
4.经核实发票/支付凭证/项目专项审计报告，项目有效设备投资为____万元；经核实相关材料，项目承担单位完成年度税收为____万元。
5.本项目设置经济效益指标（产值、税收）是否合理。
6.其他情况说明。
专家组经集体评议，推荐（或不推荐）该项目列入市本级技术改造资金项目计划（如不推荐请详细说明理由）。
（以上仅供参考，专家组可根据实际调研情况调整）
职务
专家姓名
专家职称
单位
签字
组长
组员
组员
组员
组员
（请双面打印）
附件3
南宁市技术改造资金项目
验收申请报告书
项目承担单位：_________________(盖章）
项目名称：______________________
项目承担单位法人代表：______________
项目负责人：_________职务：_____________
联系电话：_________
报告日期： 年 月 日
一、项目承担企业的基本情况
项目承担单位基本情况介绍，项目实施前后企业规模、生产装备水平、项目建设前一年至验收当年生产经营情况等。
二、项目实施的依据
项目建设必要性、实施意义，项目相关批复文件，财政资金项目计划下达文件。
三、项目建设的主要内容
项目批准及实际实施的主要内容、产品纲领、规模，实施过程中有变更的，要说明变更原因、变更内容和批准机关。
四、项目实施情况
项目计划总投资、资金来源以及完成投资情况；财政扶持资金到位、使用以及财务管理情况；项目工程招标投标情况；设备、土建、公用设施、安装工程完成情况及单项验收情况；环保、消防、劳动安全卫生设施“三同时”情况；技术文件归档情况；投资节约或超支情况及原因分析。
五、项目技术经济效益情况
产品升级换代及新产品开发情况，项目实施前后产品新增生产能力或企业生产纲领的变化情况，产品质量、技术水平变化情况，新工艺、新设备、新材料推广应用情况，项目实施前后的企业经济效益，项目完成后的环保、社会效益。
六、项目绩效指标完成情况
七、项目实施的经验、存在问题和改进措施等
八、总结评价
不符合项整改报告篇5
（一）“五大战役”重点项目；
（二）省级、福州市级重点项目，即：大型旧城改造、大型城市综合体、重大城市交通、城市园林等基础设施类的项目；重大教育、文化、卫生、体育、社会保障等民生和公益类的项目；在福州市设立独立法人机构的国内外著名大企业、大集团投资建设的项目；年度为民办实事的项目。
二、适用条件
属于上述适用范围内并符合以下条件的项目，在按规定程序办理项目审批时，纳入重点项目审批服务绿色通道：
（一）符合国家法律法规，符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准、水土保持、节约能源、技术法规和土地利用总体规划；
（二）符合国家宏观调控政策，地区布局合理，主要产品未对国内市场形成垄断，合理开发并有效利用资源，生态环境和自然文化遗产得到有效保护；
（三）未影响我国经济安全，未对公众利益、公共安全、质量安全，特别是项目建设地的公众利益、公共安全产生重大不利影响，并符合质量安全要求。
三、工作措施
重点项目审批工作包括政府投资项目审批、企业投资项目核准或备案,以及城乡规划、国土资源、环境保护、建设、消防、水利、林业、用海等与项目建设有关的行政审批等工作。凡符合本规定适用范围和适用条件的项目，各审批部门要在遵循依法审批的前提下，进一步简化审批环节，压缩办理时限，下放审批权限，全力做好服务。要采取特事特办、急事急办的方法，切实为重点项目审批服务开辟绿色通道。
（一）简化环节，优化流程
1、项目决策环节
（1）总投资1亿元以下的政府投资项目，实行项目建议书和可行性研究报告两阶段合并审批，只审批可行性研究报告。
（2）总投资1亿元以下5000万元以上的政府投资项目，建设单位直接报送具备相应资质的投资咨询机构编写的项目可行性研究报告，由行业主管部门组织审查，并出具审查意见（除另有规定外）；总投资5000万元以下的政府投资项目，建设单位按照国家规定的深度要求，自行组织编写可行性研究报告，并由行业主管部门出具审查意见；市政府确定建设的一般景观改造、城市道路改造提升、设备购置等简单且不会对环境产生不良影响的政府投资项目，建设单位根据建设内容自行编制可行性研究报告简易文本，并由主管部门出具审查意见。
（3）除跨江大桥、快速路、隧道、地下空间工程和重要景观改造项目及规定必须进行初步设计项目外，建安投资费用不超过5000万元并经市政府审定已列入年度重点建设计划的一般市政基础设施项目，可行性研究报告批复后，项目主管部门组织工程设计方案审查并完善设计方案，直接进入施工图设计审查阶段。
2、城乡规划环节
（1）鼓励建设单位规划总平面审查、建筑方案、施工图同时报审、同时受理，直接发证；建筑景观审查和核发《建设工程规划许可证》同时并联进行。
（2）总建筑面积1万平方米以下的建设项目，不再需要进行管线总平面规划会审，由建设单位提供管线总平面规划设计方案，规划部门审核通过后进入核发《建设工程规划许可证》环节；已办过总平面审查的一般地段项目和简单项目，在建审过程中需要调整总平的，不需要重新办理总平面调整审批，直接办理《建设工程规划许可证》。
（3）人防审批意见与规划部门核发《建设工程规划许可证》并联审批，人防审批意见作为建设部门核发《施工许可证》的前置条件。
3、土地管理环节
（1）涉及集体土地的棚户区（危旧房）改造项目，在集体土地报批转用工作完成后，即组织挂牌出让。
（2）开发建设单位已办理了用地批准手续，项目建成后，可凭房屋所有权证先行为权利人办理土地使用证。
（3）建设用地选址红线范围确定后，由拆迁人或委托拆迁单位自行开展拆迁摸底调查工作，并直接向房屋产权登记部门申请办理产权审查手续；同时，拆迁补偿安置费用审核不再作为拆迁许可审批的前置条件。
4、环境影响评价环节
（1）已经完成环境影响评价的规划所包含的具体建设项目（对生态环境可能造成重大影响的建设项目除外），在已建成集中污水处理厂等环保基础设施，项目建设符合开发区总体规划和清洁生产要求的前提下，建设项目环境影响评价的内容、形式予以简化，即：编制报告书的简化为编制报告表，编制报告表的简化为填报登记表。
不符合项整改报告篇6
第一条为适应完善社会主义市场经济的需要，进一步深化投资体制改革，根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》以及《江苏省企业投资项目核准暂行办法》，结合实际，制定本办法。
第二条本市行政区域内，除外商投资项目外，企业投资建设实行核准制的项目，适用本办法。
第三条市政府根据国家颁布的《政府核准的投资项目目录》（以下简称“《国家目录》”）及省政府颁布的《江苏省政府核准的投资项目目录》（以下简称“《江苏目录》”），制定《*市政府核准的投资项目目录》（以下简称“《*目录》”），划分各项目核准机关权限，并根据经济运行情况和宏观调控需要适时调整。
前款所称项目核准机关，是指《国家目录》及《江苏目录》中规定的具有企业投资项目核准权限的行政机关。其中，国务院投资主管部门是指国家发改委；省级政府投资主管部门是指省发改委及省政府规定具有技术改造投资管理职能的省经贸委；市级政府投资主管部门是指市发改委及市政府规定具有技术改造投资管理职能的市经委；县级政府投资主管部门是指江宁区、浦口区、六合区和溧水县、高淳县发改局。发展改革行政主管部门、经济贸易行政主管部门按照项目性质，分别负责基本建设、技术改造投资项目的核准。
第四条项目申报单位应当按照本办法规定编制项目申请报告，报送相应的项目核准机关核准。项目核准机关应依法进行核准，并加强监督管理。
第二章项目申请报告的内容及编制
第五条项目申请报告应按以下规定，由具备相应工程咨询资格的机构编制：
（一）依法应当由国务院投资主管部门核准的项目，项目申请报告应由具备相应专业、服务范围的甲级工程咨询资格的机构编制；
（二）依法应当由省级政府投资主管部门核准的项目，项目申请报告应由具备相应专业、服务范围的乙级及以上工程咨询资格的机构编制。
（三）依法应当由市、县级政府投资主管部门核准的项目，项目申请报告应由具备相应专业、服务范围的丙级及以上工程咨询资格的机构编制。
法律、法规或者规章另有规定的从其规定。
第六条项目申请报告应包括以下主要内容：
（一）项目申报单位情况；
（二）拟建项目情况；
（三）建设用地与相关规划；
（四）资源利用和能源耗用分析；
（五）生态环境影响分析；
（六）经济和社会效益分析；
（七）法律、法规或者规章规定的其它内容。
全部使用国有资金投资的项目、国有资金投资占控股或者主导地位的项目还应当增加有关招投标内容。
第七条国家发改委项目申请报告示范文本或者规定格式的，项目申报单位应按示范文本或者规定格式编制、上报项目申请报告。
第八条项目申报单位在向项目核准机关报送申请报告时，应同时附送以下文件：
（一）城市规划行政主管部门出具的规划选址意见；
（二）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；
（三）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见；
（四）法律、法规或者规章规定应当提交的其他文件。
各级核准机关核准的项目，城市规划意见、用地预审意见、环境影响评价文件的审批意见应当由具有审批权限的城市规划、国土资源与环境保护行政主管部门出具。
根据需要，项目核准机关对符合产业政策的项目可向项目申报单位出具同意开展前期工作的意见，以便于相关职能部门进行专业审查。
第九条项目申报单位应向项目核准机关提交项目申请报告一式五份，并附磁盘等电子文档一份。项目申报单位应对所有申报材料内容的真实性负责。
第三章核准程序
第十条项目申报单位按照属地原则以及拟投资建设项目的类别，向相应的项目核准机关提交项目申请报告：
（一）企业投资建设由国务院核准的项目，应首先向市级政府投资主管部门提交项目申请报告，由市级政府投资主管部门附上意见后转报至省级政府投资主管部门；
（二）国家计划单列企业集团和中央管理企业投资建设应由国务院投资主管部门核准的项目，可直接向国务院投资主管部门提交项目申请报告，并附上省级政府投资主管部门的意见；其他企业投资建设由国务院投资主管部门核准的项目，应向市级政府投资主管部门提交项目申请报告，由市级政府投资主管部门附上意见后转报至省级政府投资主管部门；
（三）国务院有关行业主管部门隶属单位投资建设应由国务院有关行业主管部门核准的项目，可直接向国务院有关行业主管部门提交项目申请报告，并附上省级政府投资主管部门的意见；
（四）企业投资建设由省级政府投资主管部门核准的项目，应向市级政府投资主管部门提交项目申请报告，市级政府投资主管部门经初审提出意见后报送省级政府投资主管部门；省管企业可直接向省级政府投资主管部门提交项目申请报告，并附上市级政府投资主管部门的意见；
（五）企业投资建设由市级政府投资主管部门核准的项目，市管企业直接向市级政府投资主管部门提交项目申请报告，并附上项目所在县级政府投资主管部门的意见；区（县）管企业应向区（县）级政府投资主管部门提交项目申请报告，区（县）级政府投资主管部门经初审提出意见后，报送市级政府投资主管部门；
（六）企业投资建设由县级政府投资主管部门核准的项目，应向项目所在地县级政府投资主管部门直接提交项目申请报告。
各区级政府投资主管部门应当加强对企业申报项目的指导，并做好向具有初审权、核准权的机关转报项目申请报告的工作。
第十一条企业投资建设由国务院、国务院投资主管部门、国务院行业主管部门和省级政府投资主管部门核准的项目，需要市级政府投资主管部门出具初审意见或者需要经市级政府投资主管部门审查后转报的，基本建设类项目初审意见或者转报文件由市发改委出具，技术改造类项目初审意见或者转报文件由市经委出具。
第十二条项目核准机关应对项目申报单位提交的项目申请报告从以下几方面进行形式审查：
（一）是否属于本核准机关核准的范围；
（二）申报材料是否符合法律、法规或者规章的有关规定；
（三）申报材料是否齐全；
（四）申报材料是否符合规定的格式；
（五）申报材料编制单位是否具有相应的资格；
（六）是否属于依法不得提出行政许可的申请人。
第十三条经形式审查，有下列情形之一的，核准机关应当在收到项目申请报告后5个工作日内一次性告知项目申报单位需要澄清、补充与完善的内容：
（一）申请报告不符合法律、法规或者规章规定；
（二）申报材料不齐全；
（三）申请报告格式不符合规定的格式；
（四）申请报告编制单位不具备相应资格;
（五）依法应当告知的其他情况。
第十四条经形式审查，符合要求和条件的项目，核准机关应当及时受理，并向项目申报单位出具受理通知书。
第十五条项目核准机关受理的项目申请报告，依法应当评估或者需要评估的，应在受理后4个工作日内，委托有资格的咨询机构进行评估。
接受委托的咨询机构应在项目核准机关规定的时间内提出评估报告，并对评估结果承担责任。
咨询机构在评估时，可要求项目申报单位就有关问题作出说明。
第十六条项目核准机关在进行核准审查时，如涉及其他行业主管部门的职能，应征求相关部门意见。相关部门应在收到征求意见函（附项目申请报告）后7个工作日内，向项目核准机关提出书面审查意见；逾期没有反馈书面审查意见的，视为同意。
第十七条对公众利益可能造成重大影响的项目，在进行核准审查时应采取适当方式征求公众意见。对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。
第十八条项目核准机关应当在受理项目申请报告后20个工作日内，对项目申请报告作出是否核准的决定，并向社会公布，或者向上级项目核准机关提出初审意见。由于特殊原因在20个工作日内不能作出核准决定或者提出初审意见的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日。经本机关负责人批准延期的，项目核准机关应在受理项目申请报告后20个工作日内以书面形式通知项目申报单位，并说明延期理由。
项目核准机关委托咨询评估、征求公众意见和进行专家评议的，所需时间不计算在前款规定的期限内。
第十九条对经审查同意核准的项目，项目核准机关应向项目申报单位出具《项目核准决定书》，同时抄送同级城市规划、国土资源、环境保护、建设、质量监督、证券监管、安全生产监管、水资源管理、海关、行业主管部门以及项目建设所在地的区（县）级政府投资主管部门。
对经审查不同意核准的项目，项目核准机关应向项目申报单位出具《不予核准决定书》，说明不予核准的理由，并抄送同级城市规划、国土资源、环境保护、建设、质量监督、证券监管、安全生产监管、水资源管理、海关、行业主管部门以及项目建设所在地的区（县）级政府投资主管部门。
第二十条项目申报单位对项目核准机关的核准决定有异议的，可依法提请行政复议或者提起行政诉讼。
第四章核准内容及效力
第二十一条项目核准机关主要根据以下条件对项目进行实质性审查：
（一）符合有关法律法规；
（二）符合国民经济和社会发展规划（专项规划、区域规划、行业规划）、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划；
（三）符合国家宏观调控政策；
（四）地区布局合理；
（五）主要产品未对国内市场形成垄断；
（六）未影响我国经济安全；
（七）合理开发并有效利用资源；
（八）生态环境和自然文化遗产得到有效保护；
（九）未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。
第二十二条项目申报单位凭项目核准机关出具的《项目核准决定书》，依法办理城市规划、土地使用、资源利用、环境保护、安全生产、设备进口和减免税确认等手续。
第二十三条《项目核准决定书》有效期2年，自签发之日起计算。
项目在《项目核准决定书》有效期内未开工建设的，项目申报单位应在《项目核准决定书》有效期满30日前向原项目核准机关申请延期。原项目核准机关应在有效期满前作出是否准予延期的决定。
项目在《项目核准决定书》有效期内未开工建设并且未向原项目核准机关申请延期的，《项目核准决定书》在有效期满后自动失效。
第二十四条已经准予核准的项目，需对总投资、建设规模、主要建设内容、产品技术方案、建设地址等《项目核准决定书》规定的内容进行调整的，项目申报单位应及时以书面形式向原核准机关报告。
项目建设规模变化幅度在10%及以下的，原项目核准机关应根据实际情况出具书面确认意见或者审查后报具有核准权的核准机关核准。
项目主要建设内容、产品技术方案、建设地址发生变化或者项目建设规模变化幅度超过10%的，项目申请单位应按本办法规定重新办理核准手续。
第二十五条应当报核准机关核准但未申报的项目，或者已经申报但未取得《项目核准决定书》的项目，城市规划、国土资源、环境保护、建设、质量监督、证券监管、外汇管理、安全生产监管、水资源管理、海关等部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。
第五章法律责任
第二十六条项目核准机关及其工作人员，应严格执行国家法律法规和本办法的有关规定，不得变相增减核准事项，不得拖延核准时限。
第二十七条项目核准机关工作人员，在项目核准过程中、、、索贿受贿的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十八条城市规划、国土资源、环境保护、建设、质量监督、证券监管、外汇管理、安全生产监管、水资源管理、海关等部门及其工作人员违反本规定擅自办理相关手续的，依法给予直接责任人行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十九条咨询评估机构及其人员，在项目评估过程中违反职业道德、造成重大损失和恶劣影响的，依法追究责任。
第三十条项目申报单位以拆分项目、提供虚假材料等不正当手段取得项目核准文件的，项目核准机关应当依法撤销对该项目的核准，但法律、法规规定可以不予撤销的除外。城市规划、国土资源、环境保护、质量监督、证券监管、外汇管理、安全生产监管、水资源管理、海关等部门应依据项目核准机关出具的《撤销项目核准决定书的通知》，相应撤销或者收回已签发的相关法规性文件或决定。
第三十一条项目核准机关应当会同城市规划、国土资源、环境保护、银行监管、安全生产等部门加强对企业投资项目的监管。对于应报政府核准而未申报的项目、虽然申报但未经核准擅自开工建设的项目，以及未按《项目核准决定书》的要求进行建设的项目，一经发现，相应的项目核准机关应当立即责令其停止建设，并依法追究有关责任人员的行政与刑事责任。
第六章附则
第三十二条事业单位、社会团体等非企业单位投资建设《*市政府核准的投资项目目录（2004年本）》内的项目，按照本办法进行核准。
第三十三条本办法由市发改委负责解释。
第三十四条本办法自之日起施行。此前的有关企业投资项目审批管理的规定，凡与本办法相抵触的，以本办法为准。
*市企业投资项目备案暂行办法
第一章总则
第一条为规范企业投资项目备案管理，根据《国务院关于投资体制改革的决定》和《国家发改委关于实行企业投资项目备案制的指导意见》、《江苏省企业投资项目备案暂行办法》，制定本办法。
第二条在本市行政区域内的各类企业投资项目的备案适用本办法。
第三条企业投资《*市政府核准的投资项目目录（2004年本）》以外的不使用政府性资金的项目，应按有关要求填写备案申请表，报送政府投资主管部门进行备案。
第二章备案机关及权限
第四条县级以上地方政府投资主管部门为企业投资项目备案实施机关。省级政府投资主管部门是指省发改委及省政府规定具有技术改造投资管理职能的省经贸委；市级政府投资主管部门是指市发改委及市政府规定具有技术改造投资管理职能的市经委，市发改委与市经委按照项目性质，分别负责基本建设、技术改造投资项目的备案；县级政府投资主管部门是指江宁区、浦口区、六合区和溧水县、高淳县发改局。
第五条中央企业、省管企业和跨市级行政区域、跨流域的基本建设类投资项目由省发改委备案，技术改造类项目由省经贸委备案；市管企业、区管企业、跨区（县）级行政区域、跨流域的投资项目由市级政府投资主管部门备案，基本建设类投资项目由市发改委备案，技术改造类项目由市经委备案。县管企业投资项目，按照属地原则，基本建设类投资项目分别由项目所在地的各县级发改局负责备案，限额以上技术改造项目由市经委备案，限额以下技术改造项目由各县级发改局负责备案。国家另有规定的从其规定。
第六条基本建立现代企业制度的特大型企业集团，经国务院或国务院投资主管部门批准中长期发展规划的，规划内属《政府核准的投资项目目录》内的项目，由省人民政府投资主管部门实施备案。
第三章备案申请表的内容与填写
第七条项目单位申请备案时应向项目备案机关提交项目备案申请表。项目备案申请表包括以下内容：
（一）项目法人基本情况；
（二）项目基本情况；
（三）项目投资基本情况。
第八条项目单位申请备案时，应当同时提交以下文件：
（一）项目法人证书或项目业主的营业执照副本及复印件；
（二）属国家规定实行许可证生产、经营管理的项目，需提交相关部门出具的初审意见；
（三）由市级政府投资主管部门备案的区管项目需附上项目所在区政府主管部门的意见；
（四）根据有关法律、法规、规章规定应提交的其他文件。
第九条项目单位提交的备案申请表一式五份，并附磁盘等电子文档一份或按有关规定办理网络备案手续。项目单位应当对其提交的所有材料的真实性负责。
第四章备案程序
第十条项目单位按照所在地的备案权限划分，直接向相应的项目备案机关申请备案，由该机关作出准予或者不准予备案的决定。
第十一条项目备案机关对申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当在收到项目申请材料后5个工作日内一次性告知项目申报单位，要求项目申报单位进行澄清、补充或者提交相关文件，或者对相关内容进行调整。
第十二条项目备案机关作出备案决定前，认为有必要的，可以征求行业主管部门的意见。行业主管部门在收到征求意见函（附项目备案申请表）后5个工作日内，应当向项目备案机关提出书面审核意见；逾期没有反馈书面审核意见的，视为同意。
第十三条项目备案机关应于受理项目备案申请后的10个工作日内作出是否备案的决定并向社会公开。
项目备案机关难以在10个工作日内作出备案决定的，经本机关负责人批准，可延长7个工作日，并应及时书面通知项目申报单位，说明延期理由。
第十四条项目备案机关的备案决定应以《企业投资项目备案通知书》作出，主送项目单位，抄送同级国土、环保、规划等相关部门和下级项目备案机关。作出不准予备案决定的，项目备案机关应当在书面决定中说明不准予备案的理由。
第十五条项目申报单位对项目备案机关的决定有异议的，可依法提请行政复议或者提起行政诉讼。
第五章备案条件及效力
第十六条项目备案机关主要对以下内容进行审查：
（一）是否属于备案范围；
（二）是否属于本备案机关管辖范围；
（三）是否符合有关法律、法规、规章；
（四）是否符合产业政策和行业准入标准；
（五）依法应当审查的其他事项。
第十七条项目申报单位凭项目备案机关出具的项目备案通知书，依法办理土地、环保、规划等各方面的手续后方可开工建设。
土地、环保、规划等相关部门应当及时将办理意见抄送项目备案机关。
第十八条应当备案但未申报的项目，已经申报但未取得准予备案通知书的项目，国土、规划、环保等部门不得办理相关手续。
相关手续不完善的项目不得开工建设。
第十九条各级项目备案机关应当依法加强对项目备案情况及项目实施情况的检查、监督。
有下列情形之一的，项目备案机关可以撤销对该项目的备案，或者责令其限期整改，并依据有关法律、法规追究有关责任人的责任：
（一）在项目申报过程中提供虚假材料或者故意隐瞒真实情况的；
（二）未按备案内容进行建设的；
（三）应当备案但未申报且已擅自开工建设的；
（四）已经申报备案但未取得准予备案通知书且已擅自开工建设的；
（五）相关手续不完善且已擅自开工建设的；
（六）依照本办法第二十二条规定应当重新备案而未重新备案的。
第二十条各级项目备案机关要加强对企业投资项目备案材料的整理、归档和分析，于每季度之后10个工作日内向上级项目备案机关报送项目备案申请表的相关内容。
第六章变更及其备案
第二十一条项目备案通知书有效期2年，自签发之日起计算。项目在项目备案通知书有效期内未开工建设的，项目备案通知书自动失效，不得再作为办理有关手续的依据。如项目需要继续实施的，应当在项目备案通知书有效期届满前30日内向原项目备案机关申请延续。
第二十二条经项目备案机关备案的项目，有下列情形之一的，项目单位应于下列变化或者调整发生之前，以书面形式向原项目备案机关报告，并申请重新备案：
（一）项目法人发生变化的；
（二）项目总投资发生变化且预期超过原备案总投资20%的；
（三）项目建设规模调整且预期超过原备案建设规模20%的；
（四）项目主要建设内容和产品技术方案发生变化的；
不符合项整改报告篇7
第一条为规范中央预算内投资补助和贴息项目的管理，提高中央预算内投资补助和贴息资金的使用效益，根据《国务院关于投资体制改革的决定》精神，制定本办法。
第二条以投资补助和贴息方式使用中央预算内投资（包括长期建设国债投资）的项目管理，适用本办法。
使用灾后重建补助等应急性投资资金的项目，按照有关专项规定进行管理。
第三条本办法所称投资补助，是指国家发展改革委对符合条件的企业投资项目和地方政府投资项目给予的投资资金补助。
本办法所称贴息，是指国家发展改革委对符合条件、使用了中长期银行贷款的投资项目给予的贷款利息补贴。
投资补助和贴息资金均为无偿投入。
第四条投资补助和贴息资金重点用于市场不能有效配置资源、需要政府支持的经济和社会领域。主要包括：
（一）公益性和公共基础设施投资项目；
（二）保护和改善生态环境的投资项目；
（三）促进欠发达地区的经济和社会发展的投资项目；
（四）推进科技进步和高新技术产业化的投资项目；
（五）符合国家有关规定的其他项目。
第五条国家发展改革委应按照宏观调控的要求，根据国务院确定的工作重点，严格遵守科学、民主、公开、公正、高效的原则，认真安排好投资补助和贴息项目。对欠发达地区和民族区域自治地区的投资项目应适当倾斜。
第六条投资补助和贴息资金应按照项目安排，并明确资金用途。投资补助和贴息资金可按项目单独申请和安排，也可根据政策规定统一申请、集中安排。
第七条国家发展改革委安排给单个投资项目的投资补助或贴息资金的最高限额原则上不超过2亿元。超过2亿元的，按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发展改革委审批可行性研究报告。
安排给单个投资项目的中央预算内投资资金不超过2亿元，但超过3000万元且占项目总投资的比例超过50%的，也按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发展改革委审批可行性研究报告。
安排给单个地方政府投资项目的中央预算内投资资金在3000万元及以下的，一律按投资补助或贴息方式管理，只审批资金申请报告。
第八条国家发展改革委安排投资补助和贴息项目时，原则上应首先制定工作方案，明确投资补助和贴息的目的、预定目标、实施时间、支持范围、资金安排方式等主要内容，并针对不同行业、不同地区、不同性质的投资项目的具体情况，确定相应的投资补助和贴息标准。
制定工作方案时，要符合有关行业规划、专项规划的要求。凡不涉及保密内容的，工作方案均应公开，以便于企业和地方政府遵照执行。
第二章项目资金申请报告的申报
第九条申请中央预算内投资补助或贴息资金的投资项目，应按照有关工作方案、投资政策的要求，向国家发展改革委报送资金申请报告。
第十条按有关规定应报国务院或国家发展改革委审批、核准的项目，可在报送可行性研究报告或项目申请报告时一并提出资金申请，不再单独报送资金申请报告；也可在项目经审批或核准同意后，根据国家有关投资补助、贴息的政策要求，另行报送资金申请报告。
按有关规定应由地方政府审批的地方政府投资项目，应在可行性研究报告经有权审批单位批准后提出资金申请报告。
按有关规定应由地方政府核准或备案的企业投资项目，应在核准或备案后提出资金申请报告。
第十一条资金申请报告应包括以下主要内容：
（一）项目单位的基本情况和财务状况；
（二）项目的基本情况，包括建设背景、建设内容、总投资及资金来源、技术工艺、各项建设条件落实情况等；
（三）申请投资补助或贴息资金的主要原因和政策依据；
（四）项目招标内容（适用于申请投资补助或贴息资金500万元及以上的投资项目）；
（五）国家发展改革委要求提供的其他内容。
已经国家发展改革委审批或核准的投资项目，其资金申请报告的内容可适当简化，重点论述申请投资补助或贴息资金的主要原因和政策依据。
第十二条资金申请报告应附以下文件：
（一）政府投资项目的可行性研究报告批准文件；
（二）企业投资项目的核准或备案的批准文件；
（三）城市规划部门出具的城市规划选址意见（适用于城市规划区域内的投资项目）；
（四）国土资源部门出具的项目用地预审意见；
（五）环保部门出具的环境影响评价文件的审批意见；
（六）申请贴息的项目须出具项目单位与有关金融机构签订的贷款协议；
（七）项目单位对资金申请报告内容和附属文件真实性负责的声明；
（八）国家发展改革委要求提供的其他文件。
第十三条凡已经由国务院、国家发展改革委审批或核准的投资项目，单独报送资金申请报告时，可不再附送第十二条所规定的第一、二、三、四、五项材料；
凡已经省级和计划单列市发展改革委审批或核准的投资项目，报送资金申请报告时可不再附送第十二条所规定的第三、四、五项材料；
申请使用的投资补助或贴息资金总额在200万元以下的投资项目，或根据有关规定集中申请的投资项目，报送的附件材料可适当简化。
第十四条计划单列企业集团和中央管理企业可直接向国家发展改革委报送资金申请报告，并对申报材料的真实性负责。
地方政府投资项目和地方企业投资项目的资金申请报告，须报省级和计划单列市发展改革委初审；审查通过后，由省级和计划单列市发展改革委报送国家发展改革委。省级和计划单列市发展改革委要对审查结果和申报材料的真实性负责。
计划单列企业集团、中央管理企业、省级和计划单列市发展改革委统称为申报单位。
第十五条在资金申请报告的上报过程中，如果需要经过有关行业管理部门的审核，应在工作方案中予以明确。
工作方案对资金申请报告的审核部门、上报程序有特定要求的，按其规定办理。
第三章项目资金申请报告的审核和批复
第十六条国家发展改革委主要从以下方面对资金申请报告进行审查：
（一）符合中央预算内投资资金的使用方向
（二）符合有关工作方案的要求；
（三）符合投资补助和贴息资金的安排原则；
（四）提交的相关文件齐备、有效；
（五）项目的主要建设条件基本落实；
（六）符合国家发展改革委要求的其他条件。
第十七条对申报材料不齐备的资金申请报告，国家发展改革委应通知申报单位在要求的时限内补充相关材料。
第十八条国家发展改革委在审查资金申请报告时，可以根据需要委托有关机构或组织专家进行评估，必要时还应征求相关部门的意见。
第十九条对于单个项目拟安排的投资补助或贴息资金数额超过3000万元的，可要求项目单位报送初步设计概算，并委托有关机构进行评审，根据评审结果决定投资补助或贴息资金的具体数额。
第二十条国家发展改革委根据审查结果，对同意安排投资补助或贴息资金的资金申请报告做出批复，并将批复意见下达给申报单位。
资金申请报告的批复文件是下达中央预算内投资补助、贴息计划的依据。批复文件可单独办理，也可集中办理。
国家发展改革委根据资金申请报告的批复文件、项目建设进度和项目建设资金到位等情况，可一次或分次下达投资资金计划。
第二十一条单个项目的投资补助或贴息资金原则上均为一次性安排。对于已经安排投资补助或贴息资金的投资项目，国家发展改革委不重复受理其资金申请报告。
第二十二条投资补助主要采用货币补助方式，也可根据国家有关政策和项目具体情况，采用设备、材料等实物补助方式，由有关部门采用招标方式统一购置后配备给接受补助的项目单位。
第二十三条对于投资补助资金超过项目总投资80%的非经营性地方政府投资项目，可以根据需要和有关规定采用“代建制”方式进行建设，将建成后的项目移交使用单位。
第二十四条贴息率不得超过当期银行中长期贷款利率。贴息资金总额根据投资项目符合贴息条件的银行贷款总额、当年贴息率和贴息年限计算确定。原则上按项目的建设实施进度和贷款的实际发生额分期安排贴息资金。
第四章项目实施管理
第二十五条凡使用投资补助和贴息资金的项目，要严格执行国家有关政策要求，不得擅自改变主要建设内容和建设标准，不得转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金。
第二十六条使用投资补助和贴息资金500万元及以上的项目，要严格按照经国家发展改革委核准的项目招标内容和有关招标投标的法律法规开展招标工作。
其他使用投资补助和贴息资金的项目，也要按照国家有关招标投标的法律法规依法开展招标工作。
第二十七条国家发展改革委要求报告投资补助和贴息项目建设情况的，项目单位应按要求定期向国家发展改革委或其委托机构报告项目建设实施情况和重大事项。
第二十八条投资项目不能按计划完成确定的建设目标的，项目单位应及时报告情况，说明原因，提出调整建议。国家发展改革委可视具体情况进行相应调整。
第二十九条投资补助和贴息项目竣工后，国家发展改革委应及时对重点项目进行检查总结，必要时可委托中介机构进行后评价。
第三十条国家发展改革委、有关行业主管部门和各级地方政府投资主管部门，要依据职责分工，对使用投资补助和贴息资金的项目加强监管，保证政府投资资金的合理使用。
计划单列企业集团、中央管理企业也要对本企业内使用投资补助和贴息资金的项目加强监管，保证项目能够按照国家的要求顺利建设实施，防止项目单位转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金。
第五章监督检查和法律责任
第三十一条国家发展改革委按照有关规定对投资补助和贴息项目进行稽察。财政、审计、监察等部门依据职能分工进行监督检查。
第三十二条凡不涉及保密要求的投资补助和贴息项目，均应采取适当方式向社会公开。国家发展改革委接受单位、个人对投资补助和贴息项目在审批、建设过程中违法违规行为的举报，并按照有关规定予以查处。
第三十三条项目单位有下列行为之一的，国家发展改革委可以责令其限期整改，核减、收回或停止拨付投资补助和贴息资金，并可视情节轻重提请或移交有关机关依法追究有关责任人的行政或法律责任：
（一）提供虚假情况，骗取投资补助和贴息资金的；
（二）违反程序未按要求完成项目前期工作的；
（三）转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金的；
（四）擅自改变主要建设内容和建设标准的；
（五）无正当理由未及时建设实施或竣工完成的；
（六）其他违反国家法律法规和本办法规定的行为。
第三十四条申报单位指令或授意项目单位提供虚假情况、骗取投资补助和贴息资金的，一经查实，国家发展改革委五年之内不再受理其报送的资金申请报告；申报单位对项目单位的资金申请报告审查不严、造成投资补助和贴息资金损失的，视情节轻重，在一定时期内不再受理其报送的资金申请报告。
第三十五条有关中介机构在评估过程中弄虚作假或提出的评估意见水平低下、严重失实的，国家发展改革委可以视情节轻重，给予通报批评、取消承担国家发展改革委咨询评估任务的资格、降低咨询资质等级等处罚，并采取适当方式向社会公布。
第三十六条国家发展改革委工作人员有下列行为之一的，责令其限期整改，并依法追究有关责任人的行政责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
（一）、、、索贿受贿的；
（二）违反规定的程序和原则批准资金申请报告的；
（三）其他违反本办法规定的行为。
第六章附则
第三十七条本办法由国家发展改革委负责解释。
不符合项整改报告篇8
序号
材料名称
评价内容
评价记录
1
申请材料
1
擅自更改申请产品、单元及规格型号
2
偏离《行政许可受理决定书》所界定的实地核查范围（企业名称、住所、生产地址）
3
申请书中任意一处与企业提供的资质证书、证明材料不一致
4
对企业申请中填写的必备生产和检测设备进行核对后，其记录中反映的内容不符合要求
5
对企业填写的错误进行更正时，企业未加盖企业公章，审查组长未签字、未明确更改几处
6
材料不齐全、完整
2
首/末次会议签到表
1
应到会人员签署不齐全
2
无观察员签字
3
实地核查记录
1
核查项目漏判、错判
2
核查条款——核查记录内容——核查结论不一致、不协调
3
对重点条款、否决项和轻微不符合、不符合条款描述不详，不符合事实描述不能体现可追溯性
4
实施细则中对人员资质有要求的行业，记录中未体现对有关人员的能力和资质进行核查的内容
4
证明性材料
1
未提取实施细则中必被检测设备的检定证书复印件，复印件未加盖企业公章
2
检定证书与申请书中企业基本信息不一致
3
未提取实施细则中对人员资质有要求的人员资质的证明复印件，复印件未加盖企业公章
4
人员资质证明内容、协议不能满足细则或行业特殊要求
5
还应提取的材料未提交或不符合要求（如型式试验报告等）
2
必备检测设备不全或精度等级不够，但实地核查记录中结论为合格
3
该记录与申请书、实地核查记录中涉及到的检测设备信息不一致
5
企业实地核查不符合项汇总表
1
不符合事实描述不清楚、不符合性质界定不准确，不利于企业整改和区县局检查
6
核查报告
1
企业名称、生产地址与申请书、抽样单及其他相关信息不一致
2
实地核查报告中对不符合项统计不准确，核查结论与细则的判定原则不相符
3
核查分工、审查员证书编号/有效期、日期未填写、审查员未签字并与《实地核查计划》中的审查员不一致，观察员没签字
4
综合评价结果与实地核查记录存在矛盾
5
未反映出对营业执照信息真实性以及营业执照与其他相关证照信息一致性进行了现场核对的内容
7
抽样单
1
企业名称、地址、产品单元与经核对的申请书信息不一致
2
生产地址、产品单元、产品名称、规格型号填写不齐全/错误
3
抽取品种不符合细则的抽样规则，样品基数不符合要求。
4
抽样人员、企业代表未签字、企业未加盖公章
8
核查中其他情况的处理
1
擅自处理实地核查中发生的特殊情况，但未造成严重后果
2
实地核查过程中发生特殊情况，但未及时请示有关部门，擅自处理且造成严重后果。
9
上报材料
及时性
1
实地核查结束后三日内提交材料
2
实地核查结束后三日以上提交材料
10
材料审核意见的处理、落实情况
1
申报材料中存在的问题已按要求整改
2
对材料中的问题不负责任，不积极配合
3
审核意见处理不及时，导致申报材料报送超时限
14
实地核查结论的审核意见
15
生产许可证检验报告的审核意见
审核人：
日期：