浅议DAB在国际工程合同管理中的应用

摘要： 本文详细介绍了争议裁决委员会（DAB）的成立过程、实际工作程序、效果、过程当中遇到的问题及笔者的有关思考。对于即将采取DAB方式解决合同纠纷的国际项目合同管理工作有一定借鉴意义。

关键词：国际工程 争议裁决委员会DABFIDIC

争议裁决委员会（DAB）作为FIDIC 1999年第一版合同条件中新增的合同管理工具，在处理合同纠纷时发挥了重要作用，在合同履行过程中设立DAB已成为大部分工程项目业主、工程师和承包商的共识。笔者根据所在工程项目的实际操作，详细介绍了DAB的成立、现场访问及争议提交的程序，并对过程当中存在的问题进行了思考和总结。

工程简介

博茨瓦纳骆察尼大坝项目是由博茨瓦纳政府全资新建的一个大坝项目，位于离首都哈博罗内约360Km的蒙那塔拉村上游2km。合同名称：骆察尼大坝及附属工程，合同编号：PR.10/3/3/09(XII)。业主为博茨瓦纳水务部，工程师为SMEC ARUP CPP Joint Venture。中国水电建设集团公司（SINOHYDRO）于2008年11月中标承建。包括一座1500m长，30m高的粘土直心墙堆石坝，净宽180m的钢筋混凝土溢洪道，进水塔，一座饮用水泵站和6KM灌溉管线。

合同总价P742,566,007普拉（约合9300万美元），均为当地币支付。主要工程量有土石开挖约183万m3，坝体填筑总量143万m3，基础灌浆：33140m，混凝土：2.5万m3。

合同工期912天，2009年4月6日正式开工，2011年10月4日全部完工，缺陷责任期365天。

合同条件

《合同通用条款》采用FIDIC国际咨询工程师联合会（简称“菲迪克”）所编写的《用于雇主设计的建筑和工程之施工合同条件》（1999年第1版）。专用合同条件修改内容不多，主要是调差公式、当地劳务、环境保护等。工程量清单及技术规范详尽完善，合同条件相对公平、规范典型 。合同语言为英语。投标文件附录中，对合同工期、延误罚款及DAB的成立等做出说明：

20.2 DAB应为 一人单独成员/仲裁员；

DAB应于合同工程开工后56天内建立；

20.3 DAB 成员双方不能达成一致时，应由南非仲裁员协会（South Africa Association of Arbitrators）的主席指定。

工程量清单暂定金额中列项用于支付业主承担的DAB费用（Payment for Employer’s Cost of Dispute Adjudication Board）450,000普拉。

DAB的成立

一般项目DAB可以根据项目的大小、历时长短和涉及的专业领域，考虑选用三人或一人DAB组成。根据合同规定，本项目DAB由单独成员组成。

3.1 双方推荐人选。

由于前期工程施工相对顺利，配合良好争议事项不多，双方都没有注意到DAB成立的重要性。工程进行到一半时，由于出现了河床段不良地质条件导致工期延误127天，承包商认为潜在的争议可能不会容易得到解决，根据20.2 款提请工程师尽快成立DAB，并立即向工程师报送了推荐人选的简历。但业主和工程师仍认为争议可以经双方共同协商解决，不需要成立，有意拖延。经过多次的协商和督促，业主方也提出了他们的候选人选。随后Mr. AP和Mr. MW, Mr. TA 分别作为承包商和业主方的推荐进行讨论。FIDIC 官方网站有主席推荐名单（President's List of Approved Dispute Adjudicators）供用户选择。

需要提交进行对比的文件包括：

候选人的简历、工作经验特别是作为DAB成员的经历、

与各方无潜在利益关系声明、

报价及合同条件等。

报价及简要对比如下：

双方互相致函表达了，分别以潜在利益关系、年龄、工作经历等，拒绝接受对方候选人的意见。

3.2 向南非仲裁委员会申请

鉴于双方不能根据推荐人选达成一致意见，根据合同规定，双方应共同向南非仲裁员协会主席申请指定。承包商通过网站联系到南非仲裁员协会，并提交申请。申请时间约需28天左右。申请资料应包括如下内容：

填写指定仲裁员申请表；

双方共同同意申请指定的声明，包括要求特别条件和双方已经推荐的候选人；

工程简介、合同条件及其他必要的背景资料；

支付2,200兰特的申请费用

由于本工程涉及大坝导流、洪水回归期等问题，双方共同要求指定成员应具有大坝施工经验且熟悉FIDIC99合同条件，并写入共同指定声明中。随后Mr. BH作为指定成员被推荐给承包商和业主，并收到了简历、能力说明、无相关方利益关系声明及报价。

3.3 再次协商确定

经过双方对Mr. BH的简历研究后，双方共同认为其作为仲裁员的经历丰富，且在水资源管理、国际水法方面富有的经验，但大坝施工的相关经验较少。报价与Mr. AP和Mr. MW差距不大。双方认为不能接受指定（南非仲裁员协会的指定并非最终和决定性的），考虑时间关系，工程师建议是否双方可回到原推荐人选进行新的协商。经过进一步协商和研究，双方决定同意Mr. MW作为唯一DAB成员。他是特许土建工程师，FIDIC主席推荐人员，南非仲裁员委员会会员。三方通过邮件方式确定了协议书格及其他相关协议内容，并决定于3月份进行第一次现场视察（Site Visit）时签订协议书。自承包商首次提出要求成立DAB要求至正式成立，共历时8个月。

DAB 的现场考察

4.1 协议签订

三方签订争端裁决协议书，包括《争端裁决协议书》、《争端裁决协议书一般条件》和《程序规则》。业主、承包商和成员均应在协议书上签字，一般工程师应作为协议的见证人也在合同协议书上签字。协议书一般更改不大，但考虑部分工程的特殊性，可根据实际需要经成员与双方协商后，做出相应的修是必要的。

4.2第一次现场视察（Site visit）

根据三方协商确定了第一次现场视察的时间安排后，DAB成员发来首次现场考察的时间安排及议程供双方确认。首次现场考察应引起承包商的高度重视，应尽量让DAB成员对工程概况、合同履约情况基本掌握，并对潜在的争议问题有所了解。

DAB成员在承包商、业主和工程师的陪同下，简单察勘了工地，并召开了现场会议，签订了三方《争议裁决协议书》。会议主要议程如下：

介绍DAB成员、雇主和承包商代表

各方利益关系声明

各方准备提交给DAB成员的合同文件 及其他相关的文档

沟通方式及工作程序

双方进行工程合同细节及合同履约情况解释

双方简要介绍潜在的可能提交DAB裁决的争议事项

总结及其他事项

下次访问时间及安排

第一次现场考察在现场历时7小时。会议结束后，DAB成员整理的了会议纪要，发给双方并抄送给工程师。

4.3费用支付

费用支付一般由承包商先行支付，然后由雇主和承包商平均分摊，业主承担部分承包商可以按照暂定额金额项目计收承包商的管理费。一般来讲DAB费用将占到合同总价的0.3%左右，本工程由于成立较晚，总费用估计将约为合同总价0.2%，月均42,000普拉，其中约40%用于日历月的酬金，60%用于现场访问、听证及其准备和差旅费。

4.4 文档准备

承包商在会前准备了PPT和潜在争议问题列表，并对其中主要问题进行了陈述，简洁明了的说明了目前的工程状况和合同状况。工程师也代表业主对潜在的反索赔事项进行了简要陈述。进度计划、主要信函（索赔通知等非细节内容）、工程月报、会议纪要等需承包商准备提交给DAB参考。合同文件等应由业主方准备一套完整的复印件给DAB参考。所有各方与DAB成员间的文件往来均应同时抄送给另一方。

争议的提交与解决

5.1争议的解决程序

第一步，一方当事人将争议提交给DAB，同时抄送给另一方。两点比较关键，一是提交事项必须是向DAB清楚的表明争议事宜，并供DAB决定，二是提交的争议必须是已向工程师提交并拒绝的事宜。

第二步，DAB成员应于收到委托后84天内做出他的决定，其间可根据需要要求双方提供附加资料、现场考察和召开听证会等。

第三步，如果有任何一方当事人对DAB的决定不满意，应在收到通知后的28天内发出不满意通知。并根据20.5款，于56天之内争取友好解决。

第四步，56天满后，任何一方当事人可以自将争议提交给仲裁。但如果任一方在收到DAB的裁决后28天内，均未发出表示不满意通知，则该决定应成为最终的，对双方均具有约束力。这也是DAB和DRB的最主要区别，DAB的意见立即对当事人具有约束力，而DRB的意见是推荐性，不具备约束力。

5.2争议解决时间

根据20.1款的索赔程序和DAB争议解决程序，计算出一项索赔从递交正式索赔报告至获得DAB的裁决至少需要168天以上。对于通常两年工期的项目而言，这个处理周期还是显得太长。同时由于一般要求有工程师的3.5 决定才能提交DAB仲裁，工程师决定时间不被限制，因此争议时间处理时间可能更长。因此承包商应争取在DAB的首次现场会议时，与成员和业主协商对争议解决程序和时间限制加以限制，以争取尽可能缩短争取时间。同时承包商应尽早将潜在的争议事项列举出来提供给DAB备案，并提出适当的时间要求。

5.3 提交的文档和听证

通常来讲DAB成员会要求提供如下资料才能提交争议给DAB，提交的资料应明确要求DAB决定的具体细节，并应具备如下相关要件：

工程师的书面意见、指示、决定、证书或估价

当事人一方对工程师意见、指示、决定等有异议的书面陈述

工程师对这些异议的书面回应

作为提交方的书面说明。

承包商应通过书面形式，要求工程师在合理时限内给予明确的决定或对承包商的异议给予书面回应。根据不同的DAB，成员可能要求双方共同提交报告或各方各自提交自己的文件并抄送给对方，显然后者的信息更全面更具实用性。承包商应非常重视提交的资料充分性和专业性，从而争取DAB的支持 ，并积极响应DAB成员可能在过程中随时要求提交的补充资料。DAB成员通常也会采用听证会的方式以获得更多信息以做出决定，通过这种调查性的会议的询问获得对各方书面资料中疑问的解释。

5.4征求DAB意见

DAB解决问题方法不仅限于争议提交裁决，根据合同20.2 款，当事人双方可以在任何时候联合将某事项交给DAB提出意见。要注意的是程序规定不允许任何一方当事人独自向DAB咨询，因此征求意见应是双方共同的。针对一些涉及金额较小，针对合同条款含义及意图理解等简单事项，宜采用此方法，有效的消除歧义和疑惑。笔者就与工程师针对索赔事项清单，逐项分类，确定继续协商、提交DAB裁决或征求意见等不同的方法促进快速解决。

5.5 提供预防措施

同时DAB成员还会在现场考察或会议过程中，发现潜在争议，并提供预防性意见，也对避免更多的争议起到良好的作用。在本合同中承包商提交了工期索赔报告，要求工期延长127天，但工程师超过42天仍未对此做出任何决定，仍书面要求承包商按原合同工期完工。承包商认为业主的指示为赶工指示，但业主予以否认。在现场会议的陈述DAB成员注意到了潜在争议，指出“对于必要的赶工及其费用，应根据13.2款，在赶工措施付诸实施之前形成一个明确的批准或协议。就此而言，很明显承包商提交EOT索赔应被紧急的确认，如果有的话”。促进双方认识到问题的关键。一个正式的争议提交到形成最终决定，往往需要很长时间，因此更灵活的便捷的征询意见和提供预先的讨论将很大程度上提高争议解决的效率。

DAB的影响和效果

某种程度上可以说DAB的参与削弱了工程师的权力或影响到工程师的职能，能够促进其公正、公平地行使权力。DAB的成立实际上是增加了一道监督程序，形成了有别与工程师的真正的居于业主和承包商中间的公正的第三方，从而避免了工程师在变更、指示、处理争议时的随意性，增强了约束力，进而使承包商获得与业主平等的合同地位。一般性的DAB会议也会在很大程度上促进合同问题的解决，使双方更冷静、直接地面对这些争议，并会在提交和裁定之前更仔细地研究。通常的争议都能够通过DAB来解决，避免将合同争议最终提交给仲裁法庭，从而节约大量的时间和费用，事实上DAB的决定也更容易被双方接受。在这一点上，也是DAB方式的巨大成功。

结语

DAB是一个非常有效的合同管理工具，有效的促进合同各方高效快速地解决合同争议。

参考文献：

［1］FIDIC施工合同条件 1999年第1版，用于雇主设计的建筑和工程， FIDIC著，机械工业出版社；

［2］国际工程合同管理与实务， 邱闯 著 中国建筑工业出版社；

［3］Effectiveness of dispute adjudication boards, South Africa，P.M. Lane and M.J.Watson.

注：文章内所有公式及图表请以PDF形式查看。