地铁工程施工承包合同管理的要点探析

摘要：合同是市场经济下确定不同主体之间经济关系的重要载体，完善有效的合同管理体系和方法是开展地铁工程的重要前提。本文从建设方和施工方两方面探讨了地铁工程施工承包合同管理的要点。

关键词：地铁工程；施工承包合同；合同管理

中图分类号：U231+.3 文献标识码：A

一、地铁工程建设方施工承包合同管理

（一）创造条件，推行公开招标方式

公开招标是招标效果最好的招标方式，然而实行公开招标需要有发育的市场作基础。以广州地铁二号线为例，为最大限度地推行公开招标，在广州地铁二号线建设中进行了培育市场的探索和实践，二号线盾构施工法隧道施工项目在招标时国内仅有3家有地铁盾构施工经验的承包商，在国内难以形成竞争局面，因此采取了培育市场作对策，一方面降低投标的准入条件，有类似经验、有实力和技术储备雄厚的队伍均允许投标；另一方面明确新线建设中区间隧道将扩大盾构法施工的范围，让潜在投标人看到盾构市场前景，增强其参与投标的积极性。通过有效的市场发动，招标时每个标段有6家投标人参与竞争，形成了较好的市场竞争局面，中标价比一号线有大幅度降低，单延米造价降低40%以上。中标单位虽未有地铁盾构施工经验，但均有雄厚的技术基础和储备，都顺利按合同完成项目施工。二号线的实践为后续的新线建设打下良好的基础，在三号线的盾构招标中有更多的投标人参与竞争，工程造价得到进一步降低。

（二）决定地铁工程合同管理模式

地铁工程项目的特点、工程管理人员水平、建设管理单位所处的环境以及组织目标决定地铁工程合同管理模式。我国地铁修建时间晚，地铁工程的工期、质量以及成本管理尚未形成系统理论与方法。地铁建设管理单位的当前管理策略更适宜定位于稳健与效率兼顾，不断提升专业管理水平，为今后的高效项目管理打好基础，为培养高素质、复合型项目管理人员做好铺垫。基于以上考虑，对于当前中国地铁工程合同管理组织模式来说，矩阵式组织模式是最佳选择。

矩阵式组织模式是指项目的工期与质量管理、合同商务管理、预算成本管理分别由三个不同部门负责，其中以进行工期与质量管理的工程管理部门为主，合同商务管理部门与预算成本管理部门提供专业支持与服务。

矩阵式项目管理组织模式的优点是：（1）通过合同商务管理与预算成本管理部门人员介入，形成管理权力的分散与制衡，降低了管理人员腐败的风险。（2）合同商务管理与预算成本管理部门通过共享管理资源，降低管理成本。（3）通过合同、预算两个职能部门内部人员的互动、沟通，经验共享，能够积累与不断提升整个建设管理单位的合同商务管理、预算成本管理水平。（4）对于合同变更和其他纠纷，能够比较快做出反应，同时确保同一类合同变更在同类项目不同承包商之间处理的一致性。（5）对复杂、系统的地铁工程项目，集中式的合同管理更易于处理相互关联的不同项目之间的接口。

采用这种模式，建设单位需要做到的是：如何界定合同管理过程中各部门职责，确保部门之间界面清晰，减少部门之间冲突，使项目管理效率受到最小程度的影响。作为项目管理的重要综合管理手段，合同管理在该模式的恰当运用中直接关系到工程项目管理的成功与否。

（三）建章立制，把好合同审查关，使合同管理规范化、科学化、法律化

首先，从完善制度入手，制定切实可行的合同管理制度，使管理工作有章可循。根据国家有关法律法规，结合地铁公司的实际情况，制定了《合同归口管理制度》、《合同审查制度》、《合同会签和审批制度》、《合同专用章管理制度》等，并设置了清晰的合同审批流程、支付审批流程，明确合同审批过程的责任。通过建立合同管理制度，做到管理层次清楚、职责明确、程序规范，守住了开始和结束这两个最为重要的责任关口，杜绝了许多可能产生的法律风险。

（四）建立合同实施跟踪制度，强化合同动态管理

结合项目多，不易掌握的实际情况，制定了部门合同实施跟踪表，表中包括合同编号、项目名称、负责人、合同计划进度、实际进度、存在问题及对策、应否付款等内容，由项目综合管理人员根据每个项目的合同内容、对合同实际实施情况、实施效果等定期进行动态跟踪统计，及时发现合同实施过程中存在的有可能对实施效果造成影响的因素，并抓紧采取措施进行纠正，使合同实施整个过程都处于有效可控状态。

二、地铁工程施工方施工承包合同管理

（一）投标阶段合同管理

1、资格预审阶段

能否通过资格预审是承包商能否参与投标的第一关，承包商申报资格预审时应注意积累资料与搜索信息，如发现合适的项目，应及早动手作资格预审准备，并应及早针对此类项目的一般资格预审要求，参照一般的资格预审评分办法（如亚洲开发银行的办法）给自己公司评分，这样可以提前发现问题、研究对策。做好递交资格预审表后的跟踪工作，可通过人或当地联营体伙伴公司跟踪，特大项目还可依靠大使馆的力量跟踪，以便及时发现问题，补充资料。资格预审时，对如果投标中标后要采取的措施（如派往工地的管理人员、投入的施工机械等）能达到要求即可，不宜作过高、过多、不切实际的承诺。

2、投标报价阶段

（1）要设立专门的小组仔细研究招标文件中技术规范及图纸等方面的技术问题，包括业主提供的原始技术资料、数据是否够用，是否正确，技术要求是否合理，本公司的技术水平能否满足要求，有哪些技术方面的风险等。据之才能制定出切实可行的施工规划和施工方法。

（2）注重施工合同条款分析

在地铁工程施工承包合同的履行中,面临的各类风险是客观存在的,有些甚至无法避免。开展施工合同条款分析的目的是研究如何降低风险程度或规避风险,以减少风险损失。目前在施工处于市场弱势地位的背景下,开展合同条款分析显得尤为重要。特别是合同示范文本和所签订合同文本作对比,即可发现它缺少或遗漏哪些必需的条款。分析评价每一合同条款执行的法律后果,找出隐含哪些风险,才能有针对性地采取防范措施。

（3）投标时要有专人或聘请当地律师研究项目所在国有关法律，如合同法、税法、海关法、劳务法、外汇管理法、仲裁法等。这不但对确定合理的投标报价很重要，也为以后的合同实施（包括索赔）打下基础。

（4）投标报价时一般不能投“赔本标”，不能随意设想“靠低价中标、靠索赔赚钱”。

（5）投标时一定要有物资管理专家参加。因为一个工程项目中，物资采购占费用的很大份额，物资管理专家参加可保证物资的供应并在物资采购这一重要环节中大量节约成本提高效益。

（6）如未中标，及时索回投标保证。

（二）加强施工合同索赔管理

在充满风险的地铁工程的建设市场中,施工合同索赔是施工方保护自身利益的重要方式。索赔不仅仅是要求赔偿,也是施工方一种正当的权利要求,是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。要更好地防范施工合同风险,施工方就必须改变“不懂索赔、不敢索赔、不会索赔”的现状,在工程施工中加强施工索赔管理,用索赔来弥补或减少施工方的损失。

（三）及时总结合同履行的成效

地铁工程合同管理工作较偏重于经验,只有不断总结经验,才能不断提高管理水平。在施工合同执行后将合同签订和执行过程中的利弊、得失、经验、教训一并进行总结,形成施工合同履行成效书面总结与评价,为以后的施工合同管理提供借鉴。应该看到在工程实践中,施工方往往对此项工作不够重视,或者尚未有意识地、有组织地进行此项工作。如果能将其纳入施工合同管理工作中,对防范施工合同风险将有积极作用。

结束语

地铁企业无论是建设方还是施工方都应充分重视合同管理，建立科学、规范的合同管理制度，为地铁事业的健康持续发展提供可靠保障。

参考文献

[1]赵建军.基于业主视角的地铁工程建设风险管理研究[博士学位论文].南京:南京林业大学，2011.

[2]郑一峰.建筑工程项目管理中的合同、索赔和风险管理.管理施工，2010，5.