江苏区域企业自主创新绩效研究

摘要：文章采用了DEA方法对江苏区域企业自主创新绩效进行了研究，结果表明其没有达到DEA有效，无效率的投入将会产生浪费，根据非DEA有效计算出投入冗余值，对区域创新体系的统筹具有重要参考意义。

关键词：创新资源；自主创新；DEA；冗余值；绩效研究

中图分类号：F273.2 文献标识码：A 文章编号：1009-2374（2009）01-0037-02

江苏拥有雄厚的科技实力及经济基础，但是，集聚的科技优势只有实现了产业化，才能更好地体现江苏地区的竞争力优势。因而，就需要对江苏地区的区域创新体系中投入进行统筹规划，提高创新系统运作效率，将科技、创新有效地应用于生产，有效地进行产业化，发挥科技的社会综合效应。

一、创新资源投入指标

创新资源投入决定了区域技术创新的规模、速度、能力和强度[1]。创新资源投入一般包括资金投入和人力投入[2]，江苏区域创新系统R&D经费的基本来源有四个方面：(1)政府部门的投入；(2)金融机构的投入；(3)企业自身的投入；(4)来自于区域之外的研究开发资金投入。

二、创新产出指标

创新产出效果是指经济主体在本身所具有的创新能力的基础上，通过各种资源的有效开发和配置所取得的创新成果。反映经济效益的指标包括：高新技术产业销售收入，反映高新区建区以来达到的经济规模，从总体上反映高新区的业绩，体现高新区创新系统的盈利能力；高新技术产业利税率，体现高新区创新系统的税收贡献；高新技术产业出口额占销售收入比重，体现高新区创新系统中高科技产业的国际竞争力；高新技术产业产值占工业总产值比重，体现高新区创新系统在国民生产体系中的重要程度，这些指标分别从总量绝对数和水平相对数上反映高新区创新系统在开发新产品方面取得的经济效益。

三、江苏区域创新系统创新绩效评价的模型

模型是美国著名运筹学家A.Charnes和W.W.Cooper等在“相对效率评价”概念基础上发展起来的一种新的系统分析方法，即数据包络分析方法（DEA），是评价同类型决策单元相对有效性的一种系统分析方法[3]。这种相对有效性是指被评价的决策单元，在输入一定的资源投入后，是否规模和技术都发挥到了最佳水平，从而得到了应有的产出。

四、江苏区域创新体系运行绩效DEA评价分析

根据前述所设计的创新绩效评价指标体系，结合样本数据的重要性，本文进行绩效分析与评价的指标选取：

投入指标为：R&D经费，全社会R&D支出占GDP的比例，政府科技拨款占财政支出的比重，年末科学技术人员总数，R&D人员比例，企业R&D经费占销售收入的比例。

产出指标为：专利申请授权数，发明专利占专利授权数的比重，高新技术企业个数，高新技术产业销售收入，高新技术产业出口额占销售收入比重，高新技术产业利税率，高新技术产业产值占工业总产值比重。

最后由于模型要求投入数乘以产出数要小于样本总数，固仅选择有较好代表性的三个投入和三个产出。

由此，我们根据江苏省各区域2007年的区域创新系统的投入和产出，对江苏省各区域2007年的区域创新体系运行绩效进行截面上的横向对比，创新系统投入与产出指标样本数据如表1所示：

从上表中数据可以看出，苏南，苏中，苏北的各项投入与产出基本上呈现阶梯式，除发明专利占专利授权数的比重苏北高于苏中外，其余各项都有明显的差距，这主要由于地理位置差异，苏南属于长三角经济相对发达地区，而苏北地区则属于经济相对不发达地区，短期内这种状况还难以改变。下表对江苏各区域创新绩效进行综合评价：

从表2中看出，苏南虽然从投入与产出的总量来看都是最高的，但其创新绩效评价值并不是最好的，苏中绩效评价值处于第一，苏南次之，苏北最后。投入与产出的总量是重要的，但其中的效率问题也不容忽视，无效率的投入将会产生浪费，故对其效益评价后，我们还需要确定最佳投入值，以及能达到的最佳产出值，使达到效益的最优。

根据计算结果可以看出，江苏各区域没有达到DEA有效，无效率的投入将会产生浪费，据非DEA有效计算出投入冗余值，对区域创新体系的统筹具有重要参考意义。比如苏南区域减少政府科技拨款占财政支出的比重、政府科技拨款占财政支出的比重，最优的情况下产出值不会减少；苏中与苏北减少相应的投入量，部分产出值还有明显的增加。这将避免无效率情况的发生。根据计算的具体调整量，为决策提供了具体的参数支持，具有重要的现实意义。

五、结论

创新人力和财力投入不足是目前企业自主创新能力低下的主要原因。创新人力和财力投入不足不是短期内可以解决的问题，与经济发展和教育水平有着密切关系。在现实情况下，必须充分发挥创新人力资源和财力资源利用效率，以提高企业自主创新绩效。

参考文献

[1]区域创新系统创新绩效分析与评价[J]．科技进步与对策，2005，(3)．

[2]董丽娅．中国科技指标发展状况及关注的问题[J]．科技管理研究，2001，(1)．

[3]盛昭瀚，等．DEA理论、方法与应用[M]．北京:科学出版社，1996．

基金项目：国家自然科学基金课题“基于资源约束与自主创新的中国制造业发展路径研究”，编号：70573045。

作者简介：林志（1984- ），男，福建人，南京航空航天大学经济与管理学院硕士生，研究方向:财务理论与实务；马珩（1972- ），女，江苏人，南京航空航天大学经济与管理学院副教授，研究方向：会计学。