试论施工企业招投标风险与控制措施

【摘要】对于施工企业来说，在项目实施的任何一个环节，都有可能会出现风险，在招投标阶段，风险更是复杂多变。本文将从以下几个方面来分析施工企业招投标过程中存在的风险，并提出控制措施。

【关键词】施工企业；招投标；风险；管理；控制

[Abstract] For the construction enterprises, in any aspect of a project implementation, there are risks may arise, in the bidding stage, the risk is more complex and changeable. This paper from the following several aspects to analyze the construction bidding and risk in the bidding process, and puts forward the control measures.

[keywords] Construction enterprise; bidding; risk; management; control

中图分类号：C29 文献标识码：A

一、前言

施工企业招投标风险的存在导致了后期的施工出现各种麻烦和问题，影响了工程项目的正常实施，因此，如何更好的对施工企业的招投标过程进行风险管理极其重要。

二、工程项目风险管理的意义

工程项目风险管理对于项目组织具有必要的现实指导意义：

第一，工程项目风险管理能促进项目实施决策的科学化、合理化，有助于提高决策的质量。工程项目风险管理利用科学的、系统的方法管理和处置各种工程项目风险，有利于减少因项目组织决策失误所引起的风险，这对项目科学决策、正常经营是非常必要的。

第二，工程项目风险管理能促进项目组织经营效益的提高。工程项目风险管理是一种以最小成本达到最大安全保障的管理方法，它将有关处置风险管理的各种费用合理地分摊，减少了费用支出。工程项目管理的各种监督措施也要求各职能部门提高管理效率，减少风险损失，这也促进了项目组织经营效益的提高。

第三，工程项目风险管理能为项目组织提供安全的经营环境，确保项目组织经营目标的顺利实现。工程项目风险管理为处置项目实施过程中出现的风险提供了各种措施，从而消除了项目组织的后顾之忧，使其全身心地投入到各种项目活动中去，保证了项目组织目标的实现。

三、施工企业在招投标阶段面临的风险因素分析

1、项目选择风险

建筑市场的繁荣，一方面给施工企业带来更多的建设任务；另一方面也使得竞争日益激烈。在招投标阶段，施工企业面临的首要问题就是项目选择：项目是否可做？中标的可能性有多大？是否可以顺利施工？能否顺利结算？因此，施工企业面临的首要风险也就是项目的选择风险。正确的项目选择能带给企业利润，而错误的项目选择会给施工企业带来最大的风险。

2、投标报价风险

在招投标阶段，企业能否中标的关键就是投标报价。报高了，可能不中标；报低了，没有利润甚至会有亏损，因此，投标报价是招投标阶段施工企业的重要工作，也是施工企业风险发生的重要阶段。投标报价不得当，其风险可能延续至项目中标后的实施过程中，甚至影响项目的实施结果。投标报价的风险具体表现为：招标文件研究不透、市场分析不全面、成本预测不准确等。

3、合同风险

施工合同是工程实施的基础，也是工程项目造价风险管理的根本依据。对于施工企业来说，工程造价风险贯穿于施工合同的每一个条款。施工企业要在全面研究招标文件的基础上，逐条分析合同条款，对工程造价可能遇到的风险因素认真加以研究。合同方面的风险集中表现为：合同条文不全面、表述不严谨、合同有失公平、过于苛刻的合同条件等。

四、风险控制措施

1、风险控制措施

（一）风险回避。风险因素的存在是项目风险的必要条件，风险回避对策就是通过回避项目风险因素，回避可能产生的潜在损失或不确定性。这是风险处理的一种常用方法。风险回避对策具有以下特点：

（1）回避也许是不可能的，项目风险定义的越广，回避就越不可能。

（2）回避失去了从中获益的可能性。

（3）回避一种项目风险，有可能产生新的项目风险。

风险回避对策经常作为一种规定出现，如禁止使用对人体有害的建筑材料等。因此，为了实施风险回避对策，风险管理人员在确定产生项目风险的所有活动后，有可能制定一些禁止性的规章制度。

（二）风险损失控制。损失控制方法是通过减少损失发生的机会，或通过降低所发生损失的严重性来处理项目风险。与风险回避相同，损失控制是以处理项目风险本身为对象，不论工程承包风险评价与对策研究是设立某种基金来对付。但回避偏重于一种消极的放弃和中止。损失控制措施可根据其目的分为：

（1）损失预防手段、安全计划等。

（2）损失减少手段。又分为损失最小化方案、灾难计划和损失挽救方案、应急计划。

损失预防手段旨在减少或消除损失发生的可能，损失减少手段则试图降低损失的潜在严重性。损失控制方案可以是损失预防手段和损失减少手段的组合。安全计划、灾难计划和应急计划是风险控制计划中的关键组成部分。

2、风险自留措施

（一）非计划性风险自留。当风险管理人员没有意识到项目风险的存在，或者没有处理项目风险的准备，风险自留就是非计划的和被动的。

事实上，对于一个大型复杂的工程项目，风险管理人员不可能识别出所有的项目风险。从这个意义上来说，非计划风险自留是一种常用的风险处理策略。但风险管理人员应尽量减少风险识别和风险分析评价过程的失误，并及时实施决策，以避免被迫承担重大项目风险。

（二）计划性风险自留。计划性风险自留是指风险管理人员经过合理的分析和评价，并有意识的不断转移有关的潜在损失。风险自留对策应与风险控制对策结合使用，实行风险自留对策时，应尽可能的保证重大项目风险已经进行工程保险或实施风险控制计划。因此，风险自留对策的选择主要考虑它与工程保险对策的比较。

3、风险转移措施。风险转移是工程项目风险管理中一类重要而且广泛应用的一项对策，主要分为两种形式：

（一）非保险或合同的转移方式。通常通过签订合同及协商等方式将项目风险转移给设计方、材料设备供应商等非保险方。

（二）工程保险的转移方式。工程项目实施阶段的保险，是指通过专门机构—保险公司以收取保险费的方式监理保险基金，一旦发生自然灾害或意外事故，造成参加者的财产损失或人身伤亡时，即用保险金给以补偿的一种制度。优点是参加者付出一定的销量保险费，换得遭受大量损失时得到补偿的保障，从而增强抵御风险的能力。尽管这种对于风险后果的补偿只能弥补整个工程项目损失的一部分，但在特定情况下却能保证承包商不致破产而获得生机。

保险的种类很多，究竟工程上应投保哪几种保险，这要求按标书中合同条件的规定以及该项目所处的外部条件、工程性质和业主与承包商对风险的评价和分析来决定。其中，合同条件的规定是决定的主要因素。凡是合同条件要求保险的项目一般都是强制性的。

五、工程项目招投标的风险应对措施选择

1、招投标准备阶段的风险应对

（一）对设计单位进行严格的筛选和考察，进行设计单位综合能力的评估；

（二）设置奖励机制，从而激励设计单位提出优化和降低成本的方案；

（三）加强对设计工作的充实程度，反复进行专家论证；

（四）加强对工程项目的可行性研究，提高决策队伍的整体决策水平；

（五）对工程的整体造价以及部分工程造价采取限额设计。

2、招投标实施阶段的风险应对

工程项目招投标实施阶段的主要风险为道德风险，采取的主要应对方法为风险规避，主要措施有：

（一）资格预审条件要做到公平、公正，尽量避免特殊条款的设置。

（二）将公开招标方式和邀请招标方式结合，从而降低围标发生的可能性。

（三）对投标单位之间的隶属、合作关系进行调查，从而排除连带关系和隐形合作关系，从而最大程度上降低围标发生的可能性。

（四）尽量将相互之间竞争最激烈的投标人同时选入评标的最后阶段，利用其竞争的特点，从而降低围标发生的可能性。

（五）对于政府投资的建设项目，应该用专家评议的方式代替资格预审。

3、招投标定标签约阶段的风险应对

在工程项目定标签约阶段的风险主要存在于签订合同时，而合同的形式以及合同的补充条款决定了风险的大小，应当给予高度的重视。该阶段风险应对的主要方式为风险转移，其主要的措施有： （一）对于简单的且深化设计完善的工程项目，应当尽可能采用固定总价合同，对于复杂的且深化设计欠缺的工程项目，宜采用固定单价合同，同时尽量避免可调价款合同的使用，从而尽可能的转移工程项目风险。

（二）在合同中明确奖励和惩罚机制，鼓励承包商按合同履约，从而降低承包商通过变更来增加工程造价的风险。

（三）在合同中明确规定索赔的范围和期限，有时利用索赔的时限性可以降低索赔发生的可能性，从而避免结算时的工程款远远超出中标价格。

六、结束语

总而言之，施工企业在在进行招投标工作的过程中，风险是时时存在的，因此，施工企业必须把握每一个环节可能出现的风险，制定切实可行的措施来进行应对。

【参考文献】

[1]韩昶行.建设工程施工合同风险防范的探讨[j].中国有色建设，2009.

[2]何京.浅析施工企业投标前期阶段工作要点[j].建筑经济，2011（11）.